董事会议事规则 鞍山七彩化学股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》） 等法律、法规、规范性文件及《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会应认真履行有关法律、行政法规和公司章程规定的职责，确 保公司遵守法律、行政法规和公司章程的规定，公平对待所有股东，并关注其他 利益相关者的合法权益。 第二章 董事的一般规定 第三条 具有公司章程规定的关于不得担任董事的情形之一的，不得担任董 事。 非职工代表董事由股东会选举或更换，职工代表董事由公司职工代表大会、 职工大会或者其他形式民主选举产生或者更换，任期三年。董事任期届满，可连 选连任 ...

投资者关系管理制度 鞍山七彩化学股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了促进鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，完善公司治理结构，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司投资者关系管 理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、 规范性文件的要求和《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《鞍山七彩化学股份有限公司信息披露管理制度》的规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等各种方式的投资者关系活动，加强与投资者和潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解与认同，以提升公司治理水平和企业整体价值， 实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正的原则，进一步完善鞍山七彩化 学股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，建立合理有效的企业激励约 束机制，提升经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《鞍山七 彩化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二章 适用范围 第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： （一）公司全体董事（包括独立董事和非独立董事，其中非独立董事中包括 职工董事）； （二）高级管理人员（包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监）。 第三章 原 则 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬分配遵循以下原则： （一）收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； 鞍山七彩化学股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 （二）责权利对等，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符的原则； （三）激励与约束并重、奖罚对等、按绩取酬 ...

对外投资管理制度 鞍山七彩化学股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）的 投资行为，提高投资效益，降低投资风险，根据《中华人民共和国公司法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件以及《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等相关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司的投资应遵循的基本原则：遵守国家法律法规，符合国家产业 政策；符合公司发展战略和中长期发展规划，合理配置公司资源，创造良好经济 效益；注重风险防范，保证资金的安全运行。 第三条 本制度适用于公司及其所属的全资子公司、控股子公司（以下统称 "子公司"）的一切对外投资行为。 公司参股公司发生的本制度所述对外投资事项，可能对公司股票、债券及其 衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当参照本制度的规定履行相应的审批 程序后，再按照参股公司章程及其有关制度行使公司的权利。 第四条 本制度所称的投资是指公司为获取未来收益而将一定 ...

鞍山七彩化学股份有限公司 利润分配管理制度 为了完善鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）的利润分配政策， 建立持续、稳定、科学的分红机制，增强利润分配的透明度，保证公司长远和可 持续发展，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》和《鞍山 七彩化学股份有限公司章程》，并按照《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指 引第 3 号—上市公司现金分红》等有关规定，结合公司实际情况，拟制定《利润 分配管理制度》。 利润分配管理制度 第一章 利润分配政策 第二条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定 公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再 提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公 积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中 提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配， 但《公司章程》规定不按持股比例分配的除外。 股东会违反前款规定，在公司弥补 ...

关联资金制度 - 规范公司与关联方资金往来，避免关联方占用资金[2] - 关联方资金占用分经营性和非经营性两种[4] 关联方管理 - 董事会秘书等制作关联方清单并及时修改备案[6] - 禁止公司多种方式为关联方提供资金[7] - 非员工关联方除特定情况不得借支报销费用[8] 审查审计 - 财务部门定期检查上报非经营性资金往来审查情况[8] - 内审部门每季度对关联方占用资金情况进行内审[9] - 注册会计师审计年度财报时对关联方资金占用专项审计并公告[10] 侵占处理 - 关联方侵占资产时董事会采取措施，拒不纠正则报告诉讼[10] 资金往来程序 - 公司与关联方资金往来按规定程序审批并签订协议[12]

独立董事年报工作制度 鞍山七彩化学股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善公司治理结构，加强内部控制建设，进一步夯实年报信息披 露工作的基础，充分发挥独立董事在年报编制中的作用，根据中国证监会、深圳 证券交易所、《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 相关规定，特制定本工作制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法 权益不受损害。 第三条 公司董事长为年报沟通机制的第一责任人，证券部为协调部门，内 审部及财务部为牵头部门。其中，协调部门负责安排审计委员会、管理层与年审 机构沟通会议的组织、记录、档案保管和日常联络，并为审计委员会开展工作提 供必要的资料和条件；牵头部门负责向审计委员会、年审机构提供沟通会议所需 生产经营信息、财务资料及其他信息，积极参与三方沟通工作。 第四条 董事会秘书负责协调独立董事与会计师事务所以及公司管理层的沟 通，积极为独立董事履行上述职责创造必要条件。 第五条 每个会计年度结束后，公司经理层应向独立董事全面汇报公司本年 度的经营情况和重大事项的进展情况 ...

内部审计制度 鞍山七彩化学股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高审计工作质量，增强公司自我约束，防范和控制公司经营风险，根据 《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则第1101号——内部审计基本准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件 以及《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）并结合 本公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部机构、控股子公司（含全 资子公司）及具有重大影响的参股公司及相关责任人员。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制制度，是指公司董事会、高级管理人员及其他 有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公 ...

鞍山七彩化学股份有限公司 董事会战略与可持续发展（ESG）委员会工作细则 第一章 总 则 董事会战略与可持续发展（ESG）委员会工作细则 第一条 为适应鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，提升公司环境、社会和企业管治（ESG）的管理水平，增强公司核心竞争 力和可持续发展能力，保证董事会战略决策的科学性，降低决策风险，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司治理准则》《企业内部控制应用指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章、规范性文件及《鞍 山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，公司设 立董事会战略与可持续发展（ESG）委员会（以下简称"委员会"），并制定本 工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展（ESG）委员会是董事会下设的专门委员会， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资、可持续发展事项等工作进行研究并提 出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第五条 委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责召集 和主持委员会会议。主任委员由董事会选举 ...

董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 鞍山七彩化学股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律法规、规范性文 件及《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本 制度。 第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是 ...