北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于 广东宇新能源科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见书 深圳市福田区鹏程一路广电金融中心 42 层 518000 电话：0755-2223 5518 传真：0755-2223 5528 金诚同达律师事务所 法律意见书 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见书 金深法意字[2025]第 360 号 致：广东宇新能源科技股份有限公司 北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于广东宇新能源科技股份有限公司 北京金诚同达（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受广东宇新能源 科技股份有限公司（以下简称"公司"）的聘请，指派本所律师出席公司 2025 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）并对会议的相关事项出具 法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则 （试行）》等有关法律、法规和规范性文件的要求以及《广东宇新能源科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 ...

2025年，广东宇新能源科技股份有限公司召开董事会、监事会及股东大会，审议通过回购注销未达成条 件及离职激励对象已获授但未解除限售的3,378,760股限制性股票。完成后，公司总股本将从383,500,152 股减至380,121,392股，注册资本相应变更。因回购注销致注册资本减少，公司按《公司法》通知债权 人，债权人可在规定期限内要求清偿债务或提供担保。债权申报需按要求准备材料，申报时间为2025年 9月30日起45天内，提供了登记地址、联系人及多种联系方式。 ...

板块整体表现 - 炼化及贸易板块当日下跌0.19% 但上证指数上涨0.9% 深证成指上涨2.05% 板块表现弱于大盘 [1] - 板块内个股分化明显 10只个股上涨 10只个股下跌 [1][2] - 板块资金流向呈现主力净流出6635.9万元 游资净流入6386.32万元 散户净流入249.58万元 [2] 领涨个股表现 - 大庆华科涨幅最大达10% 收盘价19.91元 成交量5.99万手 成交额1.17亿元 [1] - 博汇股份上涨4.42% 收盘价13.70元 成交量7.05万手 成交额9482.09万元 [1] - 宝草股份上涨2.10% 收盘价5.84元 成交量35.61万手 成交额2.08亿元 [1] 领跌个股表现 - 康普顿领跌3.70% 收盘价16.64元 成交量10.15万手 成交额1.69亿元 [2] - 荣盛石化下跌3.24% 收盘价9.57元 成交量44.78万手 成交额4.29亿元 [2] - 恒逸石化下跌1.46% 收盘价6.73元 成交量47.98万手 成交额3.22亿元 [2] 资金流向特征 - 大庆华科主力净流入3999.83万元 主力净占比34.23% 为板块最高 [3] - 中国石油主力净流入3516.65万元 主力净占比2.75% [3] - 荣盛石化虽股价下跌但游资净流入3620.05万元 游资净占比8.44% [3] - 宝草股份主力净流入2053.59万元 主力净占比9.89% [3]

股东结构 - 截至2025年9月19日收盘 公司股东人数为15177户 [1]

担保情况 - 公司及子公司不存在逾期担保情况 [2] - 公司及子公司不存在涉及诉讼的担保情况 [2] - 公司及子公司不存在因担保被判决败诉而应承担损失的情况 [2]

担保情况 - 公司及子公司预计对外担保额度不超76亿元，超最近一期经审计净资产100%[3] - 公司为博科新材1亿元综合授信业务提供连带责任保证担保[5] - 公司解除为宇新新材提供的保证担保责任[5] - 截至公告披露日，实际累计对外担保余额389,121.16万元，占2024年末净资产96.25%[10] 子公司情况 - 博科新材注册资本125,000万元，公司认缴121,000万元，占比96.80%[6] - 宇新新材注册资本5亿元，公司认缴35,000万元，占比70.00%[7] 业绩数据 - 2024年末宇新新材资产429,847.51万元，负债330,313.60万元，净资产99,533.91万元[8] - 2025年1 - 6月宇新新材营收36,200.46万元，净利润 - 6,044.28万元[8] - 2024年末博科新材资产245,038.60万元，负债200,692.74万元，净资产44,345.86万元[8] - 2025年6月博科新材营收129,453.97万元，净利润1,904.37万元[8]

