国枫律证字[2022]AN261-6号 北京国枫律师事务所 关于南京三超新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 第二批预留授予事项的 法律意见书 北京国枫律师事务所 北京国枫律师事务所 关于南京三超新材料股份有限公司 2022年限制性股票激励计划 第二批预留授予事项的 Grandway Law Offices 法律意见书 国枫律证字[2022]AN261-6号 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005 致：南京三超新材料股份有限公司 电话（Tel）：010-88004488/66090088 传真（Fax）：010-66090016 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受南京三超新材料股份有限公 司（以下简称"三超新材"或"公司"）委托，担任三超新材2022年限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。 1 同日，公司独立董事对本次授予事项发表同意的独立意见。 一、本次授予的批准和授权 2．2023年12月22日，三超新材召开第三届监事会第二十次会议，审议通过 了《关于公司2022年限制性股票激励计划第二批预留授予的议案》，并对董事会 确定的本 ...

证券代码：300554 证券简称：三超新材 公告编号：2023-071 南京三超新材料股份有限公司 监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划第二批预留授予 激励对象名单的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京三超新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召 开第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计 划第二批预留授予的议案》。公司监事会对公司 2022 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）第二批预留授予的激励对象是否符合授予条件及激励对 象名单进行了核查，核查意见如下： 本次激励计划预留授予的激励对象符合公司 2022 年第四次临时股东大会审 议通过的公司《2022 年限制性股票激励计划（草案二次修订稿）》及其摘要规定 的激励对象范围，不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条所述不得成为激 励对象的下列情形： 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形； 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形； 3、最近 1 ...

南京三超新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划第二批预留授予激励对象名单 （预留授予日） 2023 年 12 月 22 日 注 1：本次授予的预留限制性股票激励对象无公司董事、高级管理人员、持股 5%以上 股东。 注 2：上述激励对象通过本次股权激励计划获授的公司股票数量未超过公司股本总额的 1.00%。 注 3：激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会将员工放弃认购的限制性股 票份额直接调减或调整到预留部分或在其他激励对象之间进行分配和调整。激励对象在认购 限制性股票时因资金不足可以相应减少认购限制性股票数额。 南京三超新材料股份有限公司董事会 一、第二批预留授予的限制性股票的分配情况如下表所示： | 激励对象类别 | 获授的限制性股 | 占预留授予总 | 占目前总股本比 | | --- | --- | --- | --- | | 票份额（万股） | | 量比例 | 例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | / | / | / | / | | 二、核心技术/业务人员、对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工 | | | | | 核心技术/业务人员、对公司经营 业绩和未来发 ...

证券代码：300554 证券简称：三超新材 公告编号：2023-068 南京三超新材料股份有限公司 一、会议召开情况 南京三超新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日在 江苏三超公司会议室以现场结合通讯方式召开第三届董事会第二十一次会议，会 议通知于 2023 年 12 月 15 日以微信、邮件通知方式发出。会议应出席董事 9 人， 实际出席董事 9 人，其中邹海培女士通讯参会。会议由董事长邹余耀先生召集并 主持。本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定， 会议合法、有效。 二、会议审议情况 全体董事经认真审议和表决，形成以下决议： （一）审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第二批预留授予 的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022 年限制性股票激励计划 （草案二次修订稿）》（以下简称"本激励计划"）的相关规定，公司董事会认为本 激励计划规定的预留授予条件已经成就，根据公司 2022 年第四次临时股东大会 的授权，董事会同意确定以 2023 年 12 月 22 日为第二批预留授予日，向 1 名激 励对象授予 17.1 万 ...

证券代码：300554 证券简称：三超新材 公告编号：2023-069 南京三超新材料股份有限公司 第三届监事会第二十次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 南京三超新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日在 江苏三超公司会议室以现场方式召开第三届监事会第二十次会议，会议通知于 2023 年 12 月 15 日以微信、邮件通知方式发出。会议应出席监事 3 人，实际出 席监事 3 人。会议由监事会主席夏小军先生召集并主持。本次监事会的召集和召 开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。 二、会议审议情况 全体监事经认真审议和表决，形成以下决议： （一）审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第二批预留授予 的议案》 经审核，公司监事会认为： 1、董事会确定的第二批预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》和 《2022 年限制性股票激励计划（草案二次修订稿）》有关授予日的相关规定。公 司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，本激励计划规定的预留授予 条件已经 ...

