限制性股票授予与登记 - 2022年1月27日，首次授予激励对象由317人调为315人，股票数量由320万股调为314万股[3] - 2022年3月16日，首次授予实际完成登记310.6万股，授予308人[4] - 2022年6月22日，以24.50元/股向6人授予80万股预留股[4] 限制性股票价格调整 - 2022年8月9日，首次授予回购价由24.50元/股调为24.40元/股[5] - 2023年6月12日，首次授予回购价调为24.19元/股，预留授予调为24.29元/股[10] 限制性股票回购注销 - 2023 - 2024年多次拟回购注销离职对象限制性股票，如2023年10月26日拟回购3人10.5万股等[6][7][11][13][14][16] - 2023 - 2024年多次完成限制性股票注销，总股本相应变更，如2023年4月19日注销10.5万股，总股本变更[9] 限制性股票解除限售 - 2023年4月6日，为295人办理146.55万股解除限售[8] - 2023年7月28日，预留授予37.50万股解除限售[12] - 2024年4月23日，81.96万股首次授予股票解除限售[16] 权益分派 - 2023年6月7日披露权益分派，每10股派现金股利2.060099元，6月14日实施完毕[19] 股份占比 - 无限售条件股份数量为208,551,208股，占比78.60%[20] 审议情况 - 2024年4月13日董事会审议通过回购注销议案[22] - 独立董事认为回购注销计算准确、程序合规[22] - 监事会同意回购注销0.25万股，程序合法合规[24] - 律师事务所认为回购符合规定，尚需股东大会批准[25]

2023年监事会工作 - 2023年12月1 - 18日完成监事会换届选举，任期三年[2] - 2023年12月18日张英俊当选第四届监事会主席[2] - 2023年度监事会设3名监事，含1名职工代表监事[3] - 2023年度监事会召开14次会议，审议36项议案[3] 2023年审议议案 - 2023年4月6日通过2022年度监事会工作报告等议案[5] - 2023年7月28日通过股权激励及募投项目相关议案[6] - 2023年8月28日通过2023年半年度报告等议案[7] 2023年公司评价 - 公司管理制度健全有效，无违法运营情况[9] - 财务运行规范，报告反映真实状况[10] - 未发生股权及资产置换情况[11] - 内部控制制度完善且执行有效[12] - 严格履行内幕信息登记制度，无内幕交易[12] 2024年监事会计划 - 加强重大事项监督力度[13] - 加强与董事会、管理层沟通[13] - 加强知识学习，提高业务水平[13] - 督促内部控制体系完善运行[13] - 促进公司治理结构完善规范运营[13] - 维护公司、员工及股东利益[13]

募集资金情况 - 2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金净额为506,450,306.60元[10] - 2023年向特定对象发行股票募集资金净额为1,628,686,365.87元[11] - 2023年募集资金总额为164,849.99万元，净额为162,868.64万元[47] 资金使用与结余 - 2023年向不特定对象发行可转换公司债券使用总额为390,350,110.47元，期末结余59,357,494.81元[10] - 2023年向特定对象发行股票使用总额为1,168,972,339.57元，期末结余331,295,530.24元[12] - 不特定对象可转债募投“惠州基地项目”和“补充流动资金”结项，拟将节余29.40万元永久补流[28] 项目投资进度 - 惠州基地项目募集资金承诺投资11,925.96万元，累计投入10,662.34万元，进度89.40%[42] - 武汉基地项目募集资金承诺投资24,619.12万元，累计投入12,362.54万元，进度50.22%[42] - 宁波江丰电子年产5.2万个项目承诺投资78,139.00万元，累计投入23,513.85万元，进度30.09%[47] - 浙江海宁年产1.8万个项目承诺投资31,696.10万元，累计投入11,225.53万元，进度35.42%[47] - 宁波江丰电子半导体材料研发中心建设项目承诺投资7,192.60万元，累计投入114.00万元，进度1.58%[48] - 补充流动资金及偿还借款承诺投资47,822.30万元，累计投入45,840.94万元，进度100.00%[48] 闲置资金补流 - 2022 - 2023年子公司用不特定对象可转债闲置募资补流，部分已归还，部分未归还[24][25] - 2022 - 2023年公司及子公司用特定对象股票闲置募资补流，部分已归还，部分未归还[26][27] 项目延期 - “武汉基地项目”延期至2024年7月30日[34]

