1 江龙船艇科技股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二五年八月 | | 附则 8 | | --- | --- | | 第七章 | | 江龙船艇科技股份有限公司 对外投资管理制度 江龙船艇科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江龙船艇科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行为， 有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律法规和《公司章程》的有关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司的一切对外投资行为。 对外投资同时构成关联交易的，还应执行《江龙船艇科技股份有限公司关联交易 管理办法》的相关规定。 第四条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待对外投资，严格控制对外投资 可能产生的风险。 第五条 公司对外投资，须根据《公司章程》和本办法规定经股东会或董事会审议。 第六条 公司对外投资行为必须符合国家有关法律法规及产业政策，符合 ...

江龙船艇科技股份有限公司 关联交易管理办法 二〇二五年八月 江龙船艇科技股份有限公司 关联交易管理办法 目 录 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 关联人及关联交易 | 1 | | 第三章 | 关联交易的决策程序 | 5 | | 第四章 | 公司与关联方的资金往来限制性规定 | 10 | | 第五章 | 附则 | 11 | 江龙船艇科技股份有限公司 关联交易管理办法 第五条 公司股东、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违 反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第六条 公司控股子公司发生的关联交易，应事先取得公司的认可，并视同公司 行为，履行相关的批准程序。 江龙船艇科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范江龙船艇科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规章、规范性文件和 《江龙船艇科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司的实际情况制定本办 ...

会计师事务所选聘 - 选聘需经审计委员会审核、董事会和股东会审议通过[6] - 近三年无证券期货违法执业行政处罚等不良记录[9] 审计监督 - 审计委员会至少每年提交履职评估报告[12] - 完成审计后进行事后评价[24] 其他规定 - 选聘资料保存至少10年[15] - 制度2025年8月21日发布[30]

定期报告披露 - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露[19] - 中期报告在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[19] - 季度报告在会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露[19] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告[19] 报告特殊情况处理 - 预计不能在规定期限披露定期报告，及时报告并公告原因等[20] - 变更定期报告披露时间，提前五个交易日书面申请[20] 报告审核与报送 - 年度报告财务会计报告须经符合规定的会计师事务所审计[25] - 季度报告财务资料一般无须审计，另有规定除外[26] - 存在募集资金使用，年度审计时专项审核并披露[26] - 定期报告经董事会审议后及时向交易所报送[27] 业绩预告 - 预计年度净利润与上年同期相比变动50%以上及时预告[28] - 业绩预告差异幅度较大需关注[29] - 业绩预告涉及扣除后营业收入指标变动需披露修正公告[28] 临时报告 - 临时报告由董事会发布并加盖公章，及时报送披露[32] 股东会相关 - 年度股东会提前二十日、临时股东会提前十五日公告通知[37] - 股东会延期或取消在原定召开日期至少二个交易日之前通知[38] - 股东在股东会召开前十日提临时提案，公司两日内发补充通知[38] 股份变动 - 董事等所持公司股份变动，2个交易日内向交易所申报公告[44] - 持有公司5%以上股份的股东违规买卖股票，董事会收回收益并披露[45] 其他披露 - 实施方案的股权登记日前三至五个交易日内披露利润分配等方案实施公告[50] - 股票交易异常波动，次一交易日披露公告[50] - 传闻影响股价，第一时间澄清[50] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况及时报告披露[53] - 定期报告专项披露承诺事项履行情况[52] - 一次性签署日常生产经营相关合同金额达标准及时披露[54] 信息披露机制 - 信息披露常设机构为董事会办公室，董事长首要责任，董事会秘书具体负责[57] - 通过交易所信息披露业务技术平台等报送披露公告文件[57] - 未公开信息启动内部流转、审核及披露流程[58] - 重大信息内部报告机制适用于各部门、子公司等[63] 监管与责任 - 收到监管部门文件，董事会秘书第一时间向董事长报告[66] - 公司信息披露违规，董事会检查制度并处分责任人[84] - 年报信息披露重大差错有特别责任追究制度[84]

董事会秘书任期 - 任期3年，连聘可连任[20] 聘任规定 - 原任离职后3个月内、上市后3个月内聘任[11,21] - 空缺超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[11] 任职限制 - 近36个月受证监会处罚或交易所谴责、3次以上通报批评不得担任[11] 解聘情形 - 连续3个月以上不能履职、执行职务重大错误或疏漏、违法违规造成重大损失，1个月内解聘[21] 身份规定 - 董事兼任时特定行为不得双重身份作出[9]

江龙船艇科技股份有限公司 对外担保管理办法 二〇二五年八月 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 对外担保的审查、批准及信息披露 4 | | 第三章 对外担保的风险管理 ・・・・・・・・・ 6 | | 第四章 责任和处罚 ············· 9 | | 第五章 附则 . | 江龙船艇科技股份有限公司 对外担保管理办法 江龙船艇科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江龙船艇科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行 为，确保投资者的合法权益,保护公司财产安全，降低经营风险，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《江龙船艇科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况制定《江龙船艇 科技股份有限公司对外担保管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二条 本办法所称"对外担 ...

江龙船艇科技股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 二〇二五年八月 | | | 江龙船艇科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 江龙船艇科技股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江龙船艇科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高 级管理人员减持股份》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份 变动管理》等有关法律、法规、规范性文件及《江龙船艇科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本 ...

第六条 独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的， 江龙船艇科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 二〇二五年八月 江龙船艇科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 江龙船艇科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为规范江龙船艇科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事专门 会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责。根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运 作》"）、《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《江龙船艇科技股份有限公 司独立董事工作制度》等有关规定，并结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， 在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业 咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第三条 独立董事专门会议（以下简称"专门会议"）是 ...

江龙船艇科技股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年八月 1 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 审计机构和审计人员 ・・・・・・・・・ 2 | | 第三章 审计机构的职责 | | 第四章 审计工作的具体实施 | | 第五章 审计工作程序 | | 第六章 信息披露 ··············· 13 | | 第七章 附则 14 | 江龙船艇科技股份有限公司 内部审计制度 江龙船艇科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强江龙船艇科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部监督和风 险控制，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国家各项法律法规要求，维护 包括中小投资者股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《中华人民共和国审计法》等相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和风险管理的有效 性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 公司依法实行内部审计制度，以加强内部管理和监督，遵守国家法规，维护公司 合法权益；促进改善经营管理，提高经济效益。 第三条 本制 ...

江龙船艇科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 二〇二五年八月 江龙船艇科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内幕信息和内幕信息知情人的认定标准 | 2 | | 第三章 | 内幕信息知情人登记备案管理 | 3 | | 第四章 | 内幕信息的保密管理 | 7 | | 第五章 | 责任追究 | 7 | | 第六章 | 附则 | 8 | 江龙船艇科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 江龙船艇科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范江龙船艇科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》等有关法律法规及《江龙船艇科技股份有限公司章程》（以下简称 ...