中泰证券股份有限公司 关于深圳市超频三科技股份有限公司 开展商品期货套期保值业务的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为深圳市超频三科技股 份有限公司（以下简称"超频三"或"公司"）2022 年度以简易程序向特定对象 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对超频三开展商品 期货套期保值业务事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 鉴于碳酸锂的价格受市场价格波动影响明显，为降低生产经营相关产品、原 材料价格波动给公司带来的经营风险，公司（含合并范围内子公司，下同）拟利 用期货工具的避险保值功能，根据生产经营计划择机开展商品期货套期保值业务， 有效降低市场价格波动风险，保障业务稳步发展。 公司开展商品期货套期保值业务以现货需求为依据，不以投机为目的，可以 充分利用期货市场的价格发现和风险对冲功能，规避生产经营相关产品、原材料 价格波动给公司经营带来的影响，具有必要性。 （二）交易金额 公司拟开展商品期货套期保值业务的保证金及权利金上限 ...

中泰证券股份有限公司 关于深圳市超频三科技股份有限公司 收购江西三吨锂业有限公司 73%股权暨关联交易 的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为深圳市超频三科技股 份有限公司（以下简称"超频三"或"公司"）2022 年度以简易程序向特定对象 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对超频三收购江西 三吨锂业有限公司（以下简称"三吨锂业"或"标的公司"）73%股权暨关联交 易事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、关联交易概述 为进一步丰富和完善公司业务结构，布局锂电池正极材料产业链上游资源， 促进公司主业协同发展，公司拟以现金方式收购关联方合计持有的三吨锂业 73% 股权，其中关联方贺州信立达股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"贺州 信立达"）持有 70%股权，关联方刘若女士持有 3%股权，本次交易对价合计为人 民币 1,100.0001 万元。公司与交易对方、标的公司于 2024 年 1 月 30 日签署了 《关于江西三 ...

证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2024-006 深圳市超频三科技股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的、交易品种、交易工具、交易场所和交易金额：为降低生产经 营相关产品、原材料价格波动给深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公 司"）带来的经营风险，公司（含合并范围内子公司，下同）拟利用期货工具的 避险保值功能，根据生产经营计划择机开展商品期货套期保值业务。公司拟开展 的商品期货套期保值业务的期货品种仅限于境内商品期货交易所挂牌交易并与 公司生产经营相关的碳酸锂期货品种，拟开展商品期货套期保值业务的保证金及 权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、 为应急措施所预留的保证金等）不超过人民币 900 万元，且任一交易日持有的最 高合约价值不超过人民币 9,000 万元，上述额度在审批期限内可循环滚动使用。 2、已履行的审议程序：公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二 次会议已审议通过《关于开展商品期货套期保值业务的议 ...

深圳市超频三科技股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 （二）公司从事期货套期保值业务，只限于在中国境内期货交易所进行场内 市场交易，不得进行场外市场交易； 深圳市超频三科技股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）期货 套期保值业务，有效防范和化解风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律法规、规 范性文件以及《深圳市超频三科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司、全资子公司（以下简称"子 公司"）。子公司的期货套期保值业务由公司进行统一管理，未经公司审批同意， 子公司不得操作该业务。 第三条 本制度所称期货套期保值业务是以规避公司生产经营所需原材料 及生产产品价格波动等风险为目的，从事买进或卖出期货交易所期货或其他衍生 产品 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、本次监事会会议通知于 2024 年 1 月 27 日通过电子邮件等形式送达至各 位监事，监事会会议通知中包括会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、 地点、内容和方式。 2、本次监事会于 2024 年 1 月 30 日在公司会议室召开，采取现场表决的方 式进行。 3、本次监事会应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 4、本次会议由监事会主席邹佳女士主持。 证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2024-005 深圳市超频三科技股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 5、本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规 和《深圳市超频三科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于开展商品期货套期保值业务的议案》； 经审核，监事会认为：公司开展商品期货套期保值业务遵循稳健原则，以正 常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范经营风险为目的，不 存在损害公司和全体股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易 ...

