河南清水源科技股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 | 审计报告 | 1-6 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-103 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同审字（2024）第 410A015892 号 河南清水源科技股份有限公司全体股东： 一、保留意见 我们审计了河南清水源科技股份有限公司（以下简称清水源公司）财务 报表，包括 2023 年 12月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公 司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财 务报表附注。 我们认为，除"形成保留意见的基础"部分所述事项产生的影响外，后 附的财务报表在所有重大方面按照 ...

本人侯向阳，作为河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，在 2023 年度任期内严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工 作制度》的规定和要求，认真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认 真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实 维护了公司和全体股东的利益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报 如下： 一、基本情况 本人侯向阳，1979 年生，汉族，中国国籍，无永久境外居留权。2016 年 6 月毕业于中国政法大学，获经济法学博士学位。主要研究企业与公司法律制度， 财税法学、经济法学等。2016 年 7 月至今，任教于河南财经政法大学民商经济 法学院，现任河南省经济法学研究会理事等，现兼任上海市浩信（郑州）律师事 务所专家顾问，进行专业培训指导。在公司担任独立董事，任期于 2023 年 12 月 25 日到期。 河南清水源科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： ...

关于河南清水源科技股份有限公司 2023 年度 保留意见审计报告的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同专字（2024）第 410A010121 号 河南清水源科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了河南清水源科技股份有限公司（以下简称清水源 公司）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度 的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表 以及相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 26 日出具了保留意见的审计报告 （致同审字（2024）第 410A015892号）。我们的审计是依据中国注册会计师执 业准则进行的。 根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则 第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》及《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》的相关要求，我们对本 ...

| 担保方 | 被担保方 | 担保方持 股比例 | 被担保方最近 一期资产负债 率 | 截止目前担 保余额 | 本次新增 担保额度 | 担保额 度占上 市公司 最近一 期净资 | 是否 关联 担保 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 济源市清源 水处理有限 | 100% | 54.86% | 18,860.50 | 27,000.00 | 产比例 17.23% | 否 | | | 公司 | | | | | | | | 河南清 | 河南同生环 | | | | | | | | 水源科 | 境工程有限 | 100% | 38.85% | 3,000.00 | 10,000.00 | 6.38% | 否 | | 技股份 | 公司 | | | | | | | | 有限公 | 陕西安得科 | | | | | | | | 司 | 技实业有限 | 100% | 39.93% | 2,300.00 | 4,000.00 | 2.55% | 否 | | | 公司 | | | | | | | | | 济源市思威 | | | | | | | | | 达环保科 ...

业绩数据 - 2023年营业收入11.31亿元，资产总额28.12亿元[23] - 2023年缴纳税款2914.47万元[23] - 2023年环保投入115.83万元[23] - 2023年研发投入1264.88万元[23] - 2023年员工福利投入1647.11万元[23] - 2023年员工培训投入40.75万元[23] - 2023年安全生产投入813.40万元[23] - 2023年慈善捐赠5.53万元[23] 资质荣誉 - 2023年1月公司顺利通过海关AEO高级认证[34] - 2009年公司获得“国家高新技术企业”称号[40] - 2023年公司成为RCEP项下“经核准出口商”认定企业[48] 业务规模 - 公司水处理剂设计产能为27万吨/年，涵盖8大系列60余种产品[69] - 公司目前拥有7家污水处理厂，覆盖2个省份、5个城市[85] 技术成果 - 水云踪工业互联网平台已取得10项实用新型专利、2项发明专利和19项软件著作权[73] 未来展望 - 公司致力于实现生产型企业向现代环保智能服务业转型，潜在用户几十万家，有千亿级市场机遇[74] 公司治理 - 报告期内公司召开股东大会3次、董事会7次、监事会7次[137] - 2023年公司有董事9名，其中独立董事3名，占比33.3%；女性董事3名，占比33.3%[140] - 2023年公司有监事5名，其中职工代表监事2名[148] - 公司重新修订《公司章程》等治理制度[136] - 公司按照最新法规修订《董事会议事规则》等相关制度[139] 风险防控 - 公司将风险防控与经营管理融合，制定多领域风险应对制度[150][151] - 监察审计部开展6次内部审计工作[145] 投资者关系 - 报告期内召开业绩说明会2次、接待投资者调研2次、接听投资者热线268次、回复深交所互动易问题91次，回复率100.00%[165] - 报告期内共披露公告113份[166] - 公司重新修订并执行《投资者关系管理制度》[163] 环保情况 - 截至报告期末6家公司获ISO 14001环境管理体系认证[171] - 环保要求多项指标达标率均达100.00%[179] - 环境隐患整改次数为12次，整改率达100.00%[189] 党建活动 - 3月17日示范区党工委宣讲团成员开展党的二十大精神专题宣讲，9月14日公司党总支召开主题教育启动会[119] - 6月29日公司党总支组织20余名党员到愚公移山红色教育基地参观学习[124] - 12月2日公司举行“重温红色经典 不忘时代精神”主题演讲比赛，100余人参加[126] ESG相关 - 公司确认了26项ESG重大性议题[60] - 公司董事会办公室牵头组建ESG报告工作小组[57] - 公司开展ESG专题培训暨项目启动会[64]

