独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持，公司指定董 事会办公室、董事会秘书协助独立董事专门会议的召开。 为进一步规范宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责， 充分发挥独立董事在公司内部治理中的作用。根据《中华人民共和国公司法》《 上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《宁波横河精密工业股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《宁波横河精密工业股份有限公 司独立董事工作制度》有关规定，结合公司实际情况，制定本工作细则。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于宁波横河精密工业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 释 义 | 2 | | --- | --- | | 声 明 | 3 | | 一、本激励计划的主要内容 | 4 | | （一）拟授予的限制性股票来源及数量 | 4 | | （二）激励对象范围及限制性股票分配情况 | 4 | | （三）限制性股票的授予价格及确定方法 | 5 | | （四）本激励计划的有效期、授予日、归属安排及限售安排 | 5 | | （五）限制性股票的授予条件与归属条件 | 8 | | （六）本激励计划的其他内容 | 11 | | 二、独立财务顾问的核查意见 | 12 | | （一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见 | 12 | | （二）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 | 14 | | （三）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 | 14 | | （四）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见14 | | | （五）关于实施股权激励计划是否损害公司及全体股东利益的核查意见 | 15 | | 三、备查信息 | 16 ...

第一章 总则 宁波横河精密工业股份有限公司 提名委员会工作细则 第一条 为规范宁波横河精密工业股份有限公司（下称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理 办法》等有关法律法规的规定和《宁波横河精密工业股份有限公司章程》（下 称《公司章程》），公司特设立董事会提名委员会（下称"提名委员会"）， 并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定公司董 事和高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资 格进行遴选、审核，并向董事会提出建议。 第二章 提名委员会的产生与组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董事会批准 产生 ...

宁波横河精密工业股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章总则 第一条 为规范宁波横河精密工业股份有限公司（下称"公司"）的信息披 露行为，加强公司信息披露事务的管理，维护公司、股东及其他利益相关者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（ 以下简称"《规范运作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——信息披露事务管理》等法律、法规及规范性文件以及《宁波横河精密工业 股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"，是指根据法律法规、《上市规则》《规 范运作指引》和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）其他相关规定应当披露 的，对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策可能或者已经产生较大影响 的信息。 "披露"是指公司及相关信息披露义务人按照法律法规、《上市规则》《规 范运作指引》和深交所其他相 ...

宁波横河精密工业股份有限公司 第四届董事会第十七次会议决议公告 | 证券代码：300539 | 证券简称：横河精密 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123013 | 转债简称：横河转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （一）本次董事会由董事长胡志军先生召集，会议通知于 2024 年 4 月 16 日通过电子邮件的形式送达至各位董事，董事会会议通知列明了会议的召开时间、 地点、内容和方式。 （二）本次会议于 2024 年 4 月 26 日在宁波横河精密工业股份有限公司（以 下简称"公司"）会议室召开，本次会议采用现场和通讯相结合的出席及表决方式。 （三）本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。 （四）本次会议由董事长胡志军先生主持，监事以及公司高级管理人员列席 了本次董事会。 （五）本次会议召开的时间、地点、方式、主持人和表决程序等事项符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等法 ...

| 证券代码：300539 | 证券简称：横河精密 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123013 | 转债简称：横河转债 | | 宁波横河精密工业股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会会议由监事会主席胡赞文先生召集，会议通知于 2024 年 4 月 16 日通过电子邮件的形式送达至各位监事，监事会会议通知列明了会议的 召开时间、地点、内容和方式。 （二）本次监事会于 2024 年 4 月 26 日在宁波横河精密工业股份有限公司（以 下简称"公司"）会议室召开，本次会议采用现场和通讯相结合的出席及表决方式。 （三）本次监事会应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 （四）本次监事会由监事会主席胡赞文先生主持，董事会秘书胡建锋先生列 席了本次监事会。 （一）审议通过《关于公司<2024 年第一季度报告>的议案》 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2024 年第一季度报告的程序符 合法律、行政法规和中国证 ...

| 证券简称：横河精密 | 证券代码：300539 | | --- | --- | | 转债简称：横河转债 | 转债代码：123013 | 宁波横河精密工业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二四年四月 宁波横河精密工业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 公司及全体董事、监事保证本激励计划内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，对本激励计划内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法 律责任。 所有激励对象承诺，公司相关信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，导致不符合权益授予安排或者归属安排的，自公司相关信息披露文件 被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将参与本激励计划所获利益 返还公司。 1 宁波横河精密工业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《宁波横河精密工 业股份有限公司章程》等有关规定而制定。 二、 ...

| 证券简称：横河精密 | 证券代码：300539 | | --- | --- | | 转债简称：横河转债 | 转债代码：123013 | 公司及全体董事、监事保证本激励计划内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，对本激励计划内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法 律责任。 所有激励对象承诺，公司相关信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，导致不符合权益授予安排或者归属安排的，自公司相关信息披露文件 被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将参与本激励计划所获利益 返还公司。 1 宁波横河精密工业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 宁波横河精密工业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 二〇二四年四月 宁波横河精密工业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《宁波横河精密工 业股份有限公司章程》等有关规定而 ...

宁波横河精密工业股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立和宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司" ）董事和高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司法人治理结构，根据《 中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规和规 范性文件以及《宁波横河精密工业股份有限公司程》（以下简称《公司章程》） 的规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 主要负责研究和审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，负责制定公司 董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，以及董事会赋予的其他职权。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事（含独 立董事），高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董 事会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人员（如有）。 第四条 薪酬与考核委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审查决定。 第二章 人员组成 第五条 薪酬与考核委员会由3名委员组成，委员均由董事担任，其中独立 董事应当过半数。 第六条 薪酬与考核委员会委员经 ...

章程 宁波横河精密工业股份有限公司 2024 年 4 月 4-4-1 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | | 股份转让 7 | | 第四章 | | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 | 21 | | 第二节 | | 董事会 24 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 29 | | 第七章 | | 监事会 31 | | 第一节 | 监事 | 31 | | 第二节 | | 监事会 31 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审 ...