证券代码：300554 证券简称：三超新材 公告编号：2023-072 南京三超新材料股份有限公司 关联关系：公司与上述受托方无关联关系。 关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京三超新材料股份有限公司（以下简称"三超新材"或公司）于第三届董 事会第十六次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用闲置自 有资金进行现金管理的议案》，同意公司及合并报表范围内的子公司使用部分暂 时闲置的自有资金适时进行现金管理，使用最高额度不超过 5 亿元（含 5 亿元） 的闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风险理财产品（包括结构性存款、 券商收益凭证等产品）。在上述额度内，公司及合并报表范围内的子公司可以共 同滚动使用。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网上的相关公告（公告编号： 2023-031）。 公司于第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过 了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司江苏 三泓新材料有限公司（以下简称"江苏三泓"）使用部分暂时闲置的 ...

南京三超新材料股份有限公司（以下简称"公司"）《2022 年限制性股票激 励计划（草案二次修订稿）》（以下简称"《激励计划（草案二次修订稿）》" 或"本激励计划"）规定的公司 2022 年限制性股票预留授予条件已经成就，根据 公司 2022 年第四次临时股东大会授权，公司于 2023 年 12 月 22 日召开了第三届 董事会第二十一次会议、第三届监事会第二十次会议，会议审议通过了《关于公 司 2022 年限制性股票激励计划第二批预留授予的议案》，确定预留授予日为 2023 年 12 月 22 日，预留授予部分限制性股票 17.1 万股，授予价格为 13.87 元/股。 本次授予后，本激励计划预留部分限制性股票全部授予完毕。现将有关事项说明 如下： 一、本激励计划简述 证券代码：300554 证券简称：三超新材 公告编号：2023-070 南京三超新材料股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划第二批 预留授予的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 2022 年 12 月 30 日，公司召开 2022 年第四次临时股 ...

平安证券股份有限公司 关于南京三超新材料股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：平安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：三超新材 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：傅鹏翔 | 联系电话：010-56800148 | | 保荐代表人姓名：毕宗奎 | 联系电话：010-56800148 | | 现场检查人员姓名：毕宗奎、赵书言 | | | 现场检查对应期间：2023 | 年 1 月-2023 年 11 月 | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | （一）公司治理 | 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、"三会一层"议事规则、内部决策制度等各项制度； | | | 查阅三会会议资料；取得董事、监事、高级管理人员变动决策文件，以及信息披露 | | | 文件；实地查看公司主要生产、办公场所。 | | | | √ | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 | √ | | 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ ...

平安证券股份有限公司 关于南京三超新材料股份有限公司 2023 年度持续督导培训工作报告 深圳证券交易所： 主讲人：毕宗奎（保荐代表人） 培训对象：三超新材董事、监事、高级管理人员、部分中层以上管理人员 四、 培训主体及主要内容 本次培训的主题为《上市公司规范运作》。 培训主要内容包括：根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所交易规则》等相关法律 法规、规范性文件及主要条款，介绍了上市公司信息披露、三会运作、董监高股 份管理等规范性要求。 平安证券股份有限公司（以下简称"平安证券"）根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》等法律法规的相关规定，委派保荐代表人毕宗奎对南京三超新材料股份 有限公司（以下简称"三超新材"或"公司"）的董事、监事、高级管理人员、 部分中层以上管理人员等相关人员进行了培训。现将本次培训相关情况汇报如 ...

证券代码：300554 证券简称：三超新材 公告编号：2023-067 本次中标的项目产品"硅棒磨倒一体加工中心"为南京三芯自主研发并制造 的首款产品，其具备高自动化度（内置四个机械手）、高精度（先进的定位方式）、 高效率（一台加工能力超 1GW/年）的特点。本次中标，意味着公司相关产品进 一步得到了行业的认可。若中标项目得以顺利实施，将对公司装备业务的发展及 市场拓展产生积极作用，有利于提高公司的综合竞争力，对公司未来的经营业绩 产生积极影响。 三、风险提示 1、目前公司尚未与招标方签订正式合同，合同签订及合同条款尚存在不确 定性，具体内容以最终签署的合同为准。 南京三超新材料股份有限公司 关于子公司项目预中标的自愿性披露公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 今日，南京三超新材料股份有限公司（以下简称"三超新材"或公司）的控 股子公司南京三芯半导体设备制造有限公司（以下简称"南京三芯"）收到国内 某光伏头部企业（以下简称"客户"）发来的预中标通知，通知确认南京三芯预 中标该客户的"单晶硅棒机加设备项目"，南京三芯将为其提供"硅棒磨倒一体 加工 ...