股份申报与变动 - 公司董事和高级管理人员申报个人及近亲属身份信息需在上市、任职等情况后2个交易日内[6] - 所持股份变动需在2个交易日内向公司书面报告并公告[7] 股份转让 - 计划转让股份应在首次卖出15个交易日前报告并披露减持计划，实施完毕与否均需在2个交易日内报告并公告[8] - 每次披露的减持时间区间不得超过3个月[9] - 上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让所持公司股份[12] - 每年首个交易日可转让股份法定额度按上年末名下股份的25%计算[13] 违规处理 - 违反规定6个月内买卖股票，收益归公司所有[9] 买卖限制 - 买卖股票应书面通知董事会秘书，违规时董事会秘书应书面通知[12] - 公司因涉嫌违法犯罪被调查或处罚未满6个月、因涉及违法被处罚未足额缴纳罚没款（特殊情况除外），不得减持股份[12] - 年度报告、半年度报告公告前15日内，季度报告等公告前5日内不得买卖公司股份[15] 股份增持 - 在公司拥有权益股份达30% - 50%，一年后每十二个月内增持不超2% [17] - 增持计划实施期限自公告披露之日起不得超过六个月，实施期限过半时需披露增持进展公告[18] - 通过集中竞价方式每累计增持达2%需披露进展公告且期间不得再增持[20] 其他规定 - 公司董高人员及5%以上股东不得从事公司股票融资融券交易[24] - 董事会秘书负责管理公司董高人员股份数据和信息等[26] - 公司对违反制度行为处理情况应完整记录并依规披露[26] - 持有公司5%以上股份股东买卖股票须参照本制度执行[28] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，解释权归公司董事会，未尽事宜依国家规定执行，抵触时以法规为准[28]

人员辞任 - 董事辞任自通知收到日生效，高管自董事会收到报告生效[4] - 公司应在董事辞任60日内完成补选[6] - 法定代表人辞任，30日内确定新代表人[6] 任职限制 - 特定情形的董事、高管执行期满未逾2年或3年或期限未满不能任职[6] 离职义务 - 离职董高忠实义务辞任生效或任期结束后两年内有效[10] - 离职董高生效后5个工作日内向董事会移交文件[10] 异议处理 - 离职董高对追责决定有异议，15日内向审计委员会申请复核[12] 制度生效 - 本制度2025年10月27日发布，经董事会审议批准生效[14][15]

子公司定义 - 子公司指公司直接或间接持股50%以上，或虽未超50%但能决定董事会半数以上成员组成，或通过协议等实际控制的公司[2] 组织架构 - 全资子公司可设一名执行董事，不设董事会；可设1 - 2名监事，不设监事会[6] 人员任命与管理 - 全资子公司董监高由总经理提名，人力办手续或推荐文件，子公司按章程聘用[9] - 控股子公司董监高由总经理等额推荐提名，人力办推荐文件，子公司按章程选举和聘用[9] - 派往子公司人员年度结束后1个月内提交述职报告，公司半年度考核，不符要求提请更换[15] - 派往子公司人员离任需审计，结果正常准予离任，异常追究责任[15] - 派往子公司人员调任需交接工作，子公司报任命名单至人力备案[16] - 派往子公司人员辞职提前一月书面申请，经董事会审批，未决议前正常履职[16] 重大事项决策 - 控股子公司重大事项决策按规定程序和权限进行，并事先报母公司审核[13] 财务与审计 - 子公司财务受公司垂直管理，采用统一会计政策[20] - 子公司未经批准不得对外出借资金、提供担保或相互担保[20] - 子公司利润分配按程序进行并报公司批准[21] - 子公司接受公司定期和不定期审计监督[24] 信息管理 - 子公司法定代表人为信息管理第一责任人，信息及时准确报送[26] - 子公司1/3以上监事变动需及时报告公司[27] 制度建设 - 子公司建立规范劳动人事管理制度，报公司备案[16] - 子公司建立考核奖惩、激励约束制度并报备公司[31] - 子公司会计年度结束后考核高级管理人员并实施奖惩[31] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过生效，解释权属董事会[33] - 制度与法律法规、公司章程抵触时，以有效规定为准[33]