股份与资本变更 - 2023年7、12月审议通过回购注销1.95万股限制性股票议案，涉及7名离职对象[1][2] - 2024年3月18日完成1.95万股限制性股票注销手续[2] - 回购注销后股份总数减至265,416,083股，注册资本减至265,416,083元[2] 章程修订与授权 - 拟变更股份总数和注册资本，修改《公司章程》部分条款[3] - 授权董事长或指定人员办理变更事项，修订需股东大会特别决议通过[3][4]

会议召开情况 - 2023年召开15次董事会、2次股东大会、3次薪酬与考核委员会会议、9次战略委员会会议、6次审计委员会会议[3][4][9][10] 独立董事履职 - 独立董事张杰2023年董事会应参加15次，出席15次，股东大会均请假，多次发表意见[3][4][5] 议案审议 - 2023年审议关联交易、股权激励、董事会换届等多项议案[16][21][23] 报告披露 - 2023年按时编制并披露《2022年年度报告》等定期报告[19] 机构聘任 - 2023年续聘立信会计师事务所为审计机构，聘任高级管理人员[20][22]

独立董事评估 - 公司董事会评估独立董事费维栋、张杰、刘秀独立性[1] - 独立董事未在公司及主要股东公司任他职，无利害关系[1] - 独立董事符合任职资格及独立性要求[1] 意见发布 - 董事会意见发布于2024年4月23日[2]

募集资金情况 - 2021年8月12日发行可转换公司债券，募集资金总额5.165亿元，净额5.064503066亿元[2] - 2022年9月20日向特定对象发行股票，募集资金总额16.48499945亿元，净额16.2868636587亿元[5] - 截至2023年12月31日，可转换公司债券募集资金使用3.9035011047亿元，专项账户结余5935.749481万元[4] - 截至2023年12月31日，向特定对象发行股票募集资金使用11.6897233957亿元，专项账户结余3.3129553024亿元[7] 资金存储情况 - 截至2023年12月31日，可转换公司债券募集资金在广东江丰专户存储余额1377.28万元[10] - 截至2023年12月31日，可转换公司债券募集资金在武汉江丰专户存储余额4529.04万元[11] - 截至2023年12月31日，可转换公司债券募集资金在公司专户存储余额29.43万元，合计5935.75万元[11] - 截至2023年12月31日，向特定对象发行股票募集资金在公司中国银行余姚分行专户存储余额1.205121亿元[14] - 截至2023年12月31日，向特定对象发行股票募集资金在公司招商银行宁波分行专户存储余额9243.19万元[14] - 截至2023年12月31日，向特定对象发行股票募集资金在嘉兴江丰专户存储余额1.024539亿元，合计3.312955亿元[15] 资金使用情况 - 2022年10月26日同意广东江丰和武汉江丰用不超1.5亿元可转换公司债券闲置资金补流，2023年已全部归还[23] - 2023年10月30日武汉江丰用不超8000万元可转换公司债券闲置资金补流，截至2023年12月31日未归还[24] - 2022年10月26日同意公司及嘉兴江丰用不超5.8亿元特定对象发行股票闲置资金补流，2023年已全部归还[25][26] - 2023年10月30日公司及嘉兴江丰用不超5亿元特定对象发行股票闲置资金补流，截至2023年12月31日未归还[26][27] - 2023年度拟将可转换公司债券募投项目结项后节余的29.4万元永久补流[28] 项目投资情况 - 2023年度可转换公司债券募集资金总额51650万元，净额50645.03万元，投入10440.89万元，累计投入37124.83万元[1] - 惠州基地项目承诺投资11925.96万元，累计投入10662.34万元，进度89.40%，2023年7月达预定可使用状态，效益 - 1463.14万元[1] - 武汉基地项目承诺投资24619.12万元，累计投入12362.54万元，进度50.22%，预计2024年7月达预定可使用状态[1] - 补充流动资金项目承诺投资15104.92万元，调整后14099.95万元，累计投入14099.95万元，进度100.00%[1] - 2023年度向特定对象发行股票募集资金总额164849.99万元，净额162868.64万元[46] - 2023年投入21056.30万元，累计投入80694.32万元[46] - 宁波江丰电子年产5.2万个超大规模集成电路用超高纯金属溅射靶材产业化项目承诺投资78139万元，2023年投入11726.36万元，累计投入23513.85万元，进度30.09%[46] - 浙江海宁年产1.8万个超大规模集成电路用超高纯金属溅射靶材产业化项目承诺投资31696.10万元，2023年投入9215.94万元，累计投入11225.53万元，进度35.42%[46] - 宁波江丰电子半导体材料研发中心建设项目承诺投资7192.60万元，2023年投入114.00万元，累计投入114.00万元，进度1.58%[46] - 补充流动资金及偿还借款承诺投资47822.30万元，累计投入45840.94万元，进度100.00%[47] 其他情况 - 2023年7月28日同意将可转换公司债券募投项目节余的29.4万元用于永久补流，“武汉基地项目”预计可使用状态日期延至2024年7月30日[33] - 2023年度可转换公司债券和特定对象发行股票募集资金投资项目均未变更[35][36] - 本专项报告于2024年4月23日经董事会批准报出[38] - 公司2023年度不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更及先期投入置换情况[2][3] - 公司已披露的募集资金相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露情况，存放、使用、管理及披露无违规情形[3] - 公司募集资金尚在投入，不存在节余情况[48] - 暂未使用募集资金存放于募集资金专户，相关信息披露无违规[48]

