聚光科技(杭州)股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下简称"专 户"), 募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理, 专户不 得存放非募集资金或者用作其他用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重 公司存在两次以上融资的, 应当分别设置募集资金专户。 第六条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存 放募集资金的商业银行(以下简称"商业银行")签订三方监管协议(以下 1 第一条 为加强、规范聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称"公司")募集资 金的管理, 提高募集资金使用效率和效益, 根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等法律法规和规范性文件以及《聚光科技(杭州)股份有 限公司章程》(以下简称"公司章程")的规定, 结合公司实际情况, 特 制定本制度。 第 ...

聚光科技(杭州)股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易行为, 保护 公司、股东和债权人的合法权益, 保证公司关联交易决策行为的公允性, 根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》(以下简称"《创业板上市规则》")、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规和规范性文件 及《聚光科技(杭州)股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 制 定本制度。 第二章 关联人和关联交易 1 第二条 关联交易的定义: 关联交易是指本公司或者控股子公司与关联人(定义见下文第 三条)发生的转移资源或义务的事项, 具体包括但不限于下列事项: (一) 购买或出售资产; (二) 对外投资(含委托理财、对子公司投资等); (三) 提供财务资助(含委托贷款); (四) 提供担保(指公司为他人提供的担保); (五) 租入或租出资产; (六) 签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等); ...

聚光科技（杭州）股份有限公司 独立董事对相关事项发表的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定，我们作为聚光科技 （杭州）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场， 本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉持实事求是的原则，对第四届董事 会第十二次会议的相关事项发表如下独立意见： 一、关于拟变更会计师事务所的独立意见 经审核，我们认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业 资质，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作的 要求。公司本次拟变更会计师事务所的决策程序符合法律、法规和《公司章程》的 有关规定，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公 司此次变更会计师事务所的相关事项并聘任中审众环会计师事务所为公司2023年度 审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。 二、关于注销回购股份并减少注册资本的独立意见 经审核，公司本次注销回购股份并减少注册资本事 ...

第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间, 每年通过集中竞价、大宗交易、 协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%; 因司法强 制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 第一条 为加强对聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称公司)董事、监事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动的管理, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "公司法")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"证劵法")、《上市公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股 东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券 交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关 法律、法规、规范性文件及《聚光科技(杭州)股份有限公司章程》(以下简称"公 司章程")的有关规定, 结合公司实际情况, 制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员, 其所持本公司股份是指登记在 其名 ...

聚光科技(杭州)股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称"公司")监事会的议事方 式和表决程序, 促使监事和监事会有效地履行监督职责, 完善公司法人治理结 构, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》(以下简称"《创业板上市规则》")、《上市公司治理准则》等法律、 法规和规范性文件及《聚光科技(杭州)股份有限公司章程》(以下简称"公司章 程")的有关规定, 结合公司实际情况, 制定本规则。 第二章 监事会会议 第二条 监事会会议分为定期会议和临时会议 监事会定期会议应当每六个月至少召开一次。出现下列情况之一的, 监事会应 当在十日内召开临时会议: 监事会会议因故不能如期召开, 应公告说明原因。 1 (一) 任何监事提议召开时; (二) 股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种 规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时; (三) 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场 中造成恶劣 ...

聚光科技(杭州)股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 1 第一条 为加强聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管理, 做好内 幕信息保密工作, 维护信息披露的公平原则, 保护广大投资者的合法权益, 根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、业务规则及公 司章程的有关规定, 结合公司实际情况, 特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责, 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整, 董事长为主要责任人。内幕信息的管理工作由董事会秘书组织实 施, 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事会 办公室协助董事会秘书做好公司内幕信息的日常管理工作。公司监事会对内幕 信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 未经董事会批准同意, 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关 公司内幕信息及信息披露的内容。 ...

业务表现 - 前三季度合同额下降13%，其中环境端下降20%，实验室同比增长20%多，工业略有下降 [3] - 谱育前三季度合同额下降11%，主要因环境业务下降较多，非环境板块有增长 [3] - 第三季度营收有恢复性增长，现金流明显好转 [2] - 前三季度高校端业务同比增长十几个点，四季度有订单储备，全年预计与去年持平 [3] - 半导体领域前三季度收入约四五千万，全年预计略有增长 [4] - 海外业务增速较快，谱聚合同额基本实现目标，谱康产品市场反响不错，聚致、聚拓完成全年预算的七八成 [5] 财务与现金流 - 第三季度现金流改善主要受益于仪器业务回款加强和PPP项目回款改善 [3] - 2024年因人员薪酬费用减少，利润报表将得到优化改善 [4] - 地方政府化债若顺利实施，将对公司回款、减值冲回和现金流改善有显著帮助 [5] 战略与调整 - 公司在人员、费用等方面做出调整和优化，预计明年报表有所体现 [2] - 停止新签PPP项目，越来越多的项目步入运营期，PPP项目现金流出逐渐减少 [3] - 环境类业务人员薪酬费用将下降约10%，主要在明年报表反映 [4] - 公司看好科学仪器的国产替代，若经济周期好转，增速将更快 [4] 市场与竞争 - 行业需求下降导致竞争更加激烈，预计明年延续此趋势 [4] - 仪器仪表设备类毛利率同比下降，主要因竞争加剧和价格下降 [5] - 公司相对于国际知名公司市场占有率较低，受竞争影响相对较小 [4] 未来展望 - 对第四季度及明年业务持谨慎乐观态度，尤其明年更乐观 [2] - 预计明年大环境将有所改善，订单需求可能提升 [3] - 若政府有新的政策，高校端业务订单需求将提升 [3]