新闻发布会 - 国新办将于9月12日上午10时举行"十四五"时期中国特色社会主义法治道路建设情况发布会 中央政法委、全国人大常委会法工委、最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部相关负责人出席并答记者问 [1] - 财政部部长蓝佛安将于同日下午3时介绍"十四五"时期财政改革发展成效并答记者问 [2] 行业展会 - 2025中国文化旅游产业博览会将于9月12日至14日在武汉举办 展览面积达10万平方米 以"深化文旅融合 畅享美好生活"为主题 [3] 限售股解禁 - 9月12日共有7家公司限售股解禁 合计解禁量464.78万股 对应解禁市值3.08亿元 [4] - 雷赛智能解禁量276.8万股居首 解禁市值1.36亿元 新易盛解禁市值9780.91万元 永杰新材解禁市值3246.95万元 [4] 股份回购 - 15家公司发布股票回购进展 其中上海谊众股东提议回购不超过3500万元 [5] - 宇新股份拟回购不超过2300.94万元 奇德新材拟回购不超过10.24万元 [5] 央行操作 - 1883亿元7天期逆回购于9月12日到期 该操作最初于9月5日执行 利率1.40% [6] 宏观经济数据 - 美国9月一年期通胀率预期初值及德国8月CPI数据即将公布 [7] ETF产品表现 - 食品饮料ETF(515170)近五日上涨2.50% 市盈率21.51倍 份额增加3600万份至79.9亿份 主力资金净流出1069.6万元 [9] - 游戏ETF(159869)近五日上涨6.76% 市盈率44.91倍 份额增加300万份至52.1亿份 主力资金净流出8712.1万元 [9] - 科创半导体ETF(588170)近五日上涨5.83% 份额增加1000万份至5.2亿份 主力资金净流入1050.9万元 [9] - 云计算50ETF(516630)近五日上涨10.13% 市盈率115.35倍 份额减少700万份至3.7亿份 主力资金净流入469.6万元 [10]

公司治理 - 宇新股份第四届第六次董事会会议于2025年9月11日在公司会议室召开 [1] - 会议审议《关于调整2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》等文件 [1] 行业动态 - iPhone 17系列被描述为"史上最丑"与"丑上最薄" [1]

限制性股票激励计划 - 2022年11月29日完成首次授予登记，向143名对象授予600.5万股，授予价10.59元/股[4] - 2023年10月9日同意回购注销3名离职对象18.41万股[5] - 2023年10月13日完成预留授予登记，向48名对象授予91.7万股，授予价7.21元/股[6] - 2024年1月24日140名对象246.687万股首次授予股票解除限售[7] - 2024年8月12日同意回购注销13名离职对象71.05万股，回购价7.11元/股[9] - 2024年10月21日44名对象42.14万股预留授予股票解除限售[10] - 2025年1月3日128名对象216.237万股首次授予股票解除限售[11] 业绩情况 - 2024年度净利润较2021年度增长低于190%，激励计划部分业绩目标未达成[13] 分红方案 - 总股本383,500,152股，剔除回购股份后以378,912,552股为基数，每10股派3.036321元现金，每股红利0.2999999元/股[13] 回购情况 - 本次回购数量3,378,760股，占总股本0.8810%[15] - 按6.81元/股回购离职人员股票，业绩不达标部分加利息回购[16] - 拟用资金23,009,355.6元，资金为自有资金[16] 股份变动 - 变动前限售股81,470,760股占21.24%，变动后78,092,000股占20.54%[17] - 变动前股权激励限售股3,378,760股占0.88%，变动后为0股[17] - 变动前无限售股302,029,392股占78.76%，变动后数量不变占79.46%[17] - 变动前总股本383,500,152股，变动后380,121,392股[17] 影响说明 - 回购注销不影响财务、经营、管理团队，完成后股权仍符合上市条件[18]

限制性股票授予 - 2022年11月29日向143名激励对象授予600.5万股，授予价10.59元/股[4] - 2023年10月13日向48名激励对象授予91.7万股，授予价7.21元/股[6] 限制性股票回购注销 - 2023年10月9日回购注销3名对象的18.41万股[5] - 2024年8月12日回购注销13名对象的71.05万股，回购价7.11元/股[9] 限制性股票解除限售 - 2024年1月24日140名对象的246.687万股解除限售[7] - 2024年10月21日44名对象的42.14万股解除限售[9][10] - 2025年1月3日128名对象的216.237万股解除限售[10][11] 利润分配 - 2025年5月16日股东大会通过2024年年度利润分配方案[12] - 2025年7月11日权益分派方案实施完毕[12] 价格调整 - 未解除限售限制性股票回购价格调整为6.81元/股[13] - 给出多种情况下限制性股票授予价格调整方法[13] 各方意见 - 独立董事、监事会、律师认为调整符合规定[15][16][17]