内部控制评价 - 立信会计师认为公司2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[7] - 公司董事会认为评价基准日不存在财务报告内部控制重大缺陷[12] - 评价基准日未发现非财务报告内部控制重大缺陷[12] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100.00%[14] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营收总额100.00%[14] 公司治理 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事，设董事长1人[24] - 公司设置生产运营中心等多个职能部门开展日常经营管理工作[25] 制度建设 - 公司建立较科学人事管理制度，内外结合引进高端人才[27] - 公司制订多项制度规范筹资、投资和资金运营活动[34] - 公司制定《募集资金管理制度》规范募集资金管理和使用[37] - 公司制定《采购部规章管理制度》，明确采购各环节职责权限[36] - 公司制定《固定资产管理制度》《存货保管制度》等规范资产管理流程[36] - 公司制定《预算管理制度》开展全面预算管理工作[36] - 公司在董事会下设审计委员会，制定《内部审计制度》[41] 风险控制 - 重点关注的高风险领域包括对外投资与担保、关联交易等[15] - 公司董事会定期进行风险评估，确定风险承受度和应对策略[30] - 公司采用不相容职务分离等控制措施将风险控制在可承受范围[32] 信息披露 - 2023年公司严格按规定履行信息披露义务，保证信息披露真实、准确、完整、及时[39] 缺陷认定标准 - 财务报告内部控制一般缺陷为错报＜合并报表税前利润的3%[42] - 财务报告内部控制重要缺陷为合并报表税前利润的3%≤错报＜合并报表税前利润的5%[42] - 财务报告内部控制重大缺陷为错报≥合并报表税前利润的5%[42] - 非财务报告内部控制一般缺陷为损失＜合并报表税前利润的3%[44] - 非财务报告内部控制重要缺陷为合并报表税前利润的3%≤损失＜合并报表税前利润的5%[44] - 非财务报告内部控制重大缺陷为损失≥合并报表税前利润的5%[44] 缺陷情况及整改 - 截至2023年12月31日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷[45] - 截至2023年12月31日，未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷[46] - 公司针对一般缺陷采取整改措施，优化内部控制环境[47] - 公司加强预算的管理与监督职能[47] - 公司加大内部审计力度，完善内部审计程序和内容[47] - 公司完善制度建设，强化领导监管责任，增加奖罚措施[47]

