郑州银行股份有限公司董事会 关于独立非执行董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》和 国家金融监督管理总局《银行保险机构公司治理准则》等文件的要求， 郑州银行股份有限公司（以下简称"本行"）第七届董事会现任独立非 执行董事李燕燕、李小建、宋科、李淑贤对照相关监管规定中关于独 立董事所应具备的独立性要求进行了逐项自查，并向本行董事会提交 了独立性自查表及确认函。经自查，本行全体独立非执行董事均确认 其已满足本行适用的各项监管规定中对于任职所应具备的独立性要 求。 经核查本行全体独立非执行董事的任职经历及其提交的相关自 查文件，本行董事会未发现可能影响独立非执行董事进行独立客观判 断的情形，并认为本行全体独立非执行董事继续保持独立性。 郑州银行股份有限公司董事会 2024 年 3 月 29 日 ...

郑州银行股份有限公司 内部控制审计报告 2023年12月31日 内部控制审计报告 安永华明(2024)专字第70020920_B01号 郑州银行股份有限公司 郑州银行股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了郑州银行股份有限公司（以下简称"郑州银行"）2023年12月31日的财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是郑州银行董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 1 内部控制审计报告（续） 安永华明(2024)专字第70020920_B01号 郑州银行股份有限公司 （本页无正文） 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：陈 胜 中国注册会计师：陈丽菁 中国 北京 2024年3月28日 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此 ...

一、本行 2023 年度利润分配预案 2023 年，经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本行合并报表归 属母公司的净利润为人民币 1,850,117 千元。根据现行企业会计准则和本行《公 司章程》的规定，经审定的本行母公司的净利润为人民币 1,840,426 千元，扣除 2023 年 11 月已派发的无固定期限资本债券利息人民币 480,000 千元，可供普通 股股东分配的当年利润为人民币 1,360,426 千元。 经本行第七届董事会第十二次会议审议通过，2023 年度利润分配预案如下： （一）以净利润的 10%提取法定盈余公积人民币 184,043 千元。 （二）提取一般风险准备金人民币 450,552 千元。 证券代码：002936 证券简称：郑州银行 公告编号：2024-007 郑州银行股份有限公司 关于2023年度拟不进行现金分红的专项说明 郑州银行股份有限公司（以下简称"本行"）及董事会全体成员保证公告内容的真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本行独立非执行董事认为：该预案考虑了当前宏观经济形势和经营监管环境， 本行在服务实体经济发展的同时加大风险资产处置力度，盈利能 ...

截至 2023 年末，本行资产总额 6,307.09 亿元，较上年末增长 6.63%；吸收存款本金总额 3,609.61 亿元，较上年末增长 6.89%；发 放贷款及垫款本金总额 3,606.08 亿元，较上年末增长 8.97%；实现营 业收入 136.67 亿元；净利润 18.59 亿元；净利息收益率 2.08%，净资 产收益率 3.29%，成本收入比 27.11%，资本充足率 12.38%，不良贷 款率 1.87%，拨备覆盖率 174.87%，主要监管指标符合监管要求。 一、2023 年董事会主要工作情况 （一）坚持战略引领，迈出高质量发展坚实步伐 郑州银行股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，是实施 "十四五"规划承上启下的关键之年，郑州银行股份有限公司（以下 简称"本行"）董事会认真贯彻落实国家、省市政府决策部署与金融 监管政策要求，紧紧围绕高质量发展、服务实体、风险防范三项重点 任务，秉持现代公司治理理念，全力打造"区域特色精品银行"。 1.战略引领赋能业务发展。以"区域特色精品银行"为战略愿景， 坚持"服务地方经济、服务中小企业、服务城乡 ...

证券代码：002936 证券简称：郑州银行 公告编号：2024-006 郑州银行股份有限公司 第七届监事会第十二次会议决议公告 （一）会议审议通过了《郑州银行股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》。 本议案同意票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 该报告在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，供投资者查阅。 本议案需提交本行股东大会审议。 （二）会议审议通过了《郑州银行股份有限公司 2023 年度监事会提名委员 会工作报告》。 本议案同意票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 1 （三）会议审议通过了《郑州银行股份有限公司 2023 年度监事会监督委员 会工作报告》。 郑州银行股份有限公司（以下简称"本行"）及监事会全体成员保证公告内容的真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 本行于 2024 年 3 月 19 日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开 第七届监事会第十二次会议的通知，会议于 2024 年 3 月 28 日在郑州市商务外环 路 22 号郑州银行大厦现场召开。本次会议应出席监事 5 人，实际出席 4 人，其 ...

