甘肃陇神戎发药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《甘肃陇神戎发药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《甘肃陇 神戎发药业股份有限公司董事会议事规则》及其他有关规定，公司特设立董事会 审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，行使《公司法》规定的 监事会的职权，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和 内部控制。 审计委员会根据《公司章程》的规定和本工作细则的职责范围履行职责，不 受公司任何其他部门和个人的干预。 第二章 人员组成 第七条 公司内部审计部门承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准 备和档案管理等日常工作。 第三章 职责权限 第八条 审计委员会的主要职责权限： （一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或更换外部审计单位； （二）监督公司的内部审计制度的建立及其实施； （三）监督及评估内 ...

内部董事，指与公司建立劳动合同关系、担任公司某一职务并负责管理有关 事务的董事。 外部董事，指不在公司担任除董事外的其他职务的非独立董事。 独立董事，指不在公司担任除董事外的其他职务，公司按照相关规定聘请的， 与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 董事薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为切实激励甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事积极参与公司的决策与管理，保证公司董事能够更好地开展工作，认真履行 各项职责，依据责、权、利相结合的原则，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关 规定,特制定本制度。 第二条 本制度所指董事是指公司董事会组成人员，具体包括：内部董事、 独立董事和外部非独立董事(简称"外部董事")。 （一）独立董事津贴为每人每年人民币 60,000 元； （二）外部董事津贴为每人每年人民币 30,000 元。 外部 ...

甘肃陇神戎发药业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护公司股东利益，提高公司财务 信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定， 特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司选聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可参 照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由公司董事会审计委员会审议 同意后，提交公司董事会审议，并由公司股东会决定。公司不得在董事会、股东 会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预公司董事会审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业 ...

甘肃陇神戎发药业股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《甘肃陇神戎发药业股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）、《上市公司独立董事管理办法》《甘肃陇神戎发药业股份有限公司董事 会议事规则》（以下简称《董事会议事规则》）及其他有关规定，公司特设立董事 会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本细则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，董事会选举产生。 融资方案进行研究并提出建议； （三）对《公司章程》、《董事会议事规则》规定须经董事会批准的重大资本 运作、资产经营项目进行研究并提出 ...

甘肃陇神戎发药业股份有限公司 章 程 二〇二五年五月 | | 第一章 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 6 | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | 第四节 | 股东会的召集 12 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 13 | | 第六节 | 股东会的召开 15 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 17 | | 第五章 | 党组织 21 | | 第六章 | 董事和董事会 23 | | 第一节 | 董事的一般规定 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第三节 | 独立董事 31 | | 第四节 | 董事会专门委员会 34 | | 第七章 | 高级管理人员 36 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 | 财务会计制度 37 | | 第二节 | 内部审计 4 ...

甘肃陇神戎发药业股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《公司法》《证券法》《首次公开 发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金 监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等 法律法规以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换债券等）以及非公开发行股票向投资者募集 并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。募集资金不得用于持有财务性投 资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。中国证监会对 公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其 规定。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存放 ...

第一条 为规范甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称公司）投融资行 为，加强公司内部控制，防范投融资风险，提高投资收益，维护公司投资者的利 益，依照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 法律、法规、规范性文件和《甘肃陇神戎发药业股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》），结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其全资或控股子公司（以下简称"子公司"）、 分公司的一切投资和融资行为。 第三条 本制度中的投资是指公司在境内外进行的以盈利或保值增值为目的， 对外进行的投资行为。分为长期投资和短期投资两大类。 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 投融资管理制度 第一章 总则 （一）短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含 一年）的投资，包括各种股票、债券、基金等。 1.公司对外进行短期投资，应确定其可行性。经论证投资必要且可行后，按 照公司发布的投资管理规定，依据权限逐层进行审批； 2.公司应于期末对短期投资进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计 各项短期投资可能发生的损失并按会计制度的规定计提跌价准备。 （二）长期投资主要指：公司投出的在一年内不能随时 ...

甘肃陇神戎发药业股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为规范甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，依据 《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》 (以下简称《证券法》)、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规章和《甘肃陇神 戎发药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定和要求，特制 定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他任何职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主 要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 公司依法设立独立董事制度，董事会成员中有三名董事为独立董事， 其中包括一名会计专业人士。会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经验， 并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上 ...

甘肃陇神戎发药业股份有限公司 防范大股东及其关联方占用上市公司资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了进一步健全甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度，预防和杜绝控股股东及其关联方非经营性占用公司资金情形发生， 建立防止非经营性占用公司资金的长效机制，进一步提高公司质量和规范公司治理， 保护公司及社会公众股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，制定本管理办法。 第二条 本管理办法适用于公司大股东、实际控制人及其关联方与公司、公司 控股子公司之间资金往来管理。 第三条 公司大股东应严格依法行使出资人权利，对公司和公司社会公众股股 东负有诚信义务，不得通过资金占用等方式损害公司和全体股东合法权益。 第四条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全具有法定义务并承担相 应责任。 第二章 防范资金占用的原则及措施 第五条 公司不得为控股股东及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等期 间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出。 第六条 公司不得以下列任何 ...

第二条 本制度所称累积投票制,是指公司股东会在选举董事时,股东所持 的每一股份拥有与该次股东会应选董事人数相等的表决权,股东拥有的投票权等 于该股东所持股份数与应选董事人数的乘积 ，并可以集中使用,即股东可以用所 有的投票权集中投票选举一位董事候选人,也可以将投票权分散行使、投票给数 位董事候选人,最后按得票的多少决定当选董事。 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 累积投票管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善甘肃陇神戎发药业股份有限公司(以下简称"公司") 法人治理结构,规范公司董事的选举,切实保证所有股东充分行使权利,维护中小 股东利益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市公司治 理准则》、《上市公司章程指引》等法律、法规和规范性文件的有关规定以及《甘 肃陇神戎发药业股份有限公司章程》,特制定本制度。 第三条 本制度适用于选举或变更董事的议案。 第四条 本制度所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第九条 当全部提案所提候选人数量之和多于应选人数时,应当进行差额选 举。 第三章 累积投票制的投票原则 第十条 公司股东会对董事候选人进行表决时,每位股东拥有的表决权等于 其持有的股份数乘 ...