营业收入与净利润情况 - 本报告期营业收入8.51亿元，同比增长3.35%；年初至报告期末营业收入20.52亿元，同比下降5.64%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 - 3883.46万元，同比下降68.01%；年初至报告期末为 - 1.76亿元，同比下降61.10%[5] - 2023年1 - 9月，公司新签合同总金额约25亿，较上年同期下降约13.8%；谱育科技新签合同额约8.9亿，较上年同期下降约11%，营业收入8.01亿元，净利润 - 1.44亿元[12] - 2023年前三季度营业总收入20.52亿元，较去年同期21.75亿元有所下降[15] - 2023年前三季度净利润为-2.19亿元，去年同期为-1.42亿元，亏损幅度扩大[16] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 - 3.29亿元，同比增长27.68%[5] - 筹资活动产生的现金流量净额较去年同期下降107.93%，主要系本期归还借款所致[8] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计24.98亿元，去年同期为24.00亿元[18] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金21.21亿元，去年同期为20.08亿元[18] - 2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为-329,247,654.83元，上年同期为-455,264,813.46元[19] - 2023年第三季度投资活动产生的现金流量净额为-84,952,297.68元，上年同期为-93,324,325.73元[19] - 2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为-26,010,447.33元，上年同期为327,819,589.82元[19] - 2023年第三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为1,753,083.78元，上年同期为4,670,554.73元[19] - 2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为-438,457,316.06元，上年同期为-216,098,994.64元[19] - 2023年第三季度期初现金及现金等价物余额为1,228,347,919.43元，上年同期为1,258,509,297.59元[19] - 2023年第三季度期末现金及现金等价物余额为789,890,603.37元，上年同期为1,042,410,302.95元[19] - 2023年第三季度支付给职工及为职工支付的现金为1,149,993,787.85元，上年同期为1,040,320,887.67元[19] - 2023年第三季度支付的各项税费为216,471,638.34元，上年同期为166,282,905.92元[19] - 2023年第三季度取得借款收到的现金为1,299,883,787.32元，上年同期为1,255,590,000.00元[19] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产98.89亿元，较上年度末下降3.87%；归属于上市公司股东的所有者权益30.55亿元，较上年度末下降5.37%[5] - 货币资金较年初减少32.26%，主要系经营性现金流流出所致[8] - 存货较年初增长15.74%，主要系合同履约成本增加所致[8] - 在建工程较年初增长75.43%，主要系青山湖二期基建投入增加所致[8] - 合同负债较年初增长29.41%，主要系本期预收款增加所致[8] - 2023年9月30日货币资金为988,551,741.87元，较2023年1月1日的1,459,246,362.32元减少[13] - 2023年9月30日应收账款为1,057,204,648.15元，较2023年1月1日的1,110,647,944.66元减少[13] - 2023年9月30日存货为1,562,308,770.37元，较2023年1月1日的1,349,884,542.91元增加[14] - 2023年9月30日短期借款为1,102,244,036.26元，较2023年1月1日的1,005,995,329.17元增加[14] - 2023年9月30日应付账款为1,084,010,788.97元，较2023年1月1日的1,208,728,316.49元减少[14] - 2023年9月30日资产总计为9,888,825,605.77元，较2023年1月1日的10,287,367,777.32元减少[14] - 2023年前三季度负债合计65.62亿元，去年同期为67.39亿元[15] - 2023年前三季度归属于母公司所有者权益合计30.55亿元，去年同期为32.29亿元[15] - 2023年前三季度长期借款25.10亿元，去年同期为22.64亿元[15] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为16,852，表决权恢复的优先股股东总数为0[9] - 浙江睿洋科技有限公司持股比例15.82%，持股数量71,594,185股；浙江普渡科技有限公司持股比例11.45%，持股数量51,821,600股[9] 其他财务指标情况 - 投资收益较去年同期增长438.73%，主要系本期根据收入准则14号解释公告调整所致[8] - 2023年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为-0.393元，去年同期为-0.247元[17] - 2023年前三季度研发费用4.42亿元，去年同期为4.77亿元[16] - 2023年前三季度投资收益3918.55万元，去年同期为-1156.85万元[16] 员工持股计划情况 - 2023年9月13日公司终止2022年员工持股计划，因其2022年度业绩考核目标未实现[12]

证券代码：300203 证券简称：聚光科技 公告编号：2023-047 聚光科技（杭州）股份有限公司 关于公司及子公司获得政府补助的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、获得补助的基本情况 （一）补助的类型 公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产 相关的政府补助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用 寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。但是，按照名义金额计量的政府补 助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生 毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。除与资产相 关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府 补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费 用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期 损益。与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益 或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收入。 （二）补助的确认和计量 按照《企业会计准 ...

证券代码：300203 证券简称：聚光科技 公告编号：2023-046 聚光科技（杭州）股份有限公司 关于控股股东办理质押回购业务及部分解除质押业务的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东股份质押基本情况 聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称"本公司"）于近日接到本公 司控股股东之一浙江睿洋科技有限公司（以下简称"睿洋科技"）的通知，睿 洋科技办理了股票质押回购业务及部分解除质押业务，具体情况如下： 3、股东股份累计被质押及冻结的情况 截至2023年9月15日，上述股东及其一致行动人所持股份质押及冻结情况如 二、控股股东股份质押情况相关说明 根据睿洋科技的通知，相关情况如下： 1、本次股份质押融资与上市公司生产经营无关。睿洋科技本次股票质押是 对前次股票质押式回购交易的补充质押，质押还款的资金来源主要为自有或自 筹资金。睿洋科技将根据相关规定及时履行信息披露义务。 2、睿洋科技未来半年内到期的质押股份累计数量为777.6万股，占所持公 司股份比例的10.86%，占公司总股本比例为1.72%，对应融资余额约为0.588亿 元。未来一年内到期的 ...