北京恒泰实达科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部审计工作，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的 规定》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《北京恒泰实达科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司以及对公司具有重大影 响的参股公司的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第二章 审计机构和人员 第四条 公司设立内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、公司 财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 内部审计部门对董事会审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务 部门合署办公。 第五条 内部审计部门配备审计人员3名，设负责人1 ...

第一章 总 则 第一条 为使北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会提名委员会（以下简称"委员会"）规范化、制度化，提高工作效率、工作质 量，根据《中华人民共和国公司法》、《北京恒泰实达科技股份有限公司章程》、 《董事会议事规则》的有关规定，制定本细则。 第二条 委员会是董事会设立的专门工作机构，在董事会领导下开展工作， 向董事会负责并报告工作，对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序 进行研究并提出建议。 北京恒泰实达科技股份有限公司 第二章 委员会的构成 董事会提名委员会工作细则 第七条 委员会的主要职责权限： （一）研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议； 第三条 委员会委员由五名董事组成，独立董事应当过半数。 （二）广泛搜寻合格的董事候选人和高级管理人员的人选； 第四条 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一以上提名，由董事会全体董事过半数选举产生。 （三）对董事候选人和高级管理人员人选进行审查并提出建议； 第五条 委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，由委 员会全体委员过半数选举产生，负责召集和主持委员会工作。 主任委员不能履行 ...

证券代码：300513 证券简称：恒实科技 公告编号：2024-007 北京恒泰实达科技股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2024 年 4 月 15 日上午 9:15—9:25、9:30—11:30,下午 13:00-15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 4 月 15 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式 召开。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权他人出席现场会议。 （2）网络投票：公司将通过深交所交易系统和深交所互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可 以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 同一股份只能选择现场投票或网络投票中的一种方式。如果同一表决权出现 重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 一 ...

北京恒泰实达科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露管理工作，规范外部信息的报送和使用管理，维护信息披露的公平原则， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规、规范性文件以及《北京恒泰实达科技股份有限公司信息披露 管理制度》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各部门，控股子公司、分公司及公司的 董事、监事、高级管理人员和其他可以接触、获取公司重大未公开信息的人员。 第三条 本制度所称信息，是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能 产生较大影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、正在策划 或需要报批的重大事项等。 第四条 本制度所称外部信息使用人，是指根据法律、法规、规范性文件的 规定，有权要求公司报送信息的各级政府部门、监管机构或者其他外部单位以及 在信息报送过程中能够接触、获取信 ...

证券代码：300513 证券简称：恒实科技 公告编号：2024-006 北京恒泰实达科技股份有限公司 第三届监事会第四十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、本次监事会会议通知于 2024 年 3 月 22 日以电话、邮件等方式发出。 2、本次监事会于 2024 年 3 月 28 日在北京市海淀区林风二路 39 号院 1 号楼 11 层会议室召开。本次会议以现场和通讯相结合的方式召开，并采取现场表决 的方式进行表决。 3、本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。 4、本次会议由监事会主席李娟女士主持，公司董事会秘书列席了本次会议。 5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和公司章程的规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，公司对《监事会 议事规则》进行修订，具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（w ...

北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"恒实科技"或"公司"）于 2024 年 1 月 15 日披露了《关于部分股东减持股份的预披露公告》（公告编号： 2024-001），在 2024 年 2 月 6 日至 2024 年 5 月 6 日期间，控股股东钱苏晋先生 计划以集中竞价、大宗交易等方式减持本公司股份不超过 7,269,930 股，即不超 过公司总股本的 2.3175%；控股股东张小红女士计划以集中竞价、大宗交易等方 式减持本公司股份不超过 2,140,805 股，即不超过公司总股本 0.6825%。 证券代码：300513 证券简称：恒实科技 公告编号：2024-004 北京恒泰实达科技股份有限公司 关于持股5%以上股东减持股份比例超过1%的公告 股东钱苏晋先生和张小红女士保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 董事会 2024 年 3 月 21 日 1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细□ 2．相关书面承诺文件□ 3．律师的书面意见□ 4．深交所要求的其他文件 截至本公告披露日，上述人员已累计实 ...