证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2024-007 深圳市超频三科技股份有限公司 关于收购江西三吨锂业有限公司 73%股权暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟以现金方式收 购关联方合计持有的江西三吨锂业有限公司（以下简称"三吨锂业"或"标的公 司"）73%股权，本次交易完成后，三吨锂业将成为公司控股子公司，并纳入公 司合并报表范围。 2、本次交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规 定的重大资产重组。根据《公司章程》、《关联交易决策制度》等相关规定，本 次关联交易事项在公司董事会决策权限内，无需提交公司股东大会审议。 3、标的公司可能面临经济环境、宏观政策、行业发展及市场变化等多方面 不确定因素的影响带来的经营风险，同时，业务整合和协同效应也存在一定的不 确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 一、关联交易概述 为进一步丰富和完善公司业务结构，布局锂电池正极材料产业链上游资源， 促进公司主业协同发展，公司拟以现金方式收 ...

云南圣比和新材料有限公司（以下简称"云南新材料"）为深圳市超频三科技 股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司个旧圣比和实业有限公司（以下简 称"个旧圣比和"）的全资子公司，公司持有个旧圣比和50.14%股权。为满足业务 发展需求，云南新材料于近日与个旧市农村信用合作联社（以下简称"个旧农信社"） 续签了《流动资金借款合同》，借款金额为1,000万元。同时，个旧圣比和与个旧农 信社签署了《抵押合同》。 证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2024-003 深圳市超频三科技股份有限公司 关于控股子公司对其下属子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 5、法定代表人：毛松 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》、《公司章程》等相关规定，本次担保事项主体均为公司合并报表范围内的 法人主体，已经个旧圣比和、云南新材料内部决策程序审议通过，无需提交公司董 事会及股东大会审议。 二、被担保人基本情况 1、名称：云南圣比和新材料有限公司 2、统一社会信用代码：9153250 ...

证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2024-001 深圳市超频三科技股份有限公司 截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人刘郁女士及其一致行动人云 南吉信泰富企业管理中心（有限合伙）（以下简称"吉信泰富"）股份累计质押 情况如下： 1 | | | | | | 占公 | 已质押股份情况 已质押 | | 未质押股份情况 未质押 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | 持股数量 | 持股 | 累计质押 | 占其所 | 司总 | | 占已 | | 占未 | | | | | 股份数量 | 持股份 | | 股份限 | 质押 | 股份限 | 质押 | | 名称 | （股） | 比例 | （股） | 比例 | 股本 | 售和冻 | | 售和冻 | | | | | | | | 比例 | | 股份 | | 股份 | | | | | | | | 结数量 | 比例 | 结数量 | 比例 | | | | | | | | （股） | | （股） | | | 刘郁 | 70,697,682 | 15.46% | 2 ...

证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2023-090 5、保证方式：连带责任保证 深圳市超频三科技股份有限公司 关于为控股子公司申请银行授信提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"或"超频三"）于2023年 5月17日召开了2022年年度股东大会，审议通过了《关于预计2023年度担保额度暨 关联担保的议案》，同意公司向子公司提供总计不超过人民币7亿元的担保，担保 的方式包括但不限于保证、抵押、质押等。期限为自2022年年度股东大会审议通过 之日起至2023年年度股东大会召开之日止，担保期限内担保额度可循环使用。具体 担保金额、担保方式、担保有效期、担保费率、收取方式等内容以实际签署的协议 为准。具体内容详见公司于2023年4月27日、2023年5月17日分别披露在巨潮资讯网 上的《关于预计2023年度担保额度暨关联担保的公告》（公告编号：2023-024）《2022 年年度股东大会决议公告》（公告编号：2023-038）。 近日，公司、控股子公司湖北省超 ...

经查，你担任深圳市超频三科技股份有限公司董事期间，你的配偶于2023年4 月25日买入公司股票5,000股，又于2023年4月26日卖出公司股票5,000股。 上述行为违反了《中华人民共和国证券法》（2019年修订）第四十四条第一款 和第二款的规定，构成短线交易。根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第 二款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施。你应引以为戒，切实加强 本人及近亲属的证券法律法规学习，严格规范交易行为，杜绝此类违规行为再次发 生。 证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2023-089 深圳市超频三科技股份有限公司 关于公司原董事收到深圳证监局警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）原董事李光耀先生于近 日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称"深圳证监局"）出具的《深 圳证监局关于对李光耀采取出具警示函措施的决定》（中国证券监督管理委员会深 圳监管局行政监管措施决定书〔2023〕267号，以下简称"警示函"），现将相关 情况公告如下： 一、警 ...