管治 环境 社会 2 23 社会责任报告 H 股股份代码：6196 A 股股份代码：002936 郑州银行股份有限公司 目录 CONTENTS | 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 03 | | 公司概况 | 04 | | 展望未来 | 54 | | 独立审验声明 | 55 | | 《环境、社会及管治报告》内容索引 | 58 | | 全球报告倡议组织《GRI 准则 2021》索引 | 62 | | 读者反馈 | 64 | | 公司治理 | 15 | | --- | --- | | 投资者沟通 | 18 | | 内控合规 | 20 | | 02 | 稳健前行，合规管理护航 | 04 | 金融普惠，助推社会公平 | 06 | 以人为本，携手员工成长 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 公司治理 | 15 | 助力民营小微企业 | 28 | 保护员工权益 | 39 | | 投资者沟通 | 18 | 赋能乡村发展 | 30 | 心系员工福祉 | 41 | | 内控合规 | 20 | 关注民生建设 | 30 | 引领员工发展 | 4 ...

郑州银行股份有限公司（以下简称"本行"）及董事会全体成员保证公告内容的真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 本行于 2024 年 3 月 14 日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开 第七届董事会第十二次会议的通知，会议于 2024 年 3 月 28 日在郑州市商务外环 路 22 号郑州银行大厦现场召开。本次会议应出席董事 8 人，实际出席 8 人，其 中，独立非执行董事宋科先生、李淑贤女士以电话或视频接入方式出席会议。本 行部分监事列席会议。会议召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和本行《公司章程》的规定。本次会 议合法有效。会议由董事长赵飞先生主持。 二、会议审议情况 （一）会议审议通过了《郑州银行股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》。 本议案同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 证券代码：002936 证券简称：郑州银行 公告编号：2024-005 郑州银行股份有限公司 第七届董事会第十二次会议决议公告 该报告在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，供投资 ...

一、拟续聘会计师事务所的基本情况 证券代码：002936 证券简称：郑州银行 公告编号：2024-008 郑州银行股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 郑州银行股份有限公司（以下简称"本行"）及董事会全体成员保证公告内容的真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本行于 2024 年 3 月 28 日召开第七届董事会第十二次会议，审议通过了《关 于聘请郑州银行股份有限公司 2024 年度外部审计机构的议案》，拟续聘安永华明 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）、安永会计师事务所（以 下简称"安永香港"）分别为本行 2024 年度的境内、境外审计机构，并同意将该 议案提交股东大会审议。现将相关信息公告如下： 安永华明 2022 年度经审计的业务总收入人民币 59.06 亿元，其中，审计业 1 务收入人民币 56.69 亿元，证券业务收入人民币 24.97 亿元。 （一）机构信息 1.安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） （1）基本信息 成立日期：于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外 合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。 ...

证券代码：002936 证券简称：郑州银行 公告编号：2024-009 郑州银行股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计额度的公告 郑州银行股份有限公司（以下简称"本行"）及董事会全体成员保证公告内容的真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本行或本行控股子公司与本行关联方发生的关联交易，主要系正常经营范围 内的常规业务，而关联方的业务需求取决于其自身经营发展情况，因此，本关联 交易预计存在不确定性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 本行的日常关联交易是指本行或本行控股子公司与本行关联方之间发生的 转移资源或义务的事项，主要指在日常经营过程中与关联方发生的授信类、非授 信类关联交易事项。 本行 2024 年度日常关联交易预计额度已经本行于 2024 年 3 月 28 日召开的 第七届董事会第十二次会议审议通过，关联董事王丹女士、刘炳恒先生、王世豪 先生、李小建先生对其所关联的子议案回避表决。本次日常关联交易预计额度需 提交本行股东大会审议，关联股东需回避表决。 （二）预计日常关联交易类别和金额 本行 2024 年度日常关联交易预计额度不构成对关联方客户 ...

郑州银行股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 本专项说明仅供郑州银行为 2023 年度报告披露使用，不适用于其他用途。 1 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70020920_B02号 郑州银行股份有限公司 郑州银行股份有限公司董事会： 我们审计了郑州银行股份有限公司（以下简称"郑州银行"）的2023年度财务报表， 包括2023年12月31日的合并及银行资产负债表、2023年度合并及银行利润表、股东权 益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注，并于2024年3月28日出具了编号为安永 华明（2024）审字第70020920_B01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，郑州银行编制了后附的 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是郑州银行的责任。 我们对汇总表所载资料与我们审计郑州银行 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和 经审计的财务报表的相关内容 ...