国浩律师（北京）事务所 合纵科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 1 关于 国浩律师（北京）事务所 关于合纵科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 国浩京证字[2024]第 0130 号 致：合纵科技股份有限公司 国浩律师（北京）事务所（以下简称"本所"）在中华人民共和国具有执业 资格，可以从事与中国法律有关之业务。本所接受合纵科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的委托，指派律师出席了公司 2024 年第二次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）。现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司股东大会规则》（2022 年修订）（以下简称"《股东大 会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券 法律业务执业规则（试行）》等法律、法规、规范性文件及《合纵科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司本次股东大会的 相关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行 了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问 题进行了 ...

截至目前，韩国良先生持有公司 995,363 股股份，占公司总股本的比例为 0.09%，韩国良先生仍将继续遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、 监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规相关要求及承诺。 证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2024-018 合纵科技股份有限公司 关于副总经理辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司董事、 副总经理韩国良先生递交的书面辞职申请，韩国良先生因工作调整，申请辞去公 司副总经理职务，韩国良先生的副总经理职务原定任期为 2022 年 2 月 15 日至 2025 年 2 月 14 日，辞去上述职务后，韩国良先生仍担任公司董事职务，并将在 公司锂电池材料板块担任管理职务。 韩国良先生的辞职申请自送达公司董事会之日生效，公司及董事会对韩国良 先生在任职副总经理期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢。 特此公告。 合纵科技股份有限公司 董事会 2 ...

一、股份被冻结的基本情况 证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2024-017 合纵科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分股份被冻结及控股公 司部分资产被查封的公告 本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日获悉，公司的控股公司 天津市茂联科技有限公司（以下简称"天津茂联"）和公司控股股东、实际控制 人刘泽刚先生与北京鑫乐诚黄金股份有限公司（以下简称"鑫乐诚公司"）因合 同纠纷一案，导致刘泽刚先生持有的部分公司股份被冻结、天津茂联部分资产被 查封，具体情况如下： | 股东名称 | 是否为控 股股东或 第一大股 | 本次冻结股份 | 占其所持 | 占公司总 | 是否为限售 | | | 冻结申 | 原因 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 东及其一 | 数量 | 股份比例 | 股本比例 | 股及限售类 型 | 起始日 | 到期日 | 请人 | | | | 致行动人 | | | | | | | ...

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2024-016 合纵科技股份有限公司 三、股东股份累计质押情况 关于控股股东、实际控制人部分质押股份解除质押 以及部分质押股份延期购回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股股东、实际 控制人刘泽刚先生关于部分质押股份解除质押以及部分质押股份延期购回的通知， 相关手续已办理完毕。具体情况如下： 备注：（1）上表中如各数在尾数上存在差异系四舍五入所致；（2）上表中股份数量单位均为股；（3）上 表计算相关比例时，总股本已扣除公司回购股份数量。 二、股东股份延期购回的基本情况 | 股东名称 | 是否为控 股股东或 第一大股 | 本次质 | 占其所 | 占公司总 | 是否为 | 是否为 补充质 | 质押起 | 质押原 | 延期购 | | 质押用 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 东及其一 | 押延期 | 持股份 | ...

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2024-011 合纵科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年10月24日分别召开第 六届董事会第十三次会议、第六届监事会第十次会议，并于2022年11月10日召开 2022年第八次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同 意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分人民币普通A股股份，用 于员工持股计划或股权激励。回购资金总额为不低于人民币2,000万元且不超过 人民币4,000万元（均包含本数）；回购股份价格不超过人民币8.40元/股（含）； 回购期限自股东大会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内；公司于2023年 11月28日分别召开第六届董事会第二十九次会议、第六届监事会第十八次会议， 并于2023年12月8日召开2023年第七次临时股东大会，审议通过了《关于回购公 司股份实施期限延期的议案》，将股份回购的实施期限延期8个月，即回购实施 期限自2022年11月11日起 ...

