河南四方达超硬材料股份有限公司 内幕信息知情人登记和报备制度 河南四方达超硬材料股份有限公司 内幕信息知情人登记和报备制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》及有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整。 第三条 公司董事长为内幕信息管理工作的第一责任人，董事会秘书为内幕 信息管理具体工作负责人，证券投资部是公司信息披露管理、投资者关系管 理、内幕信息登记备案的日常办事机构。当董事会秘书不能履行职责时，由证 券事务代表代行董事会秘书职责。 第四条 董事会秘书和证券投资部负责证券监管机构、证券交易所、证券 公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务 ...

河南四方达超硬材料股份有限公司 河南四方达超硬材料股份有限公司 印章管理制度 印章管理制度 （六）董事会印章：适用于以董事会名义出具的公告、报告、文件等。 （四）合同专用章：适用于以公司名义签订的各类协议、合同等有法律约束 力的文件，但担保类及融资类合同、文件除外。区域销售合同专用章参照合同专 用章相关制度进行管理。 （五）部门印章：适用于以部门名义出具的通知、报告、证明等，原则上仅 限公司内部使用，不得对外代表公司使用。 第一章 总 则 第一条 为加强河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称"公司"）印章 管理，规范公司印章的制作、管理及使用，避免印章管理和使用中的不规范行为， 有效维护公司利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指印章，包括公章、法定代表人印章、合同专用章、财务印 鉴专用章、董事会印章、部门印章、子公司印章等具有法律效力的印章。 第三条 印章的适用范围 （一）公章、子公司印章：适用于以公司名义上报政府机关或相关机构的重 要公函和文件，担保类合同、文件，以公司名义出具的证明、函件及下发的各类 内部文件等。 （二 ...

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[8] - 中期报告应在上半年结束之日起2个月内披露[8] - 季度报告应在第3、9个月结束后的1个月内编制完成并披露[8] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告[8] 信息披露情形 - 任一股东所持公司百分之五以上股份出现特定情况公司需披露[13] - 公司预计经营业绩发生亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[14] - 定期报告披露前出现业绩泄露等情况公司应及时披露相关财务数据[15] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，公司董事会应作出专项说明[16] - 发生可能影响证券交易价格的重大事件公司应立即披露[12] - 公司变更名称、股票简称等信息应当立即披露[18] 报告审议与确认 - 定期报告内容需经公司董事会审议通过[9] - 公司董事、高级管理人员需对定期报告签署书面确认意见[11] 信息披露职责 - 董事和高级管理人员应保证定期报告、临时报告在规定期限内披露[19] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务[20] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化应告知公司[21] - 公司向特定对象发行股票时相关方应配合信息披露[22] - 公司解聘会计师事务所应说明更换原因和其陈述意见[23] - 公司财务等部门应配合确保报告及时披露[24] - 信息披露义务人知晓影响公司事宜应第一时间告知董事会秘书[23] - 公司各部门及子公司应按要求及时提供报告所需情况说明和数据[24] 报告编制与审核 - 定期报告由高管组织编制，审计委员会审核财务信息，董事长召集董事会审议，董事会秘书负责披露[26] - 重大事件知情人应第一时间通报董事会秘书，董事长敦促临时报告披露[26] 信息披露流程 - 信息披露前需经相关部门核对、证券投资部草拟、董事会秘书合规审查、董事长签发、报送深交所审核[26] 指定信息渠道 - 公司指定信息报刊为《证券时报》和《上海证券报》，指定网站为巨潮资讯网[29] 会议决议上报 - 董事会会议结束后两个工作日内上报决议及文件，股东会会议结束当日上报[29] 重大事件报告 - 无法预测的重大事件发生后两个工作日内向监管部门和交易所报告[29] 豁免与暂缓披露 - 公司拟披露信息符合特定情形可按规定豁免或暂缓披露[31] - 暂缓披露信息需符合未泄露等条件[31] 保密与责任 - 信息披露义务人及知情人负有保密义务，失职将追究责任[34] 制度执行 - 本制度自董事会审议通过之日起执行，与法规不一致按法规执行[37]

河南四方达超硬材料股份有限公司 总经理工作细则 河南四方达超硬材料股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为健全和规范河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称"公 司"）总经理领导下的经营管理层的工作、议事和决策程序，提高总经理及公司 经营管理层的工作效率和科学决策水平，保证公司日常经营、管理与改革工作的 顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《河南四方达超硬材料股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关规定，并结合本公司实际，制定 本工作细则。 第二条 本工作细则对公司总经理、副总经理、财务负责人及其他高级管理 人员具有约束力。 第三条 总经理是对公司日常经营管理活动进行总控制的主管人员，是董事 会决议的执行者，在董事会的授权范围内依法行使职权，主持公司日常经营和管 理工作，以公司经营绩效对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第五条 公司设总经理一名，副总经理若干名，财务负责人一名。 第六条 总经理由董事长提名，董事会聘任或者解聘；副总经理、财务负责 人以及其他高级管理人员由总经理提名，董事会聘任或解聘。 董事可受聘兼任总经理或者其他高级管理人员，但兼任总经理或者其他高 ...