问责小组 - 问责小组主任委员由董事长担任，副主任委员由审计委员会主任委员担任，委员由总经理、独立董事组成[5] 问责范围 - 问责范围包括董事和高管履职不力、违规操作、泄露信息等19种情形[7][9] 问责方式 - 问责方式有责令改正并检讨、内部通报批评、扣发工资奖金等9种，可单独或合并执行[11][12] 其他规定 - 董事会可对违规人员采取限制股权激励措施[14] - 出现问责事项可附带经济处罚，金额由董事会、股东会确定[11] - 故意造成经济损失，被问责人承担全部责任；过失造成的，视情节按比例承担[12] - 六种情形可从轻、减轻或免予追究责任[13] - 四种情形不承担责任[14] - 七种情形应从重或加重处罚[15][16] - 问责调查需在五个工作日内完成并报告结果[18] - 处理被问责人前应听取其意见，保障申辩权，问责决定作出后可申诉，有异议可申请复议[19] - 公司董事、高管受外部问责时应启动内部问责程序[19] - 问责对象违法违规可能受处罚时，公司移交相关部门并启动内部问责程序[19] - 公司相关制度有问责方式的参照本制度执行，冲突时以本制度为准[21] - 公司中层和一般管理人员问责可参照本制度，由总经理负责[22] - 本制度未尽事宜按国家法规、文件及《公司章程》执行，不一致时依其执行[22] - 本制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释修订[22]

公司信息 - 公司为北京北陆药业股份有限公司，股票代码300016，简称北陆药业[1] 财报信息 - 《2025年第三季度报告》于2025年10月29日在创业板信息披露网站披露[2]

公司担保 - 为陆芝葆药业提供不超4亿连带责任保证担保，期限不超十年[2][8] - 对控股及全资子公司担保总额（含本次）不超8.9亿，占2024年净资产比例不超53.37%[10] - 本次担保需提交2025年第四次临时股东会审议[9] 陆芝葆药业情况 - 2023年9月8日成立，注册资本5000万元，公司持股100%[4] - 2025年9月30日资产28469.31万元，负债22907.82万元，净资产5561.49万元[6][7] - 2025年1 - 9月营收6749.75万元，净利润1104.11万元[7] 其他 - 陆芝葆药业以土地使用权及在建工程抵押，建成后转房产抵押[8] - 公司及子公司无违规、逾期担保，无涉诉及败诉担责情形[10][11]

会议时间 - 2025年第四次临时股东会现场会议11月13日14:30[2] - 网络投票11月13日9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2025年11月06日[3] - 现场会议登记11月7 - 12日（周末除外）9:30 - 11:30、13:00 - 17:00[5] 会议其他信息 - 审议为全资子公司陆芝葆药业担保议案[3] - 对中小投资者表决单独计票[4] - 投票代码“350016”，简称为“北陆投票”[17] - 会议地点为北京海淀区枫蓝国际写字楼A座7层A1会议室[3] - 联系电话010 - 62625287，传真010 - 82626933[8]

会议相关 - 第九届董事会第五次会议于2025年10月27日召开，9位董事全出席[2] - 董事会全票通过《2025年第三季度报告》[2][4] - 公司定于2025年11月13日以现场和网络投票结合开第四次临时股东会[11] 担保事项 - 为全资子公司陆芝葆药业提供不超4亿连带责任保证担保，期限不超十年[6] - 担保议案需提交2025年第四次临时股东会审议[7] 制度管理 - 董事会同意制定《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》等制度[8] - 董事会同意修订《董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》等[8][10]

