| 证券代码：300057 | 证券简称：万顺新材 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123012 | 债券简称：万顺转债 | | | 债券代码：123085 | 债券简称：万顺转 2 | | 汕头万顺新材集团股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。 汕头万顺新材集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 10 日在中国证监会指定信息披露网站上披露了《关于召开 2023 年度股 东大会的通知公告》（公告编号：2024-021）。由于本次股东大会采取现场 投票和网络投票相结合的表决方式，为进一步保护投资者的合法权益，方 便公司股东行使股东大会表决权，完善本次股东大会的表决机制，现将公 司召开 2023 年度股东大会的有关事项再次公告提示如下： 一、召开本次会议的基本情况 （一）会议届次：2023 年度股东大会 （二）会议召集人：汕头万顺新材集团股份有限公司董事会 （三）公司第六届董事会第十三次会议审议通过《关于召开 2 ...

可转债发行 - 2020年12月11日发行900万张可转债，每张面值100元，初始转股价格6.24元/股[6] 转股价格调整 - 2021 - 2024年因权益分派、发行股票等多次调整转股价格，2024年3月修正为6.20元/股[7][8] 价格触发情况 - 2024年3月25日至4月25日，10个交易日收盘价低于当期转股价格80%（4.96元/股）[4][12] 修正规则 - 连续十五个交易日收盘价低于当期转股价格80%，董事会有权提修正方案，须股东三分之二以上通过[9] - 触发修正条件，当日开董事会决定，次一交易日披露公告，否则视为不修正[12]

2023 年年度跟踪报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：万顺新材（300057） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：扶林 | 联系电话：010-85127999 | | 保荐代表人姓名：高强 | 联系电话：010-85127999 | 一、保荐工作概述 民生证券股份有限公司 关于汕头万顺新材集团股份有限公司 | 公司及股东承诺事项 | 是否 | 未履行承诺的原因及解决措施 | | --- | --- | --- | | | 履行承诺 | | | 1．股份锁定的承诺 | 是 | 无 | 3 | 2．关于同业竞争、关联交易、资金占用 | 是 | 无 | | --- | --- | --- | | 方面的承诺 | | | | 3. 关于住房公积金的承诺 | 是 | 无 | | 4. 关于可能补缴个人所得税的承诺 | 是 | 无 | | 5. 关于可能追缴企业所得税的承诺 | 是 | 无 | | 再融资股份限售承诺 6. | 是 | 无 | | 项目 | 工作内容 | | | --- | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | | （1）是否及 ...

| 证券代码：300057 | 证券简称：万顺新材 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123012 | 债券简称：万顺转债 | | | 债券代码：123085 | 债券简称：万顺转 2 | | 汕头万顺新材集团股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。 汕头万顺新材集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 10 日在巨潮资讯网上披露了《2023 年年度报告》。为便于广大投资者更 加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2024 年 4 月 22 日（星期一）15:00-17:00 通过深圳证券交易所"互动易"平台"云 访谈"栏目举办 2023 年度网上业绩说明会，与投资者进行沟通和交流， 广泛听取投资者的意见和建议。 汕头万顺新材集团股份有限公司 董 事 会 - 1 - 绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投 资者可提前登录"互动易"平台（http://irm.cninfo. ...

公司基本信息 - 公司注册地址为广东省汕头保税区万顺工业园，注册地址的邮政编码为515078[9] - 公司网址为http://www.wanshun.cn，电子信箱为wanshun1@wanshun.cn[9] 公司财务表现 - 公司2023年度营业收入为53.70亿元，同比下降7.96%[2] - 公司2023年度净利润为-4,989.03万元，同比下降124.39%[2] - 公司2023年营业收入为5,370,060,743.67元，同比下降7.96%；归属于上市公司股东的净利润为-49,890,316.56元，同比下降124.39%[10] - 公司2023年末资产总额为10,217,704,964.62元，同比增长-0.93%；归属于上市公司股东的净资产为5,440,004,391.61元，同比增长-1.55%[10] - 公司2023年扣除非经常性损益后净利润为负值，审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性[12] 公司主营业务 - 公司主营业务包括铝加工、纸包装材料、功能性薄膜三大业务板块[17] - 公司铝加工业务实现营业收入339,054.74万元，同比下降7.93%，铝箔销量8.85万吨，同比下降13%[51] - 公司纸包装材料业务实现营业收入42,955.37万元，同比下降6.48%，纸贸易业务实现营业收入136,525.83万元，同比下降10.05%[53] 行业发展趋势 - 2023年中国铝箔材产量约为510万吨，同比增长1.60%[20] - 电池箔需求增长主要受新能源汽车拉动，2030年动力电池市场需求将达到4.8TWh[21] - 全球包装市场规模预计将从2023年的1.17万亿美元增长到1.42万亿美元，复合年增长率将达3.9%[23] - 预计到2028年全球功能性薄膜市场规模将达到76,349百万美元，年复合增长率为5.44%[25] 公司研发情况 - 公司研发项目包括高强度锂电池用合金、超薄双光电池箔、高抗拉、高延伸电池箔等[66][67][68] - 公司研发项目还包括新能源用铝箔、透明耐蒸煮高阻隔膜、高糊盒适应性纸等[69][70][71] - 公司研发项目涉及双覆膜镭射包装材料、中高强度铝箔坯料、减反膜等[72][73][74] 公司风险管理 - 公司未来面临技术创新风险、原材料价格波动风险、市场拓展风险等多方面风险[3] - 公司套期保值业务有效缓冲了价格走势变动的不利影响，基本实现了预期的风险管理目标[98] - 公司通过套期保值操作规避铝价波动、汇率波动对业务造成的影响，但仍存在市场、系统、技术、操作和违约等风险[99][100][101][102][103] 公司治理信息 - 公司董事、监事和高级管理人员的基本情况得到了详细的披露，包括任期、持股情况等[179] - 公司董事、监事、高级管理人员报酬情况显示，2023年实际支付报酬752.15万元[198] - 公司董事、监事、高级管理人员报酬总额为752.15万元，其中董事长、总经理的报酬为292.67万元[199]