人员提名 - 张绍和被提名为河南四方达超硬材料股份有限公司第六届董事会独立董事候选人[2] 资格审查 - 张绍和已通过公司第六届董事会独立董事专门会议资格审查[2] 任职条件 - 张绍和及直系亲属持股、任职等符合要求[5][6] - 张绍和近十二个月无不适任情形[7] - 张绍和近三十六个月无相关不良记录[9] 其他情况 - 张绍和担任独立董事情况合规[9] - 张绍和承诺保证声明及材料真实准确完整[10]

河南四方达超硬材料股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 河南四方达超硬材料股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员离职程序，保障公司治理结构稳定、有序，维护公司和股 东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律 法规以及《河南四方达超硬材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届 满、辞任、解任、退休或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，任期届满， 除非经股东会选举、职工代表大会选举或董事会聘任连任，其职务自任期届 满之日起自然终止；董事、高级管理人员任期届满未及时改选或聘任，在新 董事、高级管理人员就任前，原董事、高级管理人员仍应当依照法律、行政 法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事、高级管理人员职务。 1 河南四方达超硬材料股份有限公司 董 ...

财务数据 - 2025年6月30日合并资产总计20.67亿元，较期初下降0.72%[4][6] - 2025年半年度营业总收入260,519,519.60元，同比下降1.06%[12] - 2025年半年度净利润28,009,091.75元，同比下降49.25%[13] - 2025年半年度归属母公司股东的净利润53,218,437.48元，同比下降15.46%[13] - 2025年半年度基本每股收益0.1095元，同比下降15.51%[14] - 2025年半年度流动负债合计同比下降7.02%，非流动负债合计同比下降10.32%[10] - 2025年半年度负债合计同比下降7.94%，所有者权益合计同比下降0.70%[10] - 2025年半年度母公司净利润82,230,618.63元，同比上升9.81%[16] - 2025年半年度经营活动现金流量净额为 - 37,587,123.34元，2024年为7,695,047.90元[19] - 2025年半年度投资活动现金流量净额为41,569,325.47元，2024年为175,019,073.47元[19] - 2025年半年度筹资活动现金流量净额为62,006,082.34元，2024年为6,245,535.50元[19] 股本与权益 - 上年末股本余额为485,908,830.00，本年期初未变[23] - 本期综合收益总额为56,484.91[23] - 本期股份支付计入所有者权益的金额为4,917,377.69[24] - 本期对所有者（或股东）的分配为96,630,726.00[24] - 本期期末归属于母公司所有者权益小计为1161165848.13元[27][28] 公司历史 - 2008年公司以账面净资产折股变更，注册资本为6,000.00万元[35] - 2011年公司首次公开发行股票，募集资金净额463,118,833.70元，总股本变为80,000,000股[35] - 2012 - 2013年公司由资本公积转增股本[36][37] - 2015 - 2018年公司进行多次限制性股票授予与回购注销[38][41][43] - 2018 - 2020年公司进行股份回购与注销[44][46][47] - 2020 - 2024年公司多期员工持股计划获通过[48][50][55][56] 财务政策 - 本期重要应收款项核销标准为单个客户核销金额超集团合并报表净利润5%[67] - 重要投资活动标准为单项现金流量金额超集团合并报表资产总额15%[67] - 重要非全资子公司标准为单一主体收入等占集团合并报表相关项目的15%以上[67] - 重要在建工程标准为单一项目金额超集团合并报表资产总额15%[67] 资产负债 - 货币资金期末余额431,177,889.15元，期初余额412,263,567.88元[195] - 交易性金融资产期末余额30,112,972.22元，期初为70,008,116.67元[197] - 应收票据合计期末余额16,999,758.72元，期初为34,139,310.30元[199]

