董事会专门委员会议事规则 北京碧水源科技股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 （2023 年 12 月） 一、董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《北京碧 水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定并结合 公司实际情况，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定 本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门机构，主要负责审核公司财务信息 及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，向董事会报告，对董事会负 责。 第二章 人员组成 1 董事会专门委员会议事规则 连选连任。任期内如有委员不再担任董事职务，将自动失去委员会委员资格，由 董事会根据本工作细则的相关规定补选。 第六条 公司董事会办公室负责审计委员会日常工作联络和会议组织工作， 公司审计部为审计委员会日常工作的支持机构。审计委员会履行职责时，公司管 理层及相关部门应当积极配合。审计部对审计委员会负 ...

北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四十四 次会议于 2023 年 12 月 8 日上午 9：30 在公司会议室以现场及通讯方式召开，会 议通知于 2023 年 11 月 28 日以电话及电子邮件方式送达。本次会议应参加董事 9 人，实际参加董事 9 人，其中独立董事 3 人。本次董事会的召集和召开符合《中 华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2023-080 北京碧水源科技股份有限公司 第五届董事会第四十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 会议由公司董事长黄江龙先生主持，经全体董事表决，审议了以下议案： 一、审议通过《关于增设董事会战略与投资委员会职能并更名的议案》； 为适应公司战略投资与可持续发展需要，进一步完善法人治理结构，提升环 境、社会及公司治理水平，助力实现公司可持续发展目标，现拟在董事会战略与 投资委员会中增设可持续发展职权，并将战略与投资委员会更名为战略投资与可 持续发展委员会。原董事会战略与投资委员会委员将继续担任董事会战略投资与 ...

独立董事年报工作制度 北京碧水源科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2023 年 12 月） 第一条 为进一步完善北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理机制，明确独立董事的职责，充分发挥独立董事在年报信息披露工作中的作 用，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行 政法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事职责， 勤勉尽责，顺利完成公司年度报告的编制与披露工作，确保公司年度报告真实、 准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 公司应建立健全关于年报工作的汇报和沟通机制，为独立董事履行 职责提供必要的便利条件。公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒， 不得干预独立董事独立行使职权。公司指定董事会秘书负责协调独立董事与公司 管理层的沟通，积极为独立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。 第四条 独立董事应及时听取公司管理层对公司生产经营情况和投融资活 动等重大事项的情况汇报，并要求公司安排对有关重大问题的实地考察 ...

| 债券名称 | 北京碧水源科技股份有限公司 23 | | | | | | 碧水源 | SCP008 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 2023 年度第八期超短期融资券 （科创票据） （科创票据） | | | | | 债券简称 | | | | 起息日期 | 2023 年 012384232 | 11 | 月 | 23 | 日 | 债券代码 | | | | 上市日期 | 2023 年 100 | 11 | 月 | 24 | 日 | 发行价格 | | 元/百元面值 | | 兑付日期 | 2024 年 天 | 8 | 月 | 19 | 日 | 债券期限 | 270 | | | 计划发行 | 4 亿元 亿元 | | | | | 实际发行 | 4 | | | 金额 | | | | | | 金额 | | | | 兑付方式 | 到期一次还本付息 3.20% | | | | | 票面年利率 | | | | 主承销商 | 招商银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司 | | | | | | | | 特此公告。 北京碧水源科技股份有限 ...

北京碧水源科技股份有限公司 2023年度第七期超短期融资券（科创票据）发行结果公告 证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2023-078 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）2021年第五次临时股东 大会审议通过了《关于拟发行超短期融资券的议案》，同意公司申请发行超短期 融资券，详情请参见公司于2021年8月25日披露在中国证监会指定创业板信息披 露媒体上的公告。 董事会 二〇二三年十一月六日 1 2023年11月3日公司发行了2023年度第七期超短期融资券（科创票据），并 于2023年11月7日上市流通，现将发行结果公告如下： | 债券名称 | 北京碧水源科技股份有限公司 2023 年度第七期超短期融资券 债券简称 | | | | | | 23 | 碧水源 SCP007 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | （科创票据） | | | | | | | （科创票据） | | 起息日期 | 2023 日 债 ...

公司概况 - 碧水源是一家集膜材料研发、膜设备制造、膜工艺应用三位一体的高科技环保企业，布局五大业务领域：污水资源化、高品质饮用水、海水淡化、盐湖提锂、工业零排放 [2] - 2023年前三季度，公司实现营业收入53.90亿元，归母净利润3.98亿元，总资产757.08亿元，净资产272.66亿元 [2] 业绩表现 - 公司前三季度业绩整体良好，营业收入同比增长1.24%，归母净利润同比大幅增长1630.54%，扣非净利润同比增长743.41% [2][3] - 业绩增长主要得益于主营业务发展良好、新增订单增多、运营期项目质效提升，以及公司在降本增效、成本费用控制等方面取得成效 [3] - 公司每股收益、ROE等指标也有所上升，体现出公司内抓质效、外拓市场的成效 [3] 改革发展 - 公司稳妥推进混合所有制改革，与中交集团实现"五大融合"，提升科技研发实力，争做资本市场主业突出的旗舰型龙头上市公司 [3] - 公司经营质效稳步提升，通过改革创新、重构发展战略等实现市场与业务快速增长 [3] - 公司参股公司碧兴物联在科创板成功上市，是碧水源旗下参股公司挂牌上市的又一成功案例 [3] - 公司ESG实践得到市场广泛认可，连续获得多项ESG评级和奖项 [3][4] - 公司持续加大研发投入，研发成果获得国家多次认可，为公司未来发展提供重要支撑 [4] 海外市场拓展 - 公司成立海外事业部后，依托"一带一路"倡议和中交集团海外发展战略，积极拓展中亚、欧洲、东南亚及非洲等国际水务市场 [5] - 2022年公司海外业务中标额约6亿元，今年将继续加大海外市场开拓力度 [5] 海水淡化技术优势 - 公司在海水淡化膜材料、膜技术装备、膜应用方面取得重大突破，自主研发生产的海水淡化反渗透膜产品性能达到国际先进水平 [5][6] - 公司自主开发的"UF-RO"双膜海水淡化集成技术具有产水量高、抗污染能力强等优点，可有效为沿海地区提供优质稳定的淡水资源 [6] 负债率管控 - 公司高度重视资产负债率等指标，通过强抓市场、加强成本费用管控、清收应收账款等措施持续提升经营质效 [6] - 公司也在逐步以新的低利率融资置换前期高利率融资，降低融资成本 [6]

