北京新雷能科技股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及董事会审计委员 会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司独立董事 管理办法》及《公司章程》等相关规定，北京新雷能科技股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会审计委员会切实履行其职责，监督会 计师事务所的审计工作开展情况。现将董事会审计委员会对中汇会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇"）2023 年履职情况 的评估及审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告汇报 如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本信息 会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 首席合伙人：余强 （二）人员信息 上年度末（2023年12月31日）合伙人数量：103人 上年度末（2023年12月31日）注册会计师人数：701人 上年度末（2023年12月31日）签署过证券服务业务审计报告的注 册会计师人数：28 ...

中信证券股份有限公司 关于北京新雷能科技股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为北京新雷能科技股份 有限公司（以下简称"新雷能"、"公司"）创业板向特定对象发行 A 股股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》等有关规定，对新雷能部分募集资金投资项目延期的事项进行了核查，核 查的具体情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京新雷能科技股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞2062 号）批复，公司向特定对象 发行股票 37,849,061 股，每股发行价格为 41.76 元/股，募集资金总额为人民币 1,580,576,787.36 元，扣除发行费用（不含税金额）33,169,931.09 元， ...

公司财务状况 - 公司2023年总体营业收入为146,671.94万元，较上年下降14.40%[2] - 公司全年研发费用为33,233.13万元，同比增长27.98%[2] - 公司计提控股子公司永力科技商誉减值4,905.01万元[2] - 公司资产负债率为29.97%[4] - 公司2023年营业收入为1,713,511,550元，较上年同期下降14.40%[10] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为282,951,844元，较上年同期增长3.19%[10] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为303,247,635.6元，较上年同期增长112.40%[12] - 公司2023年基本每股收益为0.75元，较上年同期下降76.00%[12] - 公司2023年资产总额为4,473,416,020元，较上年末增长3.19%[12] - 公司2023年非经常性损益项目包括非流动性资产处置损益、政府补助、金融资产和金融负债公允价值变动损益等，合计26,433,306.25元[15] - 公司2023年其他营业外收入和支出为204,446.42元，减少738,720.95元[16] - 公司2023年少数股东权益影响额为2,036,458.09元，减少4,523,809.28元[16] 公司产品应用领域 - 公司产品广泛应用于通信、数据中心、航空、航天、铁路、船舶等各个领域[18] - 预计至2025年，“十四五”规划期末，公司拟实现数据中心机架规模增长至1,400万架[18] - 公司产品主要包括集成电路类产品、电源类及电机驱动类电子产品[20] - 集成电路微模组适用于CPU、FPGA、DSP等大规模集成电路，广泛应用于航空、航天、船舶、铁路、电力等领域[21] 公司产品类型 - 公司电源产品包括模块电源、定制电源、大功率电源及供配电电源系统[22] - 公司电驱类产品包含电机驱动模块、电机控制器，用于控制电机运动和能量传输[23] 公司研发及技术优势 - 公司通过研发、制造平台的实力及多年的品牌影响力，为下游客户提供高性能电源产品，以产品销售收入和研发、生产成本之间的差额作为盈利来源[24] - 公司在资金、设备、人员等方面对电源前沿技术进行持续的投入，每年根据市场发展趋势结合客户具体需求，采用新产品立项的方式，预研新产品新技术，同时满足目标客户对电源的具体需求[24] - 公司主要采用“以销定采为主、适量储备为辅”的采购模式，根据销售预测、客户需求订单、物料实际库存等综合制定物料采购计划[24] 公司市场前景 - 公司在5G通信行业耕耘多年，成为国内外多家通信客户的优秀供应商，随着5G基站建设持续进行，公司通信业务将持续增长[26] - 公司始终坚持“科技领先”的发展理念，研发投入常年维持在同行业较高水平，累计获得大量知识产权和核心技术，保持技术领先地位[27] 公司研发项目 - 公司研发项目包括开发功率达到3W封装的产品、开发多款不同供电制式的DC/DC电源产品、开发功率达2300W和800W的高密度模块电源产品[52][53][54][55] - 公司还在研发航空多路定制组合电源、双面布局叠层安装多功能电源、高可靠6A电流输出混合集成POL电源等产品[56][57][58] - 公司研发了船舶防污电源、精密激光装备电源、中小功率高可靠性直流电机驱动器等产品[60][61][62] - 公司研发了数据中心用1300W服务器电源、绿色基站改造用节能型电源、微站和直放站用大功率氮化镓功放嵌入式电源等产品[63][64][66] - 公司还研发了数据中心用1/8砖、1/4砖模块电源产品、带斜率补偿峰值电流模PWM控制器等产品[67][68] 公司治理结构 - 公司董事会由9名董事组成，包括4名独立董事，设立战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会四个专门委员会，严格按照公司章程和董事会议事规则召开会议[129] - 公司监事会严格按照《公司章程》《监事会议事规则》的规定召集、召开监事会，共召开监事会会议10次[130] 公司股东及高管情况 - 公司董事、监事、高级管理人员持股情况：王彬持股80,730股，杜永持股6,853股，王士民持股3,762股，刘志宇持股1,818股，尚春持股0股，乔晓林持股0股，卢海涛持股0股，朱义章持股0股，黄建华持股2,195股，周权持股4,200股，骆智阳持股4,480股，赵旭前的股份变动为1,100股，王华持股1,326股，乐新风持股35,840股[135] - 公司2023年度报告显示，李洪先生不再担任公司董事职务，刘东先生、孙玉玲女士不再担任公司独立董事职务[136] - 公司董事、监事、高级管理人员变动情况包括李洪、刘东、孙玉玲离任，赵旭阳、朱义章、