股份与股本 - 公司将注销2022年回购股份剩余的184,900股普通股（A股）股票[2] - 注销完成后公司总股本将由485,908,830股变更为485,723,930股[3] - 注销完成后公司注册资本将由人民币485,908,830元减少至人民币485,723,930元[3] - 公司已发行股份数为485,723,930股，均为人民币普通股[10] 经营范围 - 公司拟变更经营范围，新增金属制品及零件业务、超硬材料相关技术咨询与服务等[4][5] 公司章程 - 《公司章程》修订后注册资本为人民币485,723,930元[8] - 《公司章程》新增法定代表人辞任及责任相关规定[8] - 《公司章程》新增党组织设立及活动相关规定[8] - 《公司章程》修订后其他高级管理人员包含总经理[8] - 《公司章程》修订后经营范围与拟变更经营范围一致[8] 股东权益与规定 - 股东对内容违反法律法规的股东大会、董事会决议，有权请求法院认定无效；对召集程序、表决方式或内容违反章程的，有权自决议作出之日起60日内请求法院撤销[13] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可书面请求审计委员会、董事会向法院诉讼；紧急情况可自己名义诉讼[14] - 公司全资子公司相关人员违规或权益受损，连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可按规定请求诉讼或自己名义诉讼[14] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应自事实发生当日向公司书面报告[15] 会议与决议 - 年度股东大会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年年末净资产20%的股票，授权在下一年度股东大会召开日失效[17] - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[16] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须经股东大会审议通过[17] - 公司及其控股子公司担保总额超最近一期经审计总资产50%后提供的任何担保须经股东大会审议通过[17] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须经股东大会审议通过[17] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元须经股东大会审议通过[17] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%须经股东大会审议通过[17] - 被资助对象最近一期经审计的资产负债率超70%的财务资助事项应在董事会审议通过后提交股东大会审议[18] - 单次财务资助金额或连续十二个月内提供财务资助累计发生金额超公司最近一期经审计净资产10%的财务资助事项应在董事会审议通过后提交股东大会审议[18] 公司治理结构 - 公司将取消监事会，由董事会下设的审计委员会行使监事会职权，《监事会议事规则》废止[6] - 董事会由9名董事组成，其中职工代表董事1名、独立董事3名，董事长由董事会以全体董事过半数选举产生[32] - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[38] - 薪酬与考核委员会成员至少3名，其中二分之一以上委员须为公司独立董事[39] - 公司设总经理1名，由董事会聘任或解聘[39] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金[41] - 公司法定公积金累计额为注册资本的50%以上时，可不再提取[41] - 法定公积金转为增加注册资本时，所留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[41] - 股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在2个月内完成股利（或股份）派发[42] - 公司以半年度、季度财务报告为基础现金分红，且不送红股或不转增股本，报告可不审计[43] - 现金分红条件包括可分配利润为正、现金流充裕、累计可供分配利润为正、审计报告无保留意见、无重大投资计划或支出[43] - 重大投资计划或支出指未来十二个月累计支出超最近一期经审计净资产30%以上[43] - 满足条件时，公司连续三年累计现金分红不少于三年累计年均可分配利润30%[43] - 成熟期无重大支出，现金分红占比最低80%[43] - 成熟期有重大支出，现金分红占比最低40%[43] - 成长期有重大支出，现金分红占比最低20%[43] 制度修订 - 公司修订了包括股东会议事规则、董事会议事规则等多项制度，新制定了互动易平台信息发布及回复内部审核制度等制度[53][54] - 序号1 - 7制度的修订需提交股东会审议，自股东会审议通过生效，其余制度自董事会审议通过生效[54] - 《公司章程》和其他制度全文同日披露于巨潮资讯网[54]

河南四方达超硬材料股份有限公司2025年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 企业负责人：方海江 主管会计工作的负责人：李炎臻 会计机构负责人：柳运达 单位：万元 | 非经营性资金占用 | | 占用方与上市公 | 上市公司核 | 2025年期初占 | 2025年半年度占 | 2025年半年度 | 2025年半年度 | 2025年6月30 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 资金占用方名称 | 司的关联关系 | 算的会计科 | 用资金余额 | 用累计发生金额 | 占用资金的利 | 偿还累计发生 | 日占用资金余 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | 目 | | （不含利息） | 息（如有） | 金额 | 额 | | | | 控股股东、实际控制人及 其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | | | | | | | | | | - | | 前控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 及其 ...

回购股份 - 2018年7月26日公司同意用2000 - 5000万元自筹资金6个月内回购A股股份[1] - 截至2019年1月21日累计回购5000077股[2] 员工持股计划 - 2021年6月16日286388股股份过户至专户[4] - 存续期60个月，锁定期最长48个月，分四期解锁[5] - 2022 - 2025年6月16日四批股份锁定期届满[5] - 2022 - 2025年6月员工持股计划股票全部出售，占总股本0.06%[5] - 锁定期满且剩余为货币资产时可提前终止，需2/3以上份额同意并经董事会审议[6] 提前终止 - 2025年8月13 - 17日相关会议审议通过提前终止议案[8]