关于宁波江丰电子材料股份有限公司 2024年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：江丰电子 | | --- | | 向特定对象发行股票保荐代表人姓名：杨逸墨 联系电话：021-68801584 | | 向特定对象发行股票保荐代表人姓名：韩勇 联系电话：021-68801569 | | 现场检查人员姓名：韩勇、杨逸墨 | | 现场检查对应期间：2024年度 | | 现场检查时间：2025年4月14日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度、"三会"会议资料及 | | 信息披露文件，查看公司主要生产经营场所等。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 是 | | 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 | | 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务 是 | | 规则履行 ...

宁波江丰电子材料股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年度 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZF10195 号 宁波江丰电子材料股份有限公司全体股东： 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内控审计报告 第 1 页 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，江丰电子于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制 基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 （特殊普通合伙） 立信会计师事务所 中国注册会计师：凌燕 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了宁波江丰电子材料股份有限公司（以下简称"江 丰电子"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是江丰电子董事会的责任。 二、注册会计师的责 ...

宁波江丰电子材料股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二四年度 宁波江丰电子材料股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动 | 9-12 | | 表 | 财务报表附注 | 1-124 | 审 计 报 告 信会师报字[2025]第 ZF10194 号 宁波江丰电子材料股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了宁波江丰电子材料股份有限公司（以下简称江丰电子） 财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业 ...

关于宁波江丰电子材料股份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票持续督导保荐总结报告书 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"或"本 机构"）作为宁波江丰电子材料股份有限公司（以下简称"发行人"、"江丰电子" 或"公司"）2022 年度向特定对象发行股票的保荐机构，持续督导期限截至 2024 年 12 月 31 日。目前，持续督导期已经届满，中信建投证券根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规规定，出具本保 荐总结报告书。 中信建投证券股份有限公司 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的 ...

中信建投证券股份有限公司 关于宁波江丰电子材料股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为宁波江丰电子材料股份有限公司（以下简称"江丰电子"或"公司"）向不特 定对象发行可转换公司债券、向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（以下简称"《规范运 作指引》"）等有关规定，对江丰电子 2024 年度募集资金存放与使用情况进行 了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证监会"证监许可[2021]2356 号"文核准，公司于 2021 年 8 月 12 日 向不特定对象发行可转换公司债券 516.50 万张，每张面值为人民币 100.00 元， 按面值发行，募集资金总额为人民币 516,500,000.00 ...

宁波江丰电子材料股份有限公司全体股东： 宁波江丰电子材料股份有限公司 专项审计说明 2024 年度 关于宁波江丰电子材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZF10196 号 我们审计了宁波江丰电子材料股份有限公司(以下简称"江丰电 子")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 14 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZF10194 号的 无保留意见审计报告。 江丰电子管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2024 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制汇总表并确保其真实、准确、完整是江丰电子管理层的责任。 我们将汇总表所载信息 ...

中信建投证券股份有限公司关于 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3."三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 | 无 | 不适用 | | 财务资助、套期保值等） | | | | 10.发行人或者其聘请的中介机 | 无 | 不适用 | 2 | 构配合保荐工作的情况 | | | | --- | --- | --- | | 11.其他（包括经营环境、业务发 | | | | 展、财务状况、管理状况、核心 | 无 | 不适用 | | 技术等方面的重大变化情况） | | | 宁波江丰电子材料股份有限公司 2024 年度跟踪报 ...

宁波江丰电子材料股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 张杰 作为宁波江丰电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》 （以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（以下简称 "《规范运作指引》"）等相关法律、法规和《公司章程》、公司《独立董事工作制 度》等有关规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事独立性和 专业性的作用，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年 度履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人张杰，博士研究生学历，现任公司独立董事，兼任哈尔滨国铁科技集团 股份有限公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2024 年度履职概况 （一）参加会议情况 2024 年度，公司董事会、股东会的召集召开符合法定程序 ...

宁波江丰电子材料股份有限公司 费维栋 作为宁波江丰电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》 （以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（以下简称 "《规范运作指引》"）等相关法律、法规和《公司章程》、公司《独立董事工作制 度》等有关规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事独立性和 专业性的作用，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年 度履行职责情况汇报如下： 本人费维栋，博士研究生学历，现任公司独立董事，兼任中国晶体学会小角 散射专业委员会副主任委员。 一、基本情况 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2024 年度履职概况 （一）参加会议情况 独立董事 2024 年度述职报告 2024 年度，公司董事会、股东会的召集召开符合 ...

经核查独立董事费维栋先生、张杰女士、刘秀女士的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主 要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《 上市公司独立董事 管理办法》、《 规范运作指引》等相关法律法规及《 公司章程》中关于独立董事的 任职资格及独立性的相关要求。 宁波江丰电子材料股份有限公司董事会 2025 年 4 月 14 日 董事会关于独立董事 2024 年度独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《 上市公司独立董事管理办法》、 深圳证券交 易所创业板股票上市规则《 2024 年修订）》、《 深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作《 2023 年 12 月修订）》《 以下简称《 《 规 范运作指引》"）等要求，并结合独立董事出具的 独立董事 2024 年度独立性自 查情况表》，宁波江丰电子材料股份有限公司 以下简称 公司"）董事会就公 司在任独立董事费维栋先生、张杰女士、刘秀女士的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： 宁波江丰电子 ...