民生证券股份有限公司 关于汕头万顺新材集团股份有限公司 | 交易 | | 获批的额度 | 最高投入保证金金 | | 期末占用金额 | 是否超过获 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 类型 | | | 额 | | | 批额度 | | 铝 | | 投入保证金合计不超过人民 | 人民币 743.71 | 万元 | 人民币 467.37 | 否 | | | 币 5,000 | 万元 | | | 万元 | | | 交易 | | 获批的额度 | 交易累计总额 | | 期末占用金额 | 是否超过获 | | 类型 | | | | | | 批额度 | | 外汇 | | 交易累计总额不超过等值美 | 美元 2,400.00 | 万元 | 美元 1,500.00 | 否 | | | 元 20,000 | 万元 | | | 万元 | | 三、公司采取的风险控制措施 公司已经制定了《期货套期保值内部控制制度》、《外汇套期保值业务管理制 度》，作为进行套期保值业务的内部控制和风险管理制度，对套期保值业务额度、 套期保值业务品种范围、审批权限、责任部门及责任人、内部风险报告制度及 ...

民生证券股份有限公司 关于汕头万顺新材集团股份有限公司 2023 年度募集资金实际存放与使用情况之专项核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，民生证券股份有限公 司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为汕头万顺新材集团股份有限公司 （以下简称"万顺新材"或"公司"）2022 年向特定对象发行股票项目的保荐机构， 对万顺新材 2023 年度募集资金实际存放与使用情况进行了审慎核查，并发表核 查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、2020 年万顺转 2 募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意汕头万顺新材集团股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]2844 号）同意，公 司向不特定对象发行面值总额 90,000.00 万元可转换公司债券，期限 6 年。截至 2020 年 12 月 17 日止，公司实际已发行面值为人民币 100 元的可转换公司债券 9,000,000.00 张，募集资金总额人民币 90,000.00 万元，与本次可转债发 ...

汕头万顺新材集团股份有限公司 汕头万顺新材集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北京，注册地址 为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信在全国设有 32 家分支机构， 在香港设立了分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前拥 有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等 38 家网络成 员所。大信是我国最早从事证券服务业务的会计师事务所之一，首批获得 H 股企业审计资格，拥有近 30 年的证券业务从业经验。首席合伙人为谢泽 敏先生。截至 2023 年 12 月 31 日，大信从业人员总数 4001 人，其中合伙 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履 行监督职责情况的报告 汕头万顺新材集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 ...

汕头万顺新材集团股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（陈泽辉） 汕头万顺新材集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （陈泽辉） 各位股东（股东代表）： 2023 年，作为汕头万顺新材集团股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会独立董事，本人严格按照相关法律、法规和规范性文件及《公 司章程》等的规定，认真参与董事会决策、对潜在重大利益冲突事项进行 监督、为公司经营发展提供专业咨询，履行了忠实与勤勉义务。现将 2023 年的履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人陈泽辉，男，1985 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科 学历，执业律师。现任广东科源律师事务所律师、汕头市律师协会律师文 化建设及宣传联络工作委员会、民事法律专业委员会、刑事法律专业委员 会委员。曾任公司独立董事、全通教育集团（广东）股份有限公司客户经 理。 2023 年任期内，作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事 管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、履职概况 （一）参加会议情况 2023 年任期内，本人按时亲自出席了应出席的董事会会议并列席股东 - 1 - 汕头万顺新材集团股份有限公司 ...

汕头万顺新材集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 汕头万顺新材集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 汕头万顺新材集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制 监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合汕头万顺新材集团 股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由 于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此 外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序 遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 - 1 - 汕头万顺新材集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 一定的风险。 二、内部控制评价结论 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制， 评价其有效性，并如实 ...