深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于宁波横河精密工业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予事项的 独立财务顾问报告 二〇二五年五月 | 目 录 | | 2 | | --- | --- | --- | | 释 义 | | 3 | | 声 明 | | 4 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | | 5 | | 二、本次授予情况 | | 7 | | 三、本次授予条件成就情况的说明 | | 10 | | 四、结论性意见 | | 11 | | 五、备查信息 | | 12 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 声 明 他山咨询接受委托，担任横河精密 2024 年限制性股票激励计划的独立财务 顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明： 1. 本报告依照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务办 理指南》等规定，根据公司提供的有关资料和信息而制作。公司已保证所提供的 有关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2. 本独立财务顾问仅就本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续 发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业 ...

浙江六和律师事务所 关于宁波横河精密工业股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 浙六和法意(2025)第 0675 号 致：宁波横河精密工业股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司股东会规则》及《宁波横河精 密工业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，浙江六和律师 事务所接受宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派张进 律师、孙登律师（以下简称"六和律师"）出席了公司 2024 年年度股东大会并对 本次股东大会的相关事项进行见证，并出具本法律意见书。 本法律意见书是六和律师根据对本次股东大会事实的了解及对我国现行法 律、法规和规范性文件的理解而出具的。 六和律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定必备文件予以公告， 并依法对所出具的法律意见承担责任。 六和律师根据我国法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神，对公司 2024 年年度股东大会的召集、召开及其他相关法律问题 发表如下意见： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 （一）本次股东大会的召 ...

股权激励授予情况 - 2024年5月16日向52名激励对象授予195.50万股限制性股票[7] - 2025年5月13日为预留授予日，预留授予13.50万股，价格7.35元/股，人数10人[10][11][12][14] - 公司（含子公司）核心员工获授13.50万股，占授予总量6.46%，占总股本0.06%[14] 会议时间 - 2024年4月26日召开第四届董事会第十七次会议[4] - 2024年5月16日召开2024年第二次临时股东大会[6] - 2025年4月28日审议通过首次授予部分第一个归属期归属条件成就等议案[7] 激励计划规则 - 有效期最长不超过60个月，限制性股票分两个归属期，比例均为50%[14][17] 业绩考核目标 - 以2023年净利润为基准，2025年增长率不低于50.00%，2026年不低于80.00%[18] 个人考核与归属比例 - 优秀和良好可归属比例100%，合格75%，合格但有待改进50%，不合格0%[19] 其他条件 - 公司最近一个会计年度财务会计报告及内部控制不能被出具否定或无法表示意见审计报告[20] - 激励对象最近12个月内不能被认定为不适当人选[21]

公司基本情况 - 公司创立于2001年，2016年登陆创业板，拥有宁波、嘉兴和东莞三个制造基地 [3] - 2024年智能家电业务营收占比逾58%，以传动模组和马达箱模组为主导提升产品毛利与抗周期能力 [3] - 汽车零部件板块是业务增长主要引擎，采用Tier1与Tier2业务模式同步推进策略 [3] 业务战略与发展 智能家电业务 - 近两年完成从精密注塑件生产向组件类产品研发制造转型，构建机电一体化模组解决方案体系 [4] - 积极拓展智能家电整机业务，未来以模组与家电整机为核心产品方向，有望实现营收持续增长 [4] 汽车零部件业务 - Tier1领域以“以塑代钢”技术为核心，主推CCB钢塑一体横梁、前端模块等产品，与多家头部车企合作 [3] - Tier2领域聚焦精密注塑件产品，与行业头部客户战略合作，依托家电传动模组技术积累开拓车载传动模组业务 [3] - 业务快速增长因前期项目开发陆续量产，后续新项目将量产释放，凭借技术和成本优势不断开发新客户 [5] 募投项目进展 - 东莞募投项目处于基建阶段，建成后将陆续采购设备安装调试，构建生产制造体系 [6] 汇率影响 - 公司出口产品主要用美元计价结算，国外客户产品销售价格按汇率波动季度更新，欧元升值对公司影响较小 [6] 投资者关系活动信息 - 活动类别为特定对象调研和其他（电话会议） [2] - 参与单位众多，包括财通基金、诺德基金等多家机构及个人投资者 [2] - 活动时间为2025年4月24日14:00—15:00、2025年5月9日14:00—15:00，地点为线上会议 [2] - 上市公司接待人员为董事会秘书胡建锋先生 [2]