收入和利润（同比环比） - 2025年第三季度营业收入为2.88亿元，同比增长12.78%[4] - 2025年初至报告期末累计营业收入为8.73亿元，同比增长19.59%[4] - 营业总收入同比增长19.6%至8.727亿元，营业利润同比增长100.1%至4581.8万元[27] - 2025年第三季度归属于上市公司股东的净利润为1421.0万元，同比增长192.80%[4] - 2025年初至报告期末累计归属于上市公司股东的净利润为4417.69万元，同比增长81.10%[4] - 归属于母公司股东的净利润同比增长81.1%至4417.7万元，基本每股收益同比增长75.1%至0.087元[28] - 2025年初至报告期末累计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3367.58万元，同比增长33.53%[4][9] - 经营活动产生的现金流量净额未直接提供，但净利润为3946.6万元[27] 成本和费用（同比环比） - 研发费用同比增长20.3%至6396.3万元，销售费用同比增长7.7%至1.913亿元[27] - 2025年第三季度研发投入为2493.58万元，较去年同期增长40.72%[10] - 营业成本增速低于收入增速[27] - 支付给职工及为职工支付的现金为1.722亿元，同比增长3.4%[30] - 支付的各项税费为5815.51万元，同比增长18.0%[30] - 所得税费用同比增长79.7%至551.9万元，实际税率有所上升[27] 盈利能力与效率 - 毛利率同比提升约2.5个百分点至45.8%[27] 现金流量 - 经营活动现金流入小计为9.264亿元，同比增长7.1%[30] - 销售商品、提供劳务收到的现金为8.949亿元，同比增长6.6%[30] - 经营活动现金流出小计为7.972亿元，同比增长9.6%[30] - 经营活动产生的现金流量净额为1.292亿元，同比下降6.1%[30] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.401亿元，较上期-6.257亿元亏损大幅收窄[30][32] - 年初至报告期末投资活动产生的现金流量净额为-1.40亿元，同比减少77.60%[11] - 购建固定资产、无形资产等支付的现金为1.685亿元，同比增长126.1%[30] - 筹资活动产生的现金流量净额为1.007亿元，主要因取得借款3.097亿元[30][32] - 现金及现金等价物净增加额为8886.61万元，期末余额为3.059亿元[32] 资产与负债状况 - 报告期末总资产为32.22亿元，较上年度末增长8.20%[6] - 总资产同比增长8.2%至32.22亿元，所有者权益同比增长29.5%至23.69亿元[23][25] - 报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为22.11亿元，较上年度末增长32.59%[6] - 负债总额同比下降25.7%至8.528亿元，主要因应付债券从4.991亿元降至0元[25] - 报告期末短期借款为1.95亿元，较期初增加39.48%[11] - 长期借款同比增长52.3%至1.54亿元，短期借款同比增长39.5%至1.953亿元[23][25] - 在建工程同比大幅增长168.0%至1.882亿元[23] 具体资产项目变动 - 截至2025年9月30日，公司货币资金为3.52亿元，较期初增加9473万元[21] - 截至2025年9月30日，公司交易性金融资产为3.44亿元[21] - 截至2025年9月30日，公司应收账款为2.14亿元，较期初增加4342万元[21] - 截至2025年9月30日，公司存货为3.68亿元[21] 业务进展与子公司表现 - 公司子公司海昌药业在2025年3月和7月分别取得碘克沙醇原料药在韩国和印度的注册证书[19] - 公司子公司海昌药业在2025年7月和8月分别获批碘普罗胺和碘美普尔化学原料药上市[19] 公司重大事项 - 公司于2025年8月13日完成“北陆转债”的赎回并摘牌[19] 股权结构 - 公司第一大股东王代雪持股85,453,483股，占总股本15.18%[15] - 第二大股东重庆三峡油漆股份有限公司持股37,465,700股，占总股本6.66%[15] - 第三大股东华润渝康资产管理有限公司持股15,000,000股，占总股本2.66%[15]

政策动向 - 国家卫健委部署促进人口高质量发展三方面工作：建设生育友好型社会、推动老有所养、推动老有所为 [1] 药械审批 - 华东医药全资子公司中美华东的1类创新药马来酸美凡厄替尼片获批上市，用于特定EGFR突变非小细胞肺癌一线治疗，直接研发投入约3.06亿元 [2] - 恒瑞医药子公司获批上市中国首个自主研发的口服降糖三药联合固定复方制剂恒格列净瑞格列汀二甲双胍缓释片，用于2型糖尿病 [3] 财报披露 - 双鹭药业第三季度净利润2004.98万元，同比增长143.28%，前三季度净利润1.41亿元，同比增长943.10%，增长主要源于交易性金融资产公允价值变动收益 [4] - 惠泰医疗前三季度净利润6.23亿元，同比增长18.02%，营业收入18.67亿元，同比增长22.47% [5] 资本市场 - 药明康德拟以28亿元基准价款向高瓴投资关联方出售上海康德弘翼和上海药明津石医药100%股权，以聚焦CRDMO核心业务 [6][7] 行业大事 - 工信部调研强调推动中药工业全产业链高质量发展，包括提升中药材种养殖标准化和中药制造现代化水平 [8] - 上海生物医药产业规模从2021年7617.14亿元增长至2024年9847.02亿元，年均复合增长率8.94%，2025年上半年达5005.66亿元，预计全年将突破1万亿元 [9] - 2025江西医药发展大会举行，16个涵盖创新药、中药、医疗器械等领域的医药重点项目集中签约 [10] 舆情预警 - 北陆药业股东三峡油漆计划减持不超过1000万股公司股份，占总股本比例1.78% [11]