会议召开情况 - 2023年召开12次董事会、6次股东大会，独立董事王文广均亲自出席[6] - 2023年召开1次董事会战略委员会会议，王文广参与审议[10][11] - 2023年召开1次董事会提名委员会会议，王文广出席审议换届选举提名事项[11] - 2023年召开2次薪酬与考核委员会会议，王文广履职[11] - 2023年召开2次独立董事专门会议，王文广出席且无异议[12] 重要决策事项 - 2023年3月29日第三届董事会第三十五次会议通过日常关联交易额度预计等议案[19][23] - 2023年12月12日第四届董事会第九次会议通过申请综合授信额度担保事项议案[19] - 2023年3月29日第三届董事会第三十五次会议通过调整第一期限制性股票激励计划事项[29] - 2023年8月29日第四届董事会第四次会议通过《第四期限制性股票激励计划（草案）》等事项[29] 公司治理相关 - 2023年王文广积极与内部审计及会计师事务所沟通[13] - 2023年王文广核查监督公司情况并提建议[15] - 王文广要求公司审核重大事项资料，促进决策科学性[16] - 王文广督促公司完成2023年度信息披露工作[16] 人事与报告披露 - 2023年5月15日完成第四届董事会换届选举[26] - 2023年5月31日完成第四届高级管理团队聘任[27] - 2023年按时编制披露多份报告[21] 其他情况 - 2023年未更换会计师事务所，容诚继续担任审计机构[23] - 报告期内公司及相关方严格履行承诺[20] - 报告期内财务负责人未变更，无特殊会计政策变更[24][25]

人事变动 - 董事万远鑫辞职，继续担任锂动力研究院院长等职[3] - 副总经理燕高勇因个人原因辞职[6] - 董事长孔令涌辞去总经理职务，继续担任董事长等职[6] 人事任命 - 提名贾利明为第四届董事会非独立董事候选人[4] - 聘任贾利明为公司总经理[6] - 补选孔令涌为第四届董事会审计委员会委员[7] - 待选贾利明为第四届董事会战略委员会委员[7] 人员信息 - 贾利明1972年11月出生，2023年入职公司，未持股[10]

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 深圳市德方纳米科技股份有限公司 容诚专字[2024]518Z0008 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 3-18 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚专字[2024]518Z0008 号 深圳市德方纳米科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称德方纳米公 司）董事会编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供德方纳米公司年度 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：德方纳米 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：肖耿豪 | 联系电话：0755-82492010 | | 保荐代表人姓名：董瑞超 | 联系电话：0755-82492010 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | | 是，已对德方纳米从 2023 年 1 月 1 日至 12 | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 月 31 日披露的定期报告和临时报告等各类信 | | | 息披露文件均及时进行了审阅 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | 是，已督导公司建立健全防止关联方占用公司 | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 资源的制度、募集资金管理制度、内部审计制 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | 度、关联交易 ...

审计机构情况 - 截至2023年12月31日，容诚事务所合伙人179人，注册会计师1395人，745人签过证券服务业务审计报告[1] 审计相关决策 - 2023年3月29日，同意聘任容诚为2023年度财务报表审计机构[5] - 2023年12月19日，审议通过2023年度审计计划议案[5] 审计沟通与结果 - 2023年审计期间，审计委员会与容诚密切沟通[6] - 容诚认为公司财报编制合规，出具标准无保留意见审计报告[4] 审计评价 - 董事会审计委员会认为容诚在2023年度审计等方面发挥重要作用[7] - 董事会审计委员会认为容诚年报审计表现良好，按时完成工作[8]

审计机构续聘 - 公司拟续聘容诚会计师事务所为2024年度审计机构，待2023年年度股东大会审议[2] - 2024年4月审计委员会、董事会、监事会均审议通过续聘议案[16][17][18] 审计机构情况 - 截至2023年末，容诚有合伙人179人，注册会计师1395人，745人签过证券审计报告[3] - 2022年容诚收入266287.74万元，审计业务收入254019.07万元，证券期货业务收入135168.13万元[4] - 容诚承担366家上市公司2022年年报审计，收费42888.06万元，同行业审计客户260家[5][6] - 容诚职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[7] 审计机构风险 - 2023年容诚在乐视网案中被判1%连带赔偿责任，案件二审中[8] - 近三年容诚受刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施12次等[9]

募资情况 - 公司向特定对象发行12,549,019股，发行价255元/股，募资3,199,999,845元，净额3,161,256,504.67元[1] 项目投资 - 年产11万吨新型磷酸盐系正极材料生产基地项目投资259,043.30万元，拟用募资230,000.00万元[3] 资金调整 - 补充流动资金拟用募资从90,000.00万元调整为86,125.65万元[5] 现金管理 - 子公司曲靖德方拟用不超2.20亿元闲置募资现金管理，购不超12个月产品[7][8] - 2024年4月22日董事会、监事会通过现金管理议案，保荐人无异议[16][18][19]

套期保值业务计划 - 拟开展商品套期保值业务，保证金最高余额不超3亿，有效期12个月[4] - 拟开展外汇套期保值业务，业务总额不超等值1亿人民币，有效期12个月[9] 业务相关限制 - 商品套期保值业务期货品种限于锂盐期货[3] - 外汇套期保值业务交易币种含美元、欧元等，含远期结售汇等衍生品[8] 资金与核算 - 业务资金来源为自有及自筹资金，不涉及募集资金[6][10] - 依据相关会计准则核算处理并在财报列报[20] 风险与措施 - 商品业务存在市场、政策等风险，外汇业务存在汇率波动等风险[14][17] - 采取关注市场、按制度操作等风险控制措施[18][19] 业务可行性 - 开展套期保值业务具有必要性和可行性[22]

深圳市德方纳米科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市德方纳米科技股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 深圳市德方纳米科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-030 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日 召开第四届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委 托理财的议案》，为提高资金使用效率，在确保日常运营和资金安全的情况下， 公司及合并报表范围内的子公司拟使用不超过15亿元闲置自有资金购买安全性 高、流动性好、风险低的理财产品，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投 资回报。本次使用闲置自有资金进行委托理财不构成关联交易，不构成《上市公 司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。现将具体情况公告如下： 一、 投资概况 （一） 投资目的 （二）投资额度及期限 公司及合并报表范围内的子公司拟使用任一时点合计最高额不超过人民币 15亿元的闲置自有资金进行委托理财。在上述额度范围内，资金可以滚动使用， 使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。 （三）投资品种 为严格控制风险， ...