中泰证券股份有限公司 二、本次持续督导培训的结论 关于对深圳市超频三科技股份有限公司 2023 年持续督导的培训报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法规和 规则的相关规定，中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐人"） 持续督导小组成员于 2024 年 4 月 24 日完成了对深圳市超频三科技股份有限公司 （以下简称"超频三"）董事、监事、高级管理人员及其他相关人员的持续督导 培训工作，特向贵所报送培训工作报告，本次培训的具体情况如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐人：中泰证券股份有限公司 （二）保荐代表人：李刚、常乐 （三）培训时间：2024 年 4 月 24 日 （四）培训方式：通过发送电子课件要求持续自主学习 （五）培训内容：本次培训的主题为"股权资本市场动态及案例分析"，重 点介绍了近期资本市场监管趋势及新规动态情况、上市公司规范运作及违规案例、 募集资金管理和使用的注意事项等相关上市公司规范运行 ...

中泰证券股份有限公司 关于深圳市超频三科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：超频三 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李刚 | 联系电话：010-59013820 | | 保荐代表人姓名：常乐 | 联系电话：021-20315030 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关 | | | 联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内 | 是 | | 部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12 次，保荐机构通 | | | 过每月取得募集资 | | | 金专户银行对账单 | | | 的方式对募集资金 ...

关于深圳市超频三科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审核报告 众环专字(2024) 1100236号 关于深圳市超频三科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审核报告 众环专字（2024）1100236 号 刘艳林 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在 重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包括检查会计记录、重新计算相关项目 金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。 我们认为，后附汇总表所载资料与我们审计深圳市超频三科技股份有限公司 2023 年度 财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容，在所有重大方面没有发现不 一致。 为了更好地理解超频三公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，后 附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 本审核报告仅供深圳市超频三科技股份有限公司 2023 年度年报披露之目的使用，不得 用作任何其他目的。 中审众环会计师事 ...

证券代码:300647 证券简称：超频三 公告编号：2024-022 深圳市超频三科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，现 将本公司2023年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资金使 用金额和当前余额如下： 1 中审亚太验字(2022)000039号《验资报告》验证。 （二）募集资金使用和结余情况 | 项目 | | 金额（元） 备注 | | --- | --- | --- | | 募集资金总额 | | 529,999,906.74 | | 减：发行费用 | | 5,754,716.97 | | 募集资金净额 | | 524,245,189.77 | | 减：累计使用募集资金 | | 369,181, ...

审计机构情况 - 截止2023年12月31日，中审众环合伙人216人，注册会计师1244人，签过证券服务业务审计报告的716人[2] 审计机构聘任 - 2023年4 - 5月相关会议审议通过续聘中审众环为2023年度审计机构，聘期一年[3][6] 报告审议 - 2024年4月13日，公司第四届董事会审计委员会第三次会议审议通过2023年年度报告等议案并同意提交董事会审议[7] 审计意见 - 中审众环认为公司财务报表和内控在重大方面有效[5] 审计工作评价 - 公司审计委员会认为中审众环在年报审计中表现良好，按时完成2023年年报审计工作[8]

内部控制 - 截至2023年12月31日公司保持与财务报表相关的有效内部控制[3] - 截至基准日不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[8] 评价范围 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%[10] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营收总额100%[10] 公司治理 - 公司法人治理结构健全，董事会下设四个专门委员会[11] 制度建设 - 公司制定资金、财务、子公司等一系列管理制度[19][20][21] - 公司制定关联交易、对外投资等相关制度[22][24] - 公司制定采购销售、存货、合同等业务制度[26][29][30] - 公司建立信息沟通、内控监督等制度[31][32] 缺陷认定 - 公司确定内部控制缺陷认定标准，报告期无重大和重要缺陷[35][38][39]

3、积极应对外部环境变化，提升锂电池正极材料业务综合竞争力 深圳市超频三科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严 格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《董事会议事规则》 等规章制度的规定，勤勉尽责，积极履行各项职责和义务，有效执行股东大会的 各项决议，健全公司治理制度，完善公司治理结构，持续提升公司治理水平，切 实维护公司利益和股东权益，促进公司持续、健康、稳定的发展。现将董事会 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、2023 年度重点工作完成情况 1、公司经营情况 报告期内，公司实现营业收入 63,533.99 万元，同比下降 44.77%；实现归属 于上市公司股东的净利润-23,949.28 万元，同比下降 1,337.17%。截止 2023 年 12 月 31 日，公司总资产 223,870.70 万元，较期初减少 7.04%；归属于上市公司股 东的所有者权益 98,902.76 万元，较期初减少 19.59%。 2、完成公司换届选 ...

审计机构相关 - 2024年4月23日公司拟续聘中审众环为2024年度审计机构，议案待股东大会审议[1] - 2023年年报审计费用为110万元(含税)，2024年度具体审计费待协商[10] 中审众环情况 - 截至2023年12月31日，合伙人216人，注册会计师1244人，签过证券服务业务审计报告的716人[3] - 2023年度业务收入215466.65万元，审计业务收入185127.83万元，证券业务收入56747.98万元[3] - 2023年上市公司年报审计项目201家，收费总额26115.39万元，同行业审计客户118家[4] - 购买职业保险累计赔偿限额9亿元，未使用[5] - 最近3年受行政处罚2次、监督管理措施13次，31名从业执业人员受行政处罚5次、行政管理措施28次[6] 拟签字人员情况 - 拟签字项目合伙人肖明明最近3年签署4家、复核8家上市公司审计报告[7] - 拟签字注册会计师陈林最近3年复核1家上市公司审计报告[7] - 拟担任项目质量控制复核人陈家作最近3年复核3家上市公司审计报告[7]

人事变动 - 2023年11月14日选举郭新梅为第四届董事会新任独立董事[2] - 2023年11月14日同意续聘毛松为财务总监，杜建军为总经理[17][18] 会议情况 - 2023年度召开1次董事会和2次股东大会，郭新梅均出席[4] - 郭新梅任期内召集主持审计、提名委员会会议各1次，出席薪酬与考核委员会会议1次[7][8][9] 未来展望 - 2024年郭新梅将继续履职提建议，维护股东权益[20]

关联交易管理 - 制度适用于公司与关联方资金往来管理[3] - 不得为关联方垫支费用、拆借资金等[5] - 关联交易须执行法规和公司制度[6] 资金占用防控 - 董事长是防止资金占用及清欠第一责任人[11] - 财务部门定期检查非经营性资金往来[11] - 内部审计部门监督经营和内控情况[11] 违规处理措施 - 发生违规占用应制定清欠方案并采取保护措施[12] - 控制关联方以非现金资产清偿占用资金的条件[13] - 注册会计师审计时需对资金占用情况出具专项说明[13]