财务表现 - 2023年第三季度，碧水源营业收入为2,699,411,222.16元，同比增长1.24%[2] - 碧水源净利润为311,415,688.96元，同比增长1,630.54%[2] - 碧水源扣除非经常性损益的净利润为300,869,827.46元，同比增长743.41%[2] - 总资产为72,650,091,126.46元，较上年末增长4.21%[3] - 归属于上市公司股东的所有者权益为26,778,007,081.80元，较上年末增长1.82%[3] 非经常性损益和政府补助 - 非经常性损益项目中，非流动资产处置损益为301,222,312.34元，政府补助为6,076,260.29元[4] 资产负债表变动 - 资产负债表项目变动中，货币资金下降至3,773,366,784.27元，存货增加至375,050,771.01元[6] 利润表变动 - 利润表项目变动中，研发费用增加至208,931,879.43元，财务费用下降至230,206,311.06元[6] 现金流量变动 - 现金流量变动中，投资收益由负转正达218,642,797.87元，所得税费用增至114,290,669.68元[6] 股东情况 - 公司报告期末普通股股东总数为84,954股，其中最大股东为中国城乡控股集团有限公司持股比例为33.04%[7] 公司资产状况 - 北京碧水源科技股份有限公司2023年第三季度财报显示，流动资产合计为243.65亿，较年初增长约0.75%[13] - 公司非流动资产合计为513.42亿，较年初增长约4.73%[14] - 公司负债合计为457.30亿，较年初增长约6.02%[15] - 公司所有者权益合计为299.77亿，较年初增长约1.63%[16] 公司经营情况 - 北京碧水源科技股份有限公司2023年第三季度营业利润为55.25亿人民币，较上年同期大幅增长[17] - 净利润为44.29亿人民币，同比增长幅度显著[17] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额为-66.26亿人民币，较上年同期有所下降[18] - 投资活动产生的现金流量净额为-124.95亿人民币，出现较大的负增长[19] - 筹资活动产生的现金流量净额为33.24亿人民币，较上年同期有所增加[20] 公司业务发展 - 2023年第三季度，碧水源科技实现营业收入为10.5亿元，同比增长15%[22] - 净利润为1.2亿元，同比增长20%[22] - 公司用户数量达到2000万，较去年同期增长10%[22] - 未来展望中，公司计划加大研发投入，推出新产品和技术[22] - 公司拟进行市场扩张和并购，以提升市场份额[22]

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2023-076 北京碧水源科技股份有限公司 第五届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十八次 会议于 2023 年 10 月 23 日上午 10:30 在公司会议室以现场及通讯方式召开，会 议通知于 2023 年 10 月 13 日以电话及电子邮件方式送达。本次会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公 司章程》的规定。 会议由监事会主席李杰先生主持，经全体监事表决，审议通过了《关于<2023 年第三季度报告>的议案》。 本着对全体股东负责的态度，各位监事谨慎履行法律、法规赋予的职责，认 真地审核了公司《2023 年第三季度报告》。 经全体监事审议后认为：公司《2023 年第三季度报告》的编制和审议程序符 合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，内容和格式符合中国 证监会和深圳证券交易所的各项规定，所披露的信息真实、准确、完整地反映了 公司的实际 ...

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2023-075 北京碧水源科技股份有限公司 第五届董事会第四十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 已于 2023 年 3 月更名为鄂尔多斯市水投碧水惠源水务有限公司 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四十三 次会议于 2023 年 10 月 23 日上午 9：30 在公司会议室以现场及通讯方式召开， 会议通知于 2023 年 10 月 13 日以电话及电子邮件方式送达。本次会议应参加董 事 9 人，实际参加董事 9 人，其中独立董事 3 人。本次董事会的召集和召开符合 《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 会议由公司董事长黄江龙先生主持，经全体董事表决，审议了以下议案： 一、审议通过《关于<2023 年第三季度报告>的议案》； 具体内容详见公司于同日公告在中国证监会指定创业板信息披露媒体上的 《2023 年第三季度报告》。 本议案以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。 二、审议通过《关于提前终止为鄂尔多斯市水投碧水惠源水务有限公 ...

北京碧水源科技股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第四十三次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相关法律、法规和规范性文件规定， 作为北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真、 负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，我们对第五届董事会第四十三次会 议的相关事项发表独立意见如下： 一、《关于提前终止为鄂尔多斯市水投碧水惠源水务有限公司提供担保的议 案》； 公司于2018年8月7日召开的第四届董事会第十次会议审议通过了《关于为内 蒙古碧水惠源水务有限公司1提供担保的议案》，相关事项的内容及决策程序均符 合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作》等相关 法规要求。 1 已于 2023 年 3 月更名为鄂尔多斯市水投碧水惠源水务有限公司 1 法、有效，符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。 三、《关于提前终止为良业科技集团股份有限公司提供担保的议案》。 本次公司提前终止该项担保是基于该项目贷款已结 ...