北京新雷能科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （朱义章） 2023 年度，本人任期内公司共召开 1 次股东大会，本人列席 1 次。 （二）独立性说明 2023 年，本人对担任公司独立董事的独立性情况进行了自查， 确认符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《公司章程》《独立董事制度》中关于独立董事独立性 的相关要求，并向公司董事会提交了《独立董事独立性自查报告》； 董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独 立董事进行独立客观判断的情形，符合继续有效履行独立董事职责的 条件。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会情况 本人作为北京新雷能科技股份有限公司（以下称"公司"）的独 立董事，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事制度》等规定， 在 2023 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会 议，充分发挥独立董事的作用，认真审议董事会各项议案，切实维护 公司和全体股东特别是中小股东的利益。2023 ...

关联资金往来 - 2023年期初其他关联资金往来总计6197.23万元[2] - 2023年度累计发生金额（不含利息）10021.00万元[2] - 2023年度偿还累计发生金额4585.00万元[2] - 2023年期末其他关联资金往来总计11633.23万元[2] 子公司资金情况 - 成都新雷能2023年期初余额1539.23万元[2] - 成都新雷能2023年度累计发生286.00万元[2] - 成都新雷能2023年度偿还420.00万元[2] - 成都新雷能2023年期末余额1405.23万元[2] - 西安新雷能2023年期初余额2000.00万元[2] - 西安新雷能2023年度累计发生5300.00万元[2]

独立董事评估 - 公司董事会对独立董事乔晓林等四人独立性进行评估[1] - 核查显示独立董事不存在影响独立性情况[1] - 独立董事符合任职资格及独立性要求[1] 日期信息 - 专项意见日期为2024年4月20日[3]

中信证券股份有限公司 关于北京新雷能科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 （一）募集资金管理制度情况 为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，保障投资者 的利益，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等法律法规的要求，制定了 《北京新雷能科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称"募集资金管理 制度"），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施 管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。公司按照募集资金使用 管理制度的规定管理募集资金，专户存放、专款专用、严格管理、如实披露。该 管理制度经公司2022年9月13日召开的2022年第二次临时股东大会审议通过。 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为北京新雷能科技股份 有限公司（以下简称"新雷能"、"公司"）创业板向特定对象发行 A 股股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《深 ...

北京新雷能科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 中汇会鉴 [2024]4403 号 1 | 页 | 次 | | --- | --- | | 一、内部控制鉴证报告 | 1-2 | | 二、内部控制评价报告 | 1-10 | 2 目 录 内部控制鉴证报告 中汇会鉴[2024]4403号 北京新雷能科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了后附的北京新雷能科技股份有限公司(以下简称新雷能 公司)管理层编制的截至2023年12月31日《北京新雷能科技股份有限公司内部控制 评价报告》并对其中涉及的与财务报表相关的内部控制有效性进行了鉴证。 一、重大固有限制的说明 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可 能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、 程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 二、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供新雷能公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意本鉴证报告作为新雷能公司年度报告披露的必备文件，随同其他材料一起报 送并公开披露。 三、管理层的责任 新雷能公司管理层的责任是建立 ...

会议召开情况 - 2023年召开3次股东大会，独立董事列席3次[5] - 2023年召开10次董事会，独立董事全出席[6] - 2023年第五届、第六届董事会提名委员会分别召开2次、1次会议[8] - 2023年第六届董事会审计委员会召开1次会议[9] 信息披露与内控 - 2023年按规定进行信息披露，按时披露相关公告[14][19] - 2023年建立内控管理体系，涵盖营运环节[19] 人员薪酬与聘任 - 拟续聘中汇会计师事务所为2023年度审计机构[20] - 2023年内部董事、高管薪酬依岗位确定[23] - 2023 - 2024年独立董事津贴每年15万（税前）按月发[23][24] 激励计划 - 审议调整2020年限制性股票激励计划相关事项[25] - 2020年限制性股票激励计划部分归属条件成就[25] 独立董事履职 - 2023年独立董事履职维护股东权益，无异议投票[7][26] - 2024年独立董事将继续履职提建议[27]

内部控制 - 董事会出具《2023年度内部控制自我评价报告》[2] - 监事会认为公司内控体系完善且有效执行[2] - 监事会2024年4月20日发表审核意见[3]