证券代码：300513 证券简称：恒实科技 公告编号：2024-003 北京恒泰实达科技股份有限公司 关于独立董事取得独立董事培训证明的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 6 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过《关于选举程时旭先生为公司第 三届董事会独立董事的议案》，选举程时旭先生为公司第三届董事会独立董事， 任期自 2023 年第三次临时股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。 截至公司 2023 年第三次临时股东大会通知发出之日，程时旭先生尚未取得 深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。根据深圳证券交易所的有关规定，程 时旭先生已书面承诺参加最近一次独立董事培训，并取得深圳证券交易所认可的 独立董事资格证书。 近日，公司董事会收到程时旭先生的通知，其已按照相关规定参加由深圳证 券交易所举办的上市公司独立董事任前培训，并取得由深圳证券交易所创业企业 培训中心颁发的《上市公司独立董事培训证明》。 北京恒泰实达科技股份有限公司 董事会 特此公告。 ...

证券代码：300513 证券简称：恒实科技 公告编号：2024-001 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1、北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"或"恒实科技"） 控股股东钱苏晋先生持有本公司股份 29,079,720 股，占本公司总股本比例 9.2702%，计划在本公告发布之日起 15 个交易日后的 3 个月内以集中竞价、大宗 交易等方式减持本公司股份不超过 7,269,930 股，即不超过公司总股本的 2.3175%； 2、控股股东张小红女士持有本公司股份 12,789,780 股，占本公司总股本比 例 4.0772%，计划在本公告发布之日起 15 个交易日后的 3 个月内以集中竞价、 大宗交易等方式减持本公司股份不超过 2,140,805 股，即不超过公司总股本 0.6825%； 3、股东姜日敏先生持有本公司股份 710,872 股，占本公司总股本比例 0.2266%，计划在本公告发布之日起 15 个交易日后的 3 个月内以集中竞价、大宗 交易等方式减持本公司股份不超过 177,718 股，即不超过公司总股本 0.0567%； 4、股东周巍先生持有 ...

公司股东景治军先生、钱军先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京恒泰实达科技股份有限公司 关于股东股份减持计划期限届满的公告 证券代码：300513 证券简称：恒实科技 公告编号：2023-066 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 19 日披露了《关于部分股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2023-049），公 司股东景治军先生计划以集中竞价、大宗交易等方式减持本公司股份不超过 11,810,128 股，即不超过公司总股本 3.7649%；钱军先生计划以集中竞价、大宗 交易等方式减持本公司股份不超过 1，089，675 股，即不超过公司总股本 0.3474%。 2、股东本次减持前后持股情况 | | | | | | 股数 | 占目前总 | 股数 | 占目前总股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | (股) | 股本比例 | (股) | 本比例 | | 景治军 | 合计持有股份 | 11,810,1 ...

证券代码：300513 证券简称：恒实科技 公告编号：2023-065 北京恒泰实达科技股份有限公司 关于变更签字注册会计师的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日召开了第三届董事会第五十一次会议和第三届监事会第三十八次会议，审议通 过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"信永中和"）为公司 2023 年度审计机构，聘期一年。 上述议案已于 2023 年 5 月 18 日经公司 2022 年年度股东大会审议通过。 具体内容详见公司于 2023 年 4 月 26 日、2023 年 5 月 18 日在巨潮资讯网披 露的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-038）、《2022 年年 度股东大会决议公告》（公告编号：2023-048）。 一、签字注册会计师变更情况 近日，公司收到信永中和出具的《关于变更北京恒泰实达科技股份有限公司 2023 年度财务报表审计项目签字注册会计师的函》，信永中和作为公司 2 ...