投资信息 - 公司拟出资900万元占汇力科技45%股权，汇力科技注册资本拟为2000万元[2] - 正当年、李祖庆、宋放、陶云奇分别拟出资400万、200万、300万、200万，占比20%、10%、15%、10%[2] 审批情况 - 2024年10月22日独立董事专门会议、25日董事会和监事会会议审议通过该事项，关联董事回避表决[2][3][4][22][23] 交易性质 - 本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组，无需提交股东大会审议[4] 其他信息 - 正当年成立于2022年12月，暂无实际业务，注册资本450万[6][7] - 汇力科技经营范围含机械设备研发等业务[9][10] - 投资完成后汇力科技将纳入公司合并报表范围[19]

第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 25 日在公司 310 会议室以现场表决方式召开第五届监事会第十一次会议，会议通知已于 2024 年 10 月 22 日以书面方式发出。本次监事会应参与表决监事 3 人，实际参与表决 监事 3 人，本次监事会的召开符合《公司法》等国家法律、法规、规章和《公司 章程》的规定。本次会议由监事会主席王娟主持，董事会秘书兼副总经理贾昆鹏 列席了本次会议。会议审议了会议通知所列明的以下事项，并通过决议如下： 1、审议通过了《关于对外投资设立控股子公司暨关联交易的议案》 | 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 经审议，监事会认为：本次交易决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》及《公司章程》等有 ...

市场扩张和并购 - 公司拟与多方共同投资设立郑州汇力科技有限公司，注册资本2000万元[2] - 公司拟出资900万元，占汇力科技注册资本的45%[2] - 投资完成后汇力科技将成公司控股子公司并纳入合并报表[2] 其他新策略 - 设立控股子公司暨关联交易事项表决结果为6票赞成，0票反对、0票弃权[4]

营收与利润情况 - 本报告期营业收入1.42亿元，同比降15.63%；年初至报告期末3.81亿元，同比降21.18%[1] - 本报告期归属上市公司股东净利润1041.74万元，同比降63.37%；年初至报告期末亏损5415.56万元，同比降172.60%[1] - 本报告期非经常性损益合计1432.82万元，年初至报告期期末合计6291.44万元[2] - 营业总收入本期为380,949,208.24元，上期为483,295,154.32元[14] - 营业总成本本期为388,771,882.08元，上期为419,198,733.53元[14] - 营业利润本期亏损50,348,921.86元，上期盈利79,877,605.10元[14] - 净利润本期亏损52,565,570.00元，上期盈利75,733,037.50元[14] - 归属于母公司股东的净利润本期亏损54,155,567.65元，上期盈利74,592,857.44元[14] 资产与负债情况 - 报告期末总资产19.96亿元，较上年度末降4.36%；归属上市公司股东所有者权益13.67亿元，较上年度末降5.87%[1] - 应收票据报告期末较年初减少1947.68万元，降幅41.18%；应收款项融资减少1767.01万元，降幅48.35%[5] - 预付款项报告期末较年初增加873.60万元，增幅74.46%；合同资产增加1421.32万元，增幅91.35%[5] - 固定资产报告期末较年初增加16.26亿元，增幅103.79%；在建工程减少7068.38万元，降幅77.68%[5] - 货币资金期初余额706993682.35元，期末余额554717587.92元[11] - 应收票据期初余额47297272.42元，期末余额27820432.08元[11] - 应收账款期初余额312242775.38元，期末余额295201242.12元[11] - 存货期初余额285398652.67元，期末余额336709304.37元[11] - 固定资产期初余额156618619.29元，期末余额319180407.96元[11] - 在建工程期初余额90993800.46元，期末余额20310003.31元[11] - 商誉期初余额279960991.78元，期末余额223221964.22元[11] - 短期借款期初余额17706750.00元，期末余额21405251.70元[11] - 流动负债合计本期为177,744,449.35元，上期为194,157,798.31元[12] - 非流动负债合计本期为437,864,790.66元，上期为431,311,929.75元[12] - 负债合计本期为615,609,240.01元，上期为625,469,728.06元[12] - 所有者权益合计本期为1,379,980,856.23元，上期为1,461,001,305.54元[12] - 负债和所有者权益总计本期为1,995,590,096.24元，上期为2,086,471,033.60元[12] 费用与损失情况 - 财务费用年初至报告期末较去年同期增加444.74万元，增幅160.64%；资产减值损失增加5710.93万元，增幅88109.45%[5] 现金流量情况 - 筹资活动产生的现金流量净额年初至报告期末较去年同期减少35.10亿元，降幅110.52%[5] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为413460318.67元，上期为414120857.37元[16] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 44656151.20元，上期为 - 49997577.18元[17] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 69888165.76元，上期为 - 70059320.82元[17] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 33420269.56元，上期为317570576.53元[17] - 现金及现金等价物净增加额为 - 147545165.43元，上期为201137711.23元[17] - 期初现金及现金等价物余额为702262753.35元，上期为484690218.09元[17] - 期末现金及现金等价物余额为554717587.92元，上期为685827929.32元[17] 股东情况 - 赵彤宇为第一大股东，持股比例35.98%，持股数量1.27亿股，其中质押2080万股[6] - 前10名无限售流通股股东中，深圳市信庭至美半导体企业（有限合伙）持股5783413股，宁波万丰隆贸易有限公司持股3697695股等[8] - 限售股份变动中，李祖庆期初限售股数2313503股，本期增加146155股，期末2459658股；合计期初115996561股，本期增加184461股，期末116181022股[9] 其他收益与指标情况 - 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额为1504007.70元，上期为4558787.46元[15] - 综合收益总额为 - 51035091.32元，上期为80449685.33元[15] - 基本每股收益为 - 0.1537元，上期为0.2121元[15]

