国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 Grandall Law Firm (Shanghai) 中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 23-25、27 楼，200041 23-25&27 Garden Square, 968 Beijing West Road, Shanghai, China, 200041 电话/TEL: (8621) 5234-1668 传真/FAX: (8621) 5243-3320 关于宁波润禾高新材料科技股份有限公司 2024 年第六次临时股东大会的法律意见书 致：宁波润禾高新材料科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受宁波润禾高新材料科技股 份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司 2024 年第六次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规、部门规 章和规范性文件以及《宁波润禾高新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司 ...

限制性股票授予 - 2022年2月18日，以13.60元/股向42人首次授予267万股[4] - 2022年9月8日，授予价调为13.45元/股，向12人授予33万股[5] - 2023年12月19日，授予价调为13.29元/股[7] - 2024年8月22日，授予价调为13.09元/股[9] 归属与作废情况 - 2023年5月8日，首次授予部分39人可归属75.30万股，作废19.00万股[6] - 2023年12月19日，预留授予部分9人可归属8.25万股，作废2.50万股[7] - 2024年8月22日，合计作废91.55万股[9] 业绩考核与影响 - 2023年公司层面业绩考核未达标，应作废77.55万股[10] - 本次作废不影响财务、经营及激励计划实施[13]

（一）2022年1月17日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过 了《润禾材料关于<宁波润禾高新材料科技股份有限公司2022年限制性股票激励 计划（草案）>及其摘要的议案》、《润禾材料关于〈宁波润禾高新材料科技股份 有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《润禾材料 关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》， 公司独立董事对本激励计划的相关事项发表了同意的独立意见。 | 证券代码：300727 | 证券简称：润禾材料 | 公告编号：2024-094 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123152 | 债券简称：润禾转债 | | 同日，公司召开第二届监事会第十九次会议，审议通过了《润禾材料关于< 宁波润禾高新材料科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》、《润禾材料关于<宁波润禾高新材料科技股份有限公司2022年限制 性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《润禾材料关于核实<宁波润禾高 新材料科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》， 公司监事会对本激励计划的相关 ...

激励计划时间线 - 2022年1月17日审议通过激励计划相关议案[8] - 2022年2月15日股东大会审议通过相关议案[10] - 2022年2月18日确定首次授予日[11] 首次授予情况 - 首次授予价格13.60元/股[11] - 首次授予激励对象42名[11] - 首次授予限制性股票267万股[11] 后续授予及调整 - 2022年调整授予价格为13.45元/股，授予33万股[12] - 2024年8月调整业绩考核目标[15] - 2024年8月授予价格调为13.09元/股，91.55万股作废[16] 归属情况 - 2023年首次授予部分39人可归属75.30万股[13] - 2023年预留授予部分9人可归属8.25万股[14] 派息调整 - 2024年每10股派2.00元现金，调整授予价格[17]

募集资金情况 - 2022年7月公司发行可转债，募集资金总额2.9235亿元，净额2.8652583257亿元[2] - 截至2024年6月30日，累计使用募集资金1.55533亿元，本报告期使用0.225113亿元[3] - 截至2024年6月30日，尚未使用募集资金1.381898亿元，专户余额0.541898亿元，现金管理未到期余额0.84亿元[4] 募投项目情况 - “35kt/a有机硅新材料项目（一期）”累计使用7066.98万元，投资进度36.24%[14] - “8kt/a有机硅胶黏剂及配套项目”累计使用2833.74万元，投资进度80.96%[14] - 截至2024年6月30日，两募投项目尚处建设期[15] 其他资金信息 - 截至2024年6月30日，中信银行宁波分行公司账户余额171061.51元[7] - 截至2024年6月30日，中信银行宁波分行九江润禾专户余额46447855.23元[8] - 截至2024年6月30日，招商银行宁波分行小禾电子专户余额7570895.78元[8] - 补充流动资金金额5652.58万元，占比100%[15] - 承诺投资项目小计金额28652.58万元[15] 资金使用相关 - 2022年8月11日，拟置换预先投入募投项目自筹资金4265.13万元[16] - 2024年4月18日，同意使用不超1.30亿元闲置募集资金现金管理，有效期12个月[16] - 报告期内无变更募集资金投资项目资金使用情况[10] - 报告期内募集资金使用信息披露合规[11]

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于宁波润禾高新材料科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划调整授予价格、 作废部分已授予尚未归属的限制性股票事 项 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层、27 层 邮编：200041 23-25th and 27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: （+86）（21） 5234 1668 传真/Fax: （+86）（21） 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年八月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于宁波润禾高新材料科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划调整授予价格、作废部分 已授予尚未归属的限制性股票事项 之法律意见书 致：宁波润禾高新材料科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受宁波润禾高新材料科技股 份有限公司（以下简称"润禾材料"或"公司"）的委托 ...

宁波润禾高新材料科技股份有限公司 2024年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：宁波润禾高新材料科技股份有限公司 会计机构负责人：李海亚 单位：元 | 年 | 半 | 年 | 度 | 占 | 用 | 年 | 半 | 年 | 度 | 占 | 202 | 4 | 202 | 4 | 年 | 初 | 占 | 资 | 金 | 用 | 年 | 半 | 年 | 度 | 年 | 末 | 占 | 占 | 与 | 市 | 市 | 核 | 算 | 的 | 偿 | 月 | 占 | 原 | 用 | 方 | 上 | 公 | 司 | 上 | 公 | 司 | 202 | 4 | 用 | 形 | 成 | 202 | 4 | 202 | 4 | 6 | 发 | 生 | 金 | 累 | 计 | 额 | 不 | 非 | 经 | 营 | 性 | 资 | 金 | 占 | 用 | 资 | 金 | 占 | 用 | 方 | 名 | 称 | 用 | 资 | 金 | 的 | 利 | 息 | 占 | 用 | 性 | 质 | ( | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

国泰君安证券股份有限公司 关于宁波润禾高新材料科技股份有限公司 2024 年半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：润禾材料 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：顾维翰 | 联系电话：021-38677893 | | 保荐代表人姓名：梁昌红 | 联系电话：021-38675955 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 | 是 | | 理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制 | | | 度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 6次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 ...

| 证券代码：300727 | 证券简称：润禾材料 | 公告编号：2024-090 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123152 | 债券简称：润禾转债 | | 宁波润禾高新材料科技股份有限公司 第三届董事会第二十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 宁波润禾高新材料科技股份有限公司（以下简称"润禾材料"、"公司"） 第三届董事会第二十九次会议于 2024 年 8 月 22 日在公司会议室以现场和通讯 相结合的方式召开。本次董事会会议的通知于 2024 年 8 月 12 日通过专人送达、 邮递、传真、电话及电子邮件等方式发出。本次会议应出席董事 7 名，实际出 席董事 7 名。本次董事会会议由董事长叶剑平先生主持，公司监事、高级管理 人员列席了会议。本次会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共 和国公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司发表了同意的核查意见。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，以投票表决方 ...

| 证券代码：300727 | 证券简称：润禾材料 | 公告编号：2024-096 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123152 | 债券简称：润禾转债 | | 宁波润禾高新材料科技股份有限公司 2024 年第六次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席的情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： 3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：董事长叶剑平 6、会议召开的合法、合规性：公司于 2024 年 8 月 6 日召开了第三届董事会 第二十八次会议，审议通过了《润禾材料关于召开公司 2024 年第六次临时股东 大会的议案》，本次股东大会的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、深圳证券交易所规则和公司章程等的规定。 （二）会议出席情况 1、出席会议股东总体情况 出席本次会议表决的股东及股东代理人共 141 人， ...