北京恒泰实达科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司及股东的利益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》、《国务院办 公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件和《北京恒泰实达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所业 务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 ...

北京恒泰实达科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权益。根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件及《北京恒泰实达科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所指募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披 露要求，保证募集资金项目的正常进行。 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规 定的会计师事务所出具验 ...

北京恒泰实达科技股份有限公司 章程 | | | | 第一章 | 总则 | 3 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 | 股份 | 4 | | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | | 股份转让 | 7 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | | 第一节 | 股东 | | 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 13 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 14 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | | 董事会 | 21 | | 第一节 | 董事 | | 21 | | 第二节 | | 董事会 | 23 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 27 | | 第七章 | | 监事会 | 28 | | 第一节 | 监事 | | 28 | | 第二节 | | 监事会 | 29 | | 第八章 ...

第二条 本办法所称对外投资，是指公司在境内外进行的以盈利或保值增 值为目的的投资行为，包括但不限于委托理财、对子公司投资等，设立或者增资 全资子公司除外。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司 发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济 效益，促进公司可持续发展。 第四条 本办法适用于公司及其全资子公司、控股子公司（以下简称"子 公司"）的一切对外投资行为。 北京恒泰实达科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资行为，防范投资风险，提高对外投资收益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《北京恒泰实达科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定 本办法。 第五条 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得利用对外投资直 接或者间接侵占上市公司资金、资产，损 ...

北京恒泰实达科技股份有限公司 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具 有良好的个人品质及职业道德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、监事、高级管 理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁 入措施，期限尚未届满； 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件及《北京恒泰实达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和 董事会负责。法律法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事 会秘书。 第三条 董事会秘书是公司与 ...

北京恒泰实达科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的 公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》、《上 市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规、 规范性文件和《北京恒泰实达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及公司《信息披露管理制度》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会保证内幕知情人档 案真实、准确、完整，董事长为主要责任人，董事会秘书为公司内幕信息日常管 理工作负责人，董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和 完整签署书面确认意见。证券部在董事会秘书领导下具体负责公司内幕信息管理 和知情人报备工作，为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常管 理部门。董事会秘 ...

北京恒泰实达科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司的资产安全，保护股东合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《北京恒 泰实达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押 或质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、 保函等。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子 公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 第二章 公司对外提供担保的原则 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原 ...

北京恒泰实达科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部审计工作，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的 规定》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《北京恒泰实达科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司以及对公司具有重大影 响的参股公司的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第二章 审计机构和人员 第四条 公司设立内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、公司 财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 内部审计部门对董事会审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务 部门合署办公。 第五条 内部审计部门配备审计人员3名，设负责人1 ...

第一章 总则 第一条 为规范北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公 司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规 范性文件及《北京恒泰实达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制订本规则。 北京恒泰实达科技股份有限公司 股东大会议事规则 （三） 会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四） 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东大会的召集 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开1次，应 ...

北京恒泰实达科技股份有限公司 证券投资管理制度 第二条 本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的范围内，在控制投资风险 的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在证券市场投资有价证券的行为。 证券投资具体包括但不限于境内外的新股配售或者申购、证券回购、股票及存托 凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 第三条 以下情形不适用于本制度： 第一章 总 则 第一条 为规范北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"）的证券 投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律法规、规范 性文件及《北京恒泰实达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 （二）公司的证券投资应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，建立健全内控 制度，控制投资风险、注重投资效益； 第四条 本制度适用于公司及合并报 ...