深 圳 证 券 交 易 所 相关当事人的监管函 创业板监管函〔2023〕第 163 号 河南清水源科技股份有限公司董事会，王志清、王琳、 宋长廷： 根据中国证监会河南监管局近日下发的《关于对河南清 水源科技股份有限公司及有关责任人员采取出具警示函措 施的决定》（[2023]78 号）查明的事实，你公司存在以下违 规行为： （一）2022 年三季报信息披露不准确 你公司 2022 年三季报对持有的安徽中旭环境建设有限 公司 45%股权会计处理不恰当，导致 2022 年三季报信息披露 不准确。 （二）有关事项未履行信息披露义务 你公司原董事宋颖标担任公司董事期间，被有权机关调 查，你公司未履行信息披露义务。 关于对河南清水源科技股份有限公司及 1 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2020 年修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条的规定。王志清作为 公司董事长兼总经理、王琳作为公司财务总监、宋长廷作为 公司时任董事会秘书对上述违规行为负有责任，违反了本所 《创业板股票上市规则（2020 年修订）》第 1.4 条、第 5.1.2 条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训， 及时整改，杜 ...

河南清水源科技股份有限公司 关于收到中国证监会河南监管局警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监 督管理委员会河南监管局行政监管措施决定书《关于对河南清水源科技股份有限 公司及有关责任人员采取出具警示函措施的决定》（[2023]78 号），现将相关情 况公告如下： 一、《警示函》的具体内容： "河南清水源科技股份有限公司，王志清、王琳、宋长廷: 经查，河南清水源科技股份有限公司存在以下违规行为: （一）2022 年三季报信息披露不准确 公司 2022 年三季报对持有的安徽中旭环境建设有限公司 45%股权会计处理 不恰当，导致 2022 年三季报信息披露不准确，违反《上市公司信息披露管理办 法》(证监会令第 182 号)第三条第一款规定。 （二）有关事项未履行信息披露义务 证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-057 公司董事长兼总经理王志清、财务总监王琳、时任董事会秘书宋长廷对上 述违规行为负有责任。 根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 1 ...

公司治理 - 公司于2023年12月25日完成董事会及监事会换届选举[2] - 第六届董事会董事任期自2023年第二次临时股东大会审议通过之日起三年[3] - 第六届监事会监事任期自2023年第二次临时股东大会审议通过之日起三年[8] - 第六届监事会职工代表监事的比例未低于三分之一[7] 人员持股 - 张东东、李翠娥、韩战芬、都小兵通过2021年员工持股计划各间接持有公司股份40,000股[13][14] 联系方式 - 董事会秘书成举明和证券事务代表周戈联系电话为0391 - 6089342[10][12] - 成举明和周戈电子邮箱均为dongshihui@qywt.com.cn[10][12]

证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-054 河南清水源科技股份有限公司 第六届监事会第一次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第一次会 议于 2023 年 12 月 25 日下午 17:00 时在公司研发中心二楼会议室以现场表决方 式召开。会议通知及会议材料已于 2023 年 12 月 25 日以邮件、电话方式通知了 各位监事。会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。经全体监事同意，本次会 议豁免通知时限要求。本次会议由半数以上监事共同推举监事李江涛先生主持， 会议的召集、召开、表决符合《中华人民共和国公司法》和《河南清水源科技股 份有限公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 2023 年 12 月 25 日 本次会议经与会监事审议并书面表决，通过如下决议： （一）审议通过《关于选举公司第六届监事会主席的议案》。 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法 规、规范性文件及《公司章程》的有关 ...

