青岛征和工业股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（吴育辉） （一）独立董事人员情况 公司董事会由7名董事组成，其中独立董事 3 人，独立董事人数不低于董事 会总人数的三分之一，其人数符合相关法律法规和公司章程的规定。 （二） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 吴育辉先生：中国国籍，无境外居留权，1978年出生，博士研究生学历，厦 门大学管理学院教授，博士生导师，注册会计师。2004年7月至2007年7月，担任 中国人民银行深圳市中心支行副主任科员；2018年10月至今，担任厦门大学管理 学院财务学系系主任。现任宁德时代新能源科技股份有限公司、厦门建发股份有 限公司、世纪证券有限责任公司（非上市公司）、独立董事。2019年11月至今， 担任公司独立董事。 （三）是否存在影响独立性的情况说明 对照中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》及《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规，经在 任全体独立董事自查，2023 年度不存在影响其独立性的情况。 二、独立董事2023年度履职概况 一、独立董事的基本情况 本人作为青岛征和工业股份有限公司（以下简称"公司"）的独 ...

审计机构相关 - 2024年4月26日公司会议审议通过续聘立信为2024年度审计机构议案，待股东大会审议[2,15] - 2023年度公司支付给立信审计费用98万元[12] 立信情况 - 2023年立信业务收入50.01亿元，审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元[3] - 2023年度立信为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.32亿元，同行业上市公司审计客户33家[3] - 立信近三年因执业行为受行政处罚1次、监督管理措施29次、纪律处分1次，涉及75名从业人员[6] 人员情况 - 项目合伙人王法亮2007年执业，2021年为公司服务[7] - 签字注册会计师周鹏飞2019年执业，2023年为公司服务[8] - 质量控制复核人李正宇2009年执业，2023年为公司服务[8]

业绩总结 - 2023年度公司归母净利润116,005,491.02元[1] - 2023年母公司净利润17,342,750.30元[1] 利润分配 - 2023年度拟每10股派现金5元，合计40,875,000元[2] - 2023年未分配利润余额555,346,853.66元结转下年[2]

人员数据 - 截至2023年末，立信合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员总数10730名[2] - 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名[2] 业绩数据 - 2023年立信业务收入50.01亿元，审计业务35.16亿元，证券业务17.65亿元[3] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.32亿元[3] 审计相关 - 2023年4 - 5月通过续聘立信为审计机构议案[4][7] - 2024年就审计事项沟通汇报，4月审计委员会通过相关议案[8] - 立信认为公司2023财报合规，内控有效，募集资金报告属实[5]

公司治理 - 公司董事会由7名董事组成，独立董事3人，占比不低于三分之一[1] - 2023年召开5次董事会，4次股东大会[4] - 2023年未召开独立董事专门会议[6] 人员履职 - 许树新2023年出席董事会5次，股东大会4次[4] - 许树新2023年提名委员会应出席3次，缺席3次；薪酬与考核委员会应出席1次，出席1次[5] - 许树新2023年未行使特别职权，2024年将继续履职[15][16] 信息披露与审计 - 2023年按时编制并披露多份报告[10] - 2023年续聘立信会计师事务所为审计机构[13] 审核意见 - 2023年认为2022年度利润分配预案合规，未损害股东利益[12] - 2023年审核认为2022年度董高人员薪酬合规，未损害股东利益[14]

一、募集资金基本情况 根据公司第二届董事会第十一次会议、2018 年度股东大会审议通过，并经中国证 券监督管理委员会证监许可[2020]3510 号《关于核准青岛征和工业股份有限公司首次 公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 2,045 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 23.28 元，募集资金总额 为人民币 47,607.60 万元。扣除发行费用 6,407.60 万元后，共计募集资金净额为人民币 41,200.00 万元。上述资金于 2021 年 1 月 6 日全部到位，已经立信会计师事务所（特 殊普通合伙）审验，并出具立信会计师报字[2021]第 ZA10005 号《验资报告》。公司 已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了相关 监管协议，具体情况详见公司于 2021 年 1 月 8 日在深圳证券交易所网站 中国国际金融股份有限公司 关于青岛征和工业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为青岛征和工业股份有限公 司（以下简称"征和工业"或" ...

业绩总结 - 2023年营业收入17.32亿元，同比上升7.79%[2] - 2023年净利润1.16亿元，同比下降31.73%[2] - 2023年资产总额22.48亿元，同比上升28.92%[2] - 2023年净资产11.62亿元，同比上升6.88%[2] 研发情况 - 2023年研发投入8190.99万元，占营业收入的4.73%[3] - 2023年新增授权专利31项，累计授权专利240项[3] 公司治理 - 2023年召开5次董事会[6] - 2023年召开4次股东大会[7] - 2023年董事会下设四个专门委员会履职良好[9] - 2023年共对外披露53份公告[9] 未来展望 - 2024年董事会发挥核心作用，做好日常工作并科学决策重大事项[11] - 2024年聚焦主营业务，实现业务规模及领域双拓展[11] - 2024年在产品质量等方面持续优化，提升综合竞争力[11] 信息披露与投资者关系 - 制定《投资者关系管理制度》，积极履行信息披露义务[10] - 遵守法规，履行信息披露义务，确保信息及时、真实、准确和完整[12] - 做好投资者关系管理工作，加强与投资者联系和沟通[12] - 以投资者需求为导向，优化披露内容[12] - 增强信息披露针对性和有效性，促进与投资者互动[12]

募集资金情况 - 首次公开发行2045万股A股，募资总额47607.60万元，净额41200.00万元[2] 项目投入与节余 - 两项目合计承诺投资34800.00万元，累计投入31636.24万元，节余2159.93万元[5] 资金使用决策 - 拟将两项目结项，节余2159.93万元永久补充流动资金[2] 决策审批情况 - 2024年4月26日董事会和监事会通过议案，保荐机构无异议[11][12] 节余资金原因 - 优化工艺节省设备投入，现金管理获收益和利息[7][8]

独立董事评估 - 公司董事会评估吴育辉、孙芳龙、许树新独立性[1] - 三人未任他职，与公司及股东无利害关系，符合要求[1] - 评估意见出具时间为2024年4月27日[2]