国金证券股份有限公司 关于首华燃气科技（上海）股份有限公司 2021年度向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书 | 保荐机构名称 | 国金证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号 | BJJG1395 | 根据中国证券监督管理委员会《关于同意首华燃气科技（上海）股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕2986 号），公司向不特 定对象发行 13,794,971 张可转换公司债券，每张面值为 100 元，募集资金总额为 1,379,497,100.00 元，扣除发行费用金额合计人民币 22,465,797.04 元（不含增值税）， 实际募集资金净额为人民币 1,357,031,302.96 元。该募集资金已于 2021 年 11 月 5 日全 部到位，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了信会师报字[2021]第 ZA15773 号验资报告。 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为首华燃气本 次向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则 ...

| 证券代码：300483 | 证券简称：首华燃气 | 公告编号：2024-037 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123128 | 债券简称：首华转债 | | 首华燃气科技（上海）股份有限公司 关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 首华燃气科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临 时股东大会已审议批准实施 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）。公司于 2024 年 4 月 26 日分别召开第五届董事会第三十二次会议和第五 届监事会第二十一次会议，审议通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相 关事项的议案》，相关事项如下： 一、本激励计划已履行的必要程序 （一）2024 年 4 月 1 日，公司召开第五届董事会第三十次会议，审议通过 《关于<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2024 年限 制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划有 ...

| 证券代码：300483 | 证券简称：首华燃气 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123128 | 债券简称：首华转债 | | 首华燃气科技（上海）股份有限公司 关于举行2023年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 首华燃气科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度报告及 其摘要已于 2024 年 4 月 22 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露。为进 一步加强与投资者的互动交流，公司定于 2024 年 5 月 10 日（星期五）下午 15:00— 17:00 举行 2023 年度网上业绩说明会，就投资者普遍关心的问题与投资者进行沟通 与交流。 一、说明会召开的时间、地点、方式 （一）召开时间：2024 年 5 月 10 日（星期五）15:00-17:00 （二）召开地点："全景路演"网站（http://rs.p5w.net），或关注微信公众号"全 景财经"，或下载全景路演APP （三）召开方式：网络远程交流方式 二、参加人 ...

国金证券股份有限公司 关于首华燃气科技（上海）股份有限公司 2023年年度跟踪报告 | | 公司及股东承诺事项 | 是否履行 承诺 | 未履行承 诺的原因 及解决措 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 施 | | | 2015 年首次公开发行所作出的承诺 | | | | 1.控股股东、实际控制人、部分股东股份锁定的承诺 | | 是 | 不适用 | | 2.控股股东、实际控制人、其他 | 5%以上股东关于减持意向的承诺 | 是 | 不适用 | | 3.公司、控股股东关于稳定股价的承诺 | | 是 | 不适用 | | 4.公司关于依法承担赔偿或者补偿的承诺（包含部分回购承诺） | | 是 | 不适用 | | 5.公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | | 是 | 不适用 | | 6.公司关于利润分配政策的承诺 | | 是 | 不适用 | | 7.控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 | | 是 | 不适用 | | 8.控股股东、实际控制人关于减少和规范关联交易的承诺 | | 是 | 不适用 | | 9.控股股东、实际控制人关于一致行动人的承诺 | | 是 | 不适用 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于首华燃气科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 调整相关事项及首次授予的 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 释 义 | 2 | | --- | --- | | 声 明 | 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | 4 | | 二、本次调整事项的具体情况 | 5 | | 三、本次首次授予的具体情况 | 6 | | 四、本次授予条件成就情况的说明 | 8 | | 五、结论性意见 | 9 | | 六、备查信息 10 | | 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 首华燃气、公司 | 指 | 首华燃气科技（上海）股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 首华燃气科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票 | | | | 激励计划 | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《首华燃气科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股 | | | | 票激励计划（草案）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于首华燃气科技 年限制性股票激励计划调 ...

| 证券代码：300483 | 证券简称：首华燃气 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123128 | 债券简称：首华转债 | | 首华燃气科技（上海）股份有限公司 第五届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 （二）审议通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 鉴于两名激励对象因个人原因自愿放弃参与公司本次首次授予的权益。根据公 司 2024 年第一次临时股东大会的授权及本激励计划的相关规定，公司董事会拟对 本激励计划的首次授予激励对象名单和授予数量进行调整。本次调整后，本激励计 划首次授予的激励对象名单由 82 名调整为 80 名，首次授予的限制性股票数量由 1,144.80 万股调整为 1,124.80 万股，预留授予权益数量由 286.20 万股调整为 281.20 万股，本次激励计划授予限制性股票总数由 1,431.00 万股调整为 1,406.00 万股。 首华燃气科技（上海）股份 ...

| | | （二）2024 年 4 月 1 日，公司召开第五届监事会第十九次会议，审议通过 《关于<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2024 年限 制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于核实<2024 年限制性股票激励计 划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划相关事项发表了核查意见。 （三）2024 年 4 月 2 日至 2024 年 4 月 11 日，公司内部公示本激励计划的 激励对象名单。公示期满，公司未收到任何异议。 （四）2024 年 4 月 12 日，公司披露《监事会关于 2024 年限制性股票激励 计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》《关于 2024 年限制性股票激励计 划内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 首华燃气科技（上海）股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 首华燃气科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临 时股东大会已审议批准实施 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 ...

国金证券股份有限公司 关于首华燃气科技（上海）股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：首华燃气 保荐代表人姓名：周海兵 联系电话：021-68826021 保荐代表人姓名：王瑶 联系电话：021-68826021 现场检查人员姓名：周海兵、王瑶 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2024 年 4 月 18 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： （1）查阅公司公开信息披露文件； （2）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、会议记录、会议决议等； （3）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况； （4）核对董监高名单，核查董监高变动资料及相关公告； （5）查看公司主要经营、管理场所等。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐 备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律法规和深交所相关业 ...

会议信息 - 第五届董事会第三十一次会议于2024年4月19日召开，应出席董事7名，实际出席7名[6] - 董事会同意于2024年5月13日召开2023年度股东大会审议相关议案[42] 议案表决 - 《关于公司2023年度报告及年报摘要的议案》等多项议案表决结果为同意7票、反对0票、弃权0票，部分需提交股东大会审议[7][8][9][10][14][18][19][20][21][22][25][26][28][29][30][32][33][34][36][39] - 《关于公司2023年度高级管理人员薪酬方案执行确认及2024年度高级管理人员薪酬方案的议案》等表决结果为同意4票、反对0票、弃权0票[16][17][24] 利润分配 - 《关于2023年度利润分配方案的议案》拟定不派发现金红利、不送红股、不以资本公积转增股本[14] 融资计划 - 公司董事会提请股东大会授权办理以简易程序向特定对象发行股票，融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%[41] 议案更正 - 公司于2024年4月22日披露的《第五届董事会第三十一次会议决议公告》存在笔误，议案一名称更正为《关于公司2023年度报告及年报摘要的议案》[2][3]

会议审议 - 2024年4月26日召开第五届董事会第三十二次会议[2] - 审议通过2024年第一季度报告议案[3] - 审议通过调整2024年限制性股票激励计划相关事项议案[5] - 审议通过向激励对象首次授予限制性股票议案[6] 激励计划 - 2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象由82名调为80名[5] - 首次授予限制性股票数量由1144.80万股调为1124.80万股[5] - 预留授予权益数量由286.20万股调为281.20万股[5] - 授予限制性股票总数由1431.00万股调为1406.00万股[5] - 2024年4月26日为首次授予日，向80人授1124.80万股，价4.69元/股[6]