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2024-012 合纵科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现变更或否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 2 月 5 日 09:15-15:00 期间的任意时间。 （一）股东大会届次 2024 年第一次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、其他规范 性文件及《公司章程》的有关规定。 （四）会议召开时间 1、现场会议召开时间：2024 年 2 月 5 日下午 14:30 开始 2、网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所（"深交所"）交易系统进行网络投票的具体时间 为 2024 年 2 月 5 日 09:15-09:25，09:30-11:30，13:00-15:00； （五） ...

合纵科技股份有限公司 合纵科技股份有限公司 第六届董事会第一次独立董事专门会议的审查意见 独立董事： 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《公司章程》以及《独立董事工作细则》等相关法律法规、规章制度的规定，合 纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第一次专门会议于2024 年2月5日在公司会议室以通讯相结合的方式召开。 本次会议应出席独立董事3人，实际出席独立董事3人，独立董事刘松源、刘 光超、张宁出席了会议。与会独立董事共同推举刘松源先生为独立董事专门会议 的召集人和主持人。会议召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。独立董事对拟提交至第六届董事会第三十四次会议 的相关事项进行了审查，基于独立判断的立场，发表审查意见如下： 1、本次对天津茂联提供对外担保，有利于拓宽天津茂联的融资渠道，推动 天津茂联既定的经营计划的顺利实施，有助于提升天津茂联的持续经营和发展能 力。同时，为保护 ...

1、审议通过《关于豁免第六届董事会第三十四次会议通知时限的议案》 证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2024-013 合纵科技股份有限公司 第六届董事会第三十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、会议召开情况 合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三十四次会议 于2024年2月5日在公司会议室以通讯表决方式召开。会议的通知于2024年2月4 日以邮件、微信等方式送达给全体董事。公司现有董事九人，实际出席会议并表 决的董事九人。会议由董事长刘泽刚主持,监事会成员、董事会秘书及公司其他 高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、会议表决情况 会议以通讯表决的方式审议通过了以下议案： 根据《公司章程》及公司《董事会议事规则》的有关规定，情况紧急，需要 尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他方式发出会议通知，但 召集人应当在会议上作出说明，并得到出席会议董事的认可。现根据公司实际情 况需要，拟豁免第六届董事会第三十四次会议提前3日通知的要求，经全体董事 一致 ...

国浩律师（北京）事务所 1 关于 合纵科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 国浩律师（北京）事务所 关于合纵科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 国浩京证字[2024]第 0126 号 致：合纵科技股份有限公司 国浩律师（北京）事务所（以下简称"本所"）在中华人民共和国具有执业 资格，可以从事与中国法律有关之业务。本所接受合纵科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的委托，指派律师出席了公司 2024 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）。现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司股东大会规则》（2022 年修订）（以下简称"《股东大 会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券 法律业务执业规则（试行）》等法律、法规、规范性文件及《合纵科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司本次股东大会的 相关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行 了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问 题进行了 ...

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2024-014 合纵科技股份有限公司 特别提示： 1、本次对外关联担保事项已经第六届董事会第一次独立董事专门会议审议通过； 2、本次对外担保事项构成关联交易，董事会审议通过后需提交股东大会审议； 3、本次对外担保暨关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定 的重大资产重组，无需经过有关部门批准； 4、合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）提供担保总额超过最近一期经审 计净资产100%。 一、概述 （一）担保情况概述 1、为支持天津市茂联科技有限公司(以下简称"天津茂联"）的发展，根据《证 券法》《公司法》《上市公司监管指引第8号--上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，公司拟为天津茂联与中 国农业银行股份有限公司天津塘沽分行授信业务提供担保，担保额度不超过11,400万 元人民币，担保方式为连带责任保证担保，担保期限为一年。 2、上述担保事项的具体内容以实际签订的相关合同为准。同时，上述担保事项 由天津茂联提供反担保。董事会已对反担保方的资产情况、经营情况、企业信用状况 进行核查，认为其具 ...