涉及事项的专项说明》的意见 河南清水源科技股份有限公司 监事会关于《董事会关于 2023 年度财务报告非标准审计意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公开发行证券的公司信 息披露编报规则第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》等有关规定 的要求，公司监事会对《董事会关于 2023 年度财务报告非标准审计意见涉及事 项的专项说明》进行了认真审核，并提出如下书面审核意见： 监事会认为：致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的保留意见的审计报 告客观、真实地反映了公司的实际情况，监事会对会计师事务所出具的公司 2023 年审计报告无异议，公司监事会同意董事会出具的专项说明。监事会要求公司董 事会、管理层对涉及事项高度重视，并积极采取有效措施，降低和消除涉及事项 对公司经营的影响，切实维护公司及全体股东的合法权益。 河南清水源科技股份有限公司监事会 2024 年 4 月 26 日 第 1 页 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请的致同会计师事务 所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度财务报告进行了审计，并于 2024 年 4 月 26 日出具了保留意见的审计报告和《关于河南清水源科 ...

会计政策变更 - 公司根据2022年11月30日财政部规定变更会计政策，2023年1月1日起执行[2] - 变更后按《企业会计准则解释第16号》执行，明确相关递延所得税会计处理[5][6] - 变更无需追溯调整，不影响财务状况、经营成果和现金流量及股东利益[7] 公告信息 - 公告发布时间为2024年4月26日[10]

河南清水源科技股份有限公司 章程 二零二四年四月 | 第一章总则 | 1 | | --- | --- | | | 第二章经营宗旨和范围 2 | | 第三章股份 | 3 | | 第一节股份发行 | 3 | | | 第二节股份增减和回购 3 | | 第三节股份转让 | 5 | | | 第四章股东和股东大会 6 | | 第一节股东 | 6 | | | 第二节股东大会的一般规定 8 | | | 第三节股东大会的召集 13 | | | 第四节股东大会的提案与通知 14 | | | 第五节股东大会的召开 16 | | | 第六节股东大会的表决和决议 19 | | 第五章董事会 | 25 | | 第一节董事 | 25 | | 第二节董事会 | 28 | | | 第三节董事会专门委员会 33 | | | 第六章总裁及其他高级管理人员 35 | | 第七章监事会 | 37 | | 第一节监事 | 37 | | 第二节监事会 | 38 | | | 第八章财务会计制度、利润分配和审计 40 | | | 第一节财务会计制度 40 | | 第二节内部审计 | 43 | | | 第三节会计师事务所的聘任 43 | | 第九章通知和公告 ...

河南清水源科技股份有限公司 营业收入扣除情况表 专项核查报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | 1-2 | | --- | | 专项核查报告 | 公司 2023 年度营业收入扣除情况表及说明 1-2 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 河南清水源科技股份有限公司 营业收入扣除情况表专项核查报告 致同专字（2024）第 410A010120 号 河南清水源科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了河南清水源科技股份有限公司（以下简称"清 水源公司"）2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 度的合并及公 司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报 表附注的基础上，对后附的《河南清水源科技股份有限公司 2023 年度营业收 入扣除情况表及说明》（以下简称"营业收入扣除情况表"）进行了专项核 查。 按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 ...

河南清水源科技股份有限公司 董事会关于 2023 年度财务报告非标准审计意见涉及事项的 专项说明 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"清水源"）聘请的致 同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度财务报告进行审计，出具了 保留意见的审计报告。根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息 披露编报规则第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》和《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》的要求，公司董事会对保留意见审计报告涉及事项 专项说明如下： 一、发表保留意见的理由和依据 （一）发表保留意见的事项 如审计报告中附注十三、2、（3）所述：清水源公司收到河南省济源中级人 民法院 2023 年 7 月 13 日出具的《刑事判决书》（[2022]豫 96 刑初 3 号），判 决书判决宋颖标犯合同诈骗罪、职务侵占罪、背信损害上市公司利益罪，钟盛犯 合同诈骗罪、职务侵占罪。宋颖标、钟盛系清水源公司 2016 年收购河南同生环 境工程有限公司的股东。宋颖标、钟盛不服一审判决，已向河南省高级人民法院 提起上诉。判决书表明河南同生环境工程有限公司很可能存在前期差错，由于尚 未终审判决，清水源公司 ...