广州万孚生物技术股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广州万孚生物技术股份有限公司(以下简称"公司") 的法人治理结构，规范控股股东、实际控制人对公司的行为，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等法律、法规及制度性文件及《广州万孚生物技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方的行为和信息 披露等相关工作。本制度中对控股股东、实际控制人的所有规定，均同样适用于 其关联方。 第三条 本制度所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东： （一）直接持有公司股本总额50%以上的股东； （二）持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东会的决议产生重大影响的股东； （三）在公司股东名册中持股数量最多的股东； （四）中国证监会认定的其他情形。 第四条 本制度所称实际控制人是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持 有的股份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公 ...

广州万孚生物技术股份有限公司 内幕信息管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州万孚生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，有效防范内幕交易等证券违法违规工作，维护广大投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》等法律法规、规范性文件和《广州万孚生物技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事长为公司内幕信息保密 管理工作的主要负责人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事 宜，公司其他部门、子公司等负责人为其管理范围内的保密工作责任，负责其涉 及的内幕信息的报告、传递。公司证券事务部为公司内幕信息登记备案工作的日 常管理部门，具体负责公司内幕信息知情人的登记、披露、备案、管理等工作。 第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于 ...

第一条为强化广州万孚生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，作到事前审计、专业审计，实现对公司财务收支和各项经营活动的有 效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《广州万孚生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并 制定本工作细则。 广州万孚生物技术股份有限公司董事会 审计委员会工作细则 第二条审计委员会是根据《公司章程》设立的专门工作机构，行使《公司法》 规定的监事会的职权。 第二章人员组成 第三条审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事，其中独立董事应过半数并担任召集人。公司董事会成员中的 职工代表可以成为审计委员会成员。审计委员会中至少有一名独立董事为会计专 业人士。 第一章总则 第四条审计委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业的独立董事委员 担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并由董事会选举产生。 第六条 ...

广州万孚生物技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强广州万孚生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安 全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件和《广州万孚生物技术股份有限公司公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司在其本身经营的主要业务以外，以现 金、实物、无形资产方式，或者以购买股票、债券等有价证券方式向境内外的经 济实体进行投资，以期在未来获得投资收益的经济行为，包括但不限于以下行为： （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （四）证券投资、委托理财或者衍生产品投资。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利 ...

广州万孚生物技术股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州万孚生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金监管。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风 险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风 险，提高募集资金使用效益。 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金，不得利 用公司募集资金投资项目获取不正当利益。公司发现控股股东、实际控制人及其 ...

广州万孚生物技术股份有限公司 独立董事工作制度 第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的 情形提出辞职或被解除职务，由此造成公司独立董事达不到《上市公司独立董事 管理办法》要求的人数或比例时，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，公司应 当自前述事实发生之日起六十日内完成补选。 第七条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职 能力。 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进广州万孚生物技术股份有限公司（以 下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中 小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")等法律法规 和《广州万孚生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及 其他相关法律、行政法规和规范性文件的规定，并参照中国证券监督管理委员会 (以下简称"中国证监会")颁布的《上市公司独立董事管理办法》，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 ...

广州万孚生物技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为促进广州万孚生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作和健康发展，规范对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司的 资产安全，维护投资者的利益，根据《中华人民共和国民法典》《上市公司治理 准则》《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件的规定，以及《广州万孚生物技术股份有限公司公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保指公司以第三人身份为债务人对于债权人所 负的债务提供的保证、抵押、质押及其他方式的担保，当债务人不履行债务时， 由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。包括公司为其子公司提供的担保。 第三条本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制 权的参股公司。 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司 应当在控股子公司履行审议程序后及 ...

公司章程 广州万孚生物技术股份有限公司章程 2025 年 10 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股 份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 6 | | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | | 第一节 | 股东 7 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | | 第四节 | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 14 | | 第六节 | 股东会的召开 | 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事会 | 23 | | 第一节 | 董事的一般规定 23 | | | 第二节 | 董事会 | 27 | | 第六章 | 高级管理人员 37 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 39 | | 第一节 | 财务会计制度 | 39 | | 第二节 | 内部审计 44 | | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 | 44 | | 第八章 ...

广州万孚生物技术股份有限公司 董事、高级管理人员行为规范 第六条董事和高级管理人员未经股东会同意，不得利用职务便利为自己或者 他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务； 不得违反《公司章程》的规定，未经股东会或者董事会同意，将公司资金借贷给 他人或者以公司财产为他人提供担保；不准利用职权为家属及亲友经商办企业提 供各种便利条件。 第七条董事和高级管理人员除了《公司章程》规定或者股东会同意外，不得 与本公司订立交易合同或者进行交易。 第八条董事、高级管理人员不得使用公司的公款进行个人消费；不得接受可 能对生产、经营产生不利后果的宴请。 为进一步规范广州万孚生物技术股份有限公司(以下简称"公司")董事、高 级管理人员的行为，完善公司法人治理结构，切实维护公司利益，保护广大股东 特别是中小股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《广州 万孚生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、行政 法规、部门规章及其他有关规 ...

广州万孚生物技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条为规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地 履行其职责，提高董事会科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》和《广州万孚生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）以及其他相关法律、行政法规和规范性文件的规定，制定本规则。 第二条董事会的议事方式是召开董事会会议。 第三条 董事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。 第四条 董事会可以按照股东会的决议设立专门委员会。 第五条 董事会下设董事会办公室（或证券事务部）为董事会的日常办事机 构。董事会办公室负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东 资料的管理，办理信息披露事务、投资者关系管理等事宜，处理董事会的日常事 务。 第二章董事会的职权 第六条 董事会对股东会负责，行使下列职权： （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案； （六）拟订公司重大收购、回 ...