资金使用 - 公司同意子公司光力瑞弘用不超35000万元闲置募集资金现金管理，期限12个月[3] 存款产品 - 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款17426期金额5000万元，2024.8.31 - 10.8，实际年化收益率2.27%，收益118164.38元[5] - 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款18055期金额5000万元，2024.10.11 - 12.7，预期年化收益率1.05% - 2.27%[6] 过往产品 - 2023 - 2024年多期结构性存款已收回，涉及中信、兴业银行[12] 未到期产品 - 公司及子公司使用闲置募集资金买现金管理产品未到期余额30000万元[13] 额度情况 - 公司董事会审议通过现金管理额度35000万元[13]

转债信息 - 光力转债转股期限为2023年11月13日至2029年5月7日，最新转股价格21.20元/股[2] - 公司发行40,000.00万元可转换公司债券，共4,000,000张，2023年5月29日深交所挂牌交易[2][3] 转股情况 - 2024年第三季度，10张光力转债完成转股，转为47股光力科技股票[2] - 截至2024年第三季度末，剩余可转换公司债券3,996,023张，金额399,602,300元[2] 股本变化 - 2024年第三季度末，总股本为352,770,938股，较上季度末增加47股[9] 价格调整 - 初始转股价格为21.46元/股，后经三次调整至21.20元/股[4][5][6][7]

回购方案 - 2024年2月6日审议通过回购方案，资金2000 - 4000万元，价格不超25元/股[2] 回购进展 - 截至2024年9月30日，累计回购1434900股，占总股本0.41%[3] - 最高成交价17.42元/股，最低11.29元/股，成交金额21964704元[3] 回购规则 - 不在重大事项发生至披露期回购[4] - 集中竞价交易，委托价不为当日涨幅限制价[5] - 不在特定时段进行回购委托[5]

会议情况 - 公司于2024年9月23日召开第五届董事会第十三次会议[3] - 本次董事会应参与表决董事7名，实际参与表决董事7名[3] 转股价格 - 截至2024年9月23日，公司股票触发“光力转债”转股价格向下修正条件[4] - 董事会决定不向下修正“光力转债”转股价格，特定期间再触发亦不提出方案[4] - 下一触发转股价格修正条件的期间从2024年10月24日重新起算[5]

可转债发行 - 公司发行4亿元可转换公司债券，共400万张，每张面值100元[3] - “光力转债”于2023年5月29日在深交所挂牌交易，代码123197[5] 转股信息 - 可转债转股期自2023年11月13日起至2029年5月7日止，初始转股价格21.46元/股[6] - 2023 - 2024年多次调整转股价格，最低至21.20元/股[7][8][9] 修正情况 - 触发转股价格向下修正条件，董事会决定不修正[12][13]

募集资金情况 - 公司向特定对象发行股票募集资金截至2024年6月30日投资进度为79.24%[4] - 公司向特定对象发行股票募集资金使用已延期一次，预定可使用状态日期为2024年09月30日[4] - 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资进展缓慢，投入进度滞后[4] 业绩数据 - 公司2024年上半年实现营业收入23868.92万元，同比变动-24.15%[5] - 公司2024年上半年归属于上市公司股东的净利润-6457.29万元，同比变动-239.90%[5] 保荐人情况 - 保荐人查询公司募集资金专户6次[3] - 保荐人发表专项意见3次[4] - 保荐人列席公司股东大会、董事会、监事会次数均为0次[4] - 保荐人现场检查次数为无[4] - 保荐人向深圳证券交易所报告次数为无[4] 监管处罚情况 - 2024年1月5日，公司因保荐恒逸石化可转债项目问题被中国证监会采取警示函监管措施[11] - 2024年2月7日，公司保荐的义翘神州被北京监管局采取警示函行政监管措施[11] - 2024年2月23日，公司保荐的星网宇达被北京监管局采取警示函行政监管措施[11] - 2024年4月30日，公司因方大智源项目被深圳证券交易所出具监管函[12] - 2024年5月7日，公司及保荐代表人被中国证监会采取出具警示函措施[12] - 2024年1月5日，公司保荐恒逸石化项目保荐代表人被中国证监会采取监管谈话措施[14] - 2024年1月22日，公司保荐的思创医惠存在违规行为[14] - 2024年4月30日，公司保荐的方大智源被深圳证券交易所给予通报批评处分[15] - 2024年4月30日，公司保荐代表人因方大智源项目被深圳证券交易所给予通报批评处分[15] - 2024年5月8日，公司在广东泉为项目督导履职中违规被广东证监局出具警示函[13] - 2024年5月9日，公司保荐的上海海顺信息披露不准确被上海监管局出具警示函[13] - 2024年5月16日，公司保荐的深圳市智动力被深圳证券交易所给予通报批评处分[16] - 公司在江苏博涛项目中未勤勉尽责，核查工作不到位[13] 其他情况 - 未发现公司在经营环境、业务发展等方面存在重大问题[9] - 公司及股东各项承诺事项均已履行[10]