河南清水源科技股份有限公司监事会 2023 年 12 月 25 日 证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-056 河南清水源科技股份有限公司 关于选举第六届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日 下午在公司一楼会议室召开职工代表大会，与会职工代表认真审议，会议选举李 若曦先生、任海洋先生（简历详见附件）为公司第六届监事会职工代表监事。 李若曦先生、任海洋先生将与公司 2023 年第二次临时股东大会选举产生的 三名非职工代表监事共同组成公司第六届监事会，就任时间与三名非职工代表监 事相同，任期三年。 特此公告。 附件： 李若曦简历： 李若曦先生：1990 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。2008 年 12 月至 2013 年 6 月任职济源市天龙焦化有限公司信息科科长。2013 年 6 月至 2015 年 5 月任职济源升龙置业有限公司综合管理部信息化主管。2015 年 6 月至 今先后在河南清水源科技股份有 ...

北京市嘉源律师事务所 关于河南清水源科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 二〇二三年十二月 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 嘉源(2023)-04-949 致：河南清水源科技股份有限公司 北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接受河南清水源科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等现 行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称"法律法规"）以 及《河南清水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，指派本所律师对公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大 会"）进行见证，并依法出具本法律意见书。 北京市嘉源律师事务所 为出具本法律意见书，本所指派律师出席了本次股东大会进行见证，查阅了 公司提供的与本次股东大会有关的文件和资料，并进行了必要的审查和验证。在 前述审查和验证的过程中，本所律师得到公司的如下承诺和保证：就本所认为出 具本法律意见书所必 ...

证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-052 河南清水源科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 （一）会议召开情况 1、召集人：河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司）董事会； 2、主持人：公司董事长王志清先生； 3、召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式； 4、召开时间：（1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 25 日下午 14:00 开始。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 12 月 25 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交 易所互联网系统投票的具体时间为 2023 年 12 月 25 日上午 9:15 至下午 15:00 的任 意时间。 5、现场会议召开地点：河南省济源市虎岭高新区科工路与文博路交叉口西 100 米清水源研发中心二楼会议室 ...

证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-053 河南清水源科技股份有限公司 第六届董事会第一次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 二、董事会会议审议情况 本次会议经与会董事审议并书面表决，通过如下决议： （一）审议通过《关于选举公司第六届董事会董事长的议案》。 经审议，公司董事会选举王志清先生（简历详见附件）为公司董事长，任期自 本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满。 表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权 （二）审议通过《关于选举公司第六届董事会各专门委员会委员的议案》。 会议选举王志清先生、敬元元女士、马建伟先生、张治军先生、张宪胜先生担 任公司第六届董事会战略委员会委员，其中王志清先生担任主任委员，该等委员与 公司第六届董事会任期相同。 一、董事会会议召开情况 第 1 页 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第一次会议于 2023 年 12 月 25 日下午 16:00 时在公司研发中心二楼会议室以现场表决方式召开。 会议通知及会议材料已于 2023 年 12 月 25 日以 ...

证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-049 河南清水源科技股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会任期即 将届满，公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定进行董事会换届选举，并 于 2023 年 12 月 8 日召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公 司董事会换届选举暨提名第六届董事会非独立董事候选人的议案》《关于公司董 事会换届选举暨提名第六届董事会独立董事候选人的议案》。经公司董事会提名 委员会审查通过，公司董事会同意提名王志清先生、郑娟女士、敬元元女士、 成举明先生、马建伟先生、王洁琳女士为第六届董事会非独立董事候选人；提 名张治军先生、张宪胜先生、程晨先生为第六届董事会独立董事候选人。 公司独立董事候选人均已取得独立董事资格证书。独立董事候选人尚需报 深圳证券交易所备案审核无异议后方可提交公司股东大会审议。 根据《公司法》《公司章程》的规定 ...

证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-051 河南清水源科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召 开第五届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2023 年第二 次临时股东大会的议案》，定于 2023 年 12 月 25 日下午 14 时召开 2023 年第二 次临时股东大会，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会。经公司第五届董事会第二十二次会议 审议通过，决定于 2023 年 12 月 25 日下午 14 时召开 2023 年第二次临时股东大 会。 3、会议召开的合法、合规性： 公司 2023 年第二次临时股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 25 日 ...