一、监事会会议召开情况 1、本次监事会会议由监事会主席胡赞文先生召集，会议通知于 2024 年 4 月 18 日通过电子邮件的形式送达至各位监事，监事会会议通知列明了会议的召 开时间、地点、内容和方式。 2、本次监事会于 2025 年 4 月 28 日在宁波横河精密工业股份有限公司（以 下简称"公司"）会议室召开，本次会议采用现场和通讯相结合的出席及表决方式。 3、本次监事会应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 4、本次监事会由监事会主席胡赞文先生主持，董事会秘书胡建锋先生列席 了本次监事会。 5、本次会议召开的时间、地点、方式、主持人和表决程序等事项符合《中 华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。 证券代码：300539 证券简称：横河精密 公告编号：2025-022 宁波横河精密工业股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）"》）等有关规定，公 司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已成 就，同意公 ...

会议相关 - 第五届董事会第三次会议于2025年4月28日召开，7名董事全出席[2] 报告审议 - 审议通过《关于公司<2025年第一季度报告>的议案》[3] 激励计划 - 为48名激励对象办理54.60万股限制性股票归属事宜[5] - 因4人离职作废13.50万股已授未归属限制性股票[6]

激励计划进程 - 2024年4 - 5月多项激励计划议案获审议通过[11][12] - 2025年4月审议通过首次授予部分第一个归属期相关议案[12] 人员变动 - 4人因个人原因离职，13.50万股限制性股票作废[14] 业绩考核 - 2024年净利润38344692.11元，增长率26.25%，考核达标[17] 归属情况 - 归属数量54.60万股，归属人数48人[20] - 授予价格4.13元/股，股票来源定向增发[20] 人员归属明细 - 董事黄飞虎可归属4.50万股[19] - 董事陆正苗可归属3.60万股[19] - 其他核心员工可归属46.50万股[19]

证券代码：300539 证券简称：横河精密 公告编号：2025-024 宁波横河精密工业股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 28 日分别召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过《关 于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，拟作废公司《2024 年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计 划"）首次授予部分限制性股票，现将相关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的必要程序 （一）2024 年 4 月 26 日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过 《关于<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2024 年 限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办 理 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于召开 2024 年第二次临时 股东大会的议案》。公司独立董事曹惠民先生作为征集人依法采取无偿方式向公 ...

业绩总结 - 2024年净利润38344692.11元，较2023年增长率26.25%[12] 限制性股票激励 - 2024年5月16日向52名激励对象授予195.50万股限制性股票[7] - 2025年4月28日审议通过首次授予部分第一个归属期相关议案[8] - 4人离职，13.50万股限制性股票作废[9] - 首次授予部分第一个归属期归属比例30%[10] - 第一个归属期为2025年5月16日至2026年5月15日[11] - 48人满足个人层面考核，可归属比例100%[12] - 归属数量54.60万股，归属人数48人[14] - 授予价格4.13元/股，股票来源为定向增发A股普通股[13][14] - 黄飞虎获授15.00万股，本次可归属4.50万股，比例30.00%[16] - 陆正苗获授12.00万股，本次可归属3.60万股，比例30.00%[16]

激励计划基本信息 - 首次授予激励对象52人，授予价格4.13元/股，有效期最长不超过60个月[3][5] - 首次授予限制性股票分三个归属期，比例分别为30%、30%、40%[5] 业绩目标 - 以2023年净利润为基准，2024 - 2026年净利润增长率目标分别不低于20%、50%、80%[6] - 2024年净利润实际增长率26.25%，净利润为38,344,692.11元[14] 归属情况 - 首次授予部分第一个归属期符合条件激励对象48人，拟归属54.60万股，归属期为2025年5月16日至2026年5月15日[13][14] - 4人离职，13.50万股限制性股票作废[15][16] 人员获授及归属 - 董事黄飞虎获授15.00万股，本次可归属4.50万股[18] - 董事陆正苗获授12.00万股，本次可归属3.60万股[18] - 其他核心员工46人获授155.00万股，本次可归属46.50万股[18] 程序与影响 - 相关议案经多会议审议，归属条件成就事项合规[9][10][11][24] - 办理归属登记后总股本至多增加54.60万股，影响基本每股收益和净资产收益率[27] - 归属登记不影响公司财务等重大方面，股权分布仍具备上市条件[27]