业绩审计 - 立信会计师事务所对江丰电子2023年度财务报表出具无保留意见审计报告[2] 往来资金 - 同创普润（上海）机电高科技有限公司2023年期初余额194.66万元，年度累计发生11117.77万元，偿还10429.97万元，期末余额882.46万元[7] - 同创（丽水）特种材料有限公司2023年期初余额39.38万元，年度累计发生153.25万元，偿还72.20万元，期末余额120.43万元[8] - 梭莱镀膜工业（江阴）有限公司2023年度累计发生109.68万元，偿还89.86万元，期末余额19.82万元[8] - Soleras Advanced Coating BV应收账款2023年度累计发生98.70万元，偿还62.63万元，期末余额36.07万元；预付款项年度累计发生667.41万元，期末余额667.41万元[8] - 宁波江丰泰森智能装备有限公司2023年度累计发生42.47万元，偿还42.47万元，期末余额为0 [8] - 宁波微泰真空技术有限公司2023年度累计发生166.55万元，偿还140.66万元，期末余额25.89万元[8] - 北京江丰电子材料有限公司2023年期初余额5629.33万元，年度累计发生16258.09万元，偿还15319.36万元，期末余额6568.06万元[8] - 广东江丰电子材料有限公司2023年期初余额3247.03万元，年度累计发生8118.00万元，偿还9659.84万元，期末余额1705.19万元[8] - 上海睿昇半导体科技有限公司2023年期初余额1442.09万元，年度累计发生297.45万元，偿还1739.35万元，期末余额0.19万元[8] 应收款项 - 江丰电子材料（香港）股份有限公司应收账款为8505.43[9] - 上海睿昇半导体科技有限公司其他应收款为22631.58[10] - KFMI JAPAN株式会社应收账款为2295.77[10] - 宁波江丰半导体科技有限公司其他应收款有17677.55和16.80两笔[10][11] - 湖南江丰电子材料有限公司其他应收款为14291.88[11] - 上海江丰电子材料有限公司其他应收款为9150.30[11] - 宁波江丰芯创科技有限公司其他应收款为5856.18[11] - 宁波江丰热等静压技术有限公司其他应收款有4369.34和4.51两笔[11] - 宁波江丰钨钼材料有限公司其他应收款有3660.86和42.05两笔[11] - 宁波江丰同芯半导体材料有限公司其他应收款为3478.99[11] - 北京江丰电子材料有限公司其他应收款为450[12] - 哈尔滨江丰电子材料有限公司其他应收款为10000，其中9995.8为往来款[12] - 贵州兴钛新材料研究院有限公司应收账款为57.75，用于销售设备[12] - 上海江丰平芯电子科技有限公司应收账款为3411.79，其他应收款为1.48[12] - 宁波润平电子材料有限公司应收账款为1241.81，其他应收款为170[12] - 上海润平电子材料有限公司其他应收款为150，另有17220往来款，总计17370[12] - 上海戎创铠迅特种材料有限公司应收账款为27.04，公司持股7.9197%[13] - 宁波创润新材料有限公司应收账款为39.14，其他应收款为56.27，公司持股4%[13] 市场扩张和并购 - 2023年4月，上海同创普润新材料有限公司收购湖南同创普润新材料有限公司[13] - 2023年10月，上海睿昇半导体科技有限公司收购杭州睿昇半导体科技有限公司9%少数股权[14]

募集资金情况 - 2021年8月12日向不特定对象发行可转债，募资总额5.165亿元，净额5.064503066亿元[1] - 2022年9月20日向特定对象发行股票，募资总额16.48499945亿元，净额16.2868636587亿元[4] 资金使用及结余 - 截至2023年12月31日，可转债使用总额3.9035011047亿元，结余5935.749481万元[2][3] - 截至2023年12月31日，定增股票使用总额11.6897233957亿元，结余3.3129553024亿元[5][6] 2023年度资金投入 - 2023年度可转债募投项目使用1.0440892522亿元，使用及归还闲置资金 - 6500万元[3] - 2023年度定增股票募投项目使用2.105629737亿元，使用及归还闲置资金 - 4000万元[5] 资金置换及利息 - 可转债置换预先投入自筹资金6089.81808万元，存款利息收入减手续费415.547948万元[2] - 定增股票置换预先投入自筹资金1.379707576亿元，存款利息收入减手续费955.226154万元[5] 闲置资金补充流动资金 - 2022年子公司用不超1.5亿元可转债闲置资金补流，2023年部分归还，武汉江丰8000万元未还[21][22] - 2022年公司及子公司用不超5.8亿元定增股票闲置资金补流，2023年部分归还，5亿元未还[24][25] 项目投资进度 - 惠州基地项目投资进度89.40%，2023年7月达预定可使用状态，本年度效益 - 1463.14万元[43] - 武汉基地项目投资进度50.22%，预计2024年7月达预定可使用状态[43] - 宁波江丰电子年产5.2万个靶材项目投资进度30.09%[48] - 浙江海宁年产1.8万个靶材项目投资进度35.42%[48] - 宁波江丰电子半导体材料研发中心建设项目投资进度1.58%[48] - 补充流动资金及偿还借款投资进度100.00%[49] 项目调整 - 2023年拟将可转债募投项目节余29.4万元永久补充流动资金[26][27] - 武汉基地项目因外部环境影响延期至2024年7月30日[33][34] 合规情况 - 2023年度募集资金存放与使用合规，无擅自变更用途和违规使用情形[41] - 2023年度募集资金投资项目未发生变更[36][37] - 公司募集资金尚在投入，无节余，暂未使用资金存于专户，信息披露无违规[50]