2023年业绩总结 - 监事会组织召开10次会议[2] - 监事会成员列席6次股东大会会议和12次董事会会议[4] - 认为2023年度财务报告能真实准确反映财务状况和经营成果[7] 2024年未来展望 - 按法规履行职责，促进公司规范运作[15] - 及时召开定期和临时会议，监督决策程序合法合规[15] - 加强自身学习，提升履职能力[15] - 强化监督管理，完善法人治理结构[16] - 加强财务监督，关注高风险领域[16] - 监督董高人员勤勉尽责，防止损害公司利益[16] - 强化对重大事项监督，确保资金合规使用[16]

会议信息 - 2024年4月12日发出会议通知，4月22日召开第四届监事会第八次会议[3] - 本次会议应出席监事3人，实际出席3人[3] 议案表决 - 《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》等多项议案表决结果为3票同意，尚需提交2023年年度股东大会审议[5][9][12][22][24][29][32][34] - 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》等议案表决结果为3票同意[37][39] - 《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》表决结果为2票同意，关联监事王玲女士回避表决[46][47][48][49] 资金情况 - 2023年度公司未发生控股股东及其关联方占用公司资金情况，截至2023年12月31日，除合并范围内子公司资金往来外，无其他关联方占用公司资金情况[16] 激励计划 - 第二期限制性股票激励计划授予价格由37.49元/股调整为22.81元/股，首次授予尚未归属的限制性股票由856,728股调整为1,370,764股，预留授予尚未归属的限制性股票由121,500股调整为194,400股[42] - 第二期限制性股票激励计划1名激励对象因绩效考核评级为C+，对应个人层面可归属比例为60%，40%的部分不得归属并作废失效[46][47] - 第四期限制性股票激励计划首次授予第一个归属期公司业绩考核不达标，公司层面可归属比例为0%，计划归属限制性股票不得归属并作废失效[47]

证券投资 - 2022年6月27日同意用不超16000万美元自有资金参与天齐锂业港股首发[1] - 2022年7月13日认购天齐锂业14360200万股，支付101658.79万元[2] - 天齐锂业证券最初投资成本101658.79万元，期末账面价值56153.25万元[4] 套期保值业务 - 2023年7月28日拟开展商品期货套期保值业务，保证金不超1亿元[5] - 2023年9月15日拟开展外汇套期保值业务，总额不超1亿元[6] 衍生品投资 - 报告期内衍生品投资实际损益 - 30.32万元[8] - 期权期末金额6.70万元，占净资产0.00%[11] - 期货期末金额3119.51万元，占净资产0.44%[11] - 衍生品投资合计期末金额3126.21万元，占净资产0.44%[11] 合规情况 - 监事会认为证券与衍生品投资合规，未损害公司和股东利益[10]

业绩总结 - 容诚会计师事务所2024年4月22日对德方纳米2023年财报出具无保留意见审计报告[4] 资金往来 - 2023年度其他关联资金往来年初余额总计81,554,696.55元，累计发生854,410,368.93元，偿还777,641,616.33元，年末余额158,323,449.15元[10] - 各子公司披露2023年初、年末往来资金余额及年度累计发生、偿还金额[10]

股东大会信息 - 2024年5月16日召开2023年年度股东大会[2][26] - 现场会议下午14:30开始，网络投票9:15 - 15:00[2][3] - 股权登记日为2024年5月9日[5] - 会议地点在深圳南山智园崇文园区1号楼4层[6] 议案相关 - 议案12为特别决议，需2/3以上表决权通过[9] - 其余议案为普通决议，需1/2以上通过[9] - 议案8、9涉及董监薪酬，10、12涉及关联交易[9] 登记信息 - 现场登记时间为2024年5月11日9:00 - 16:30[11] - 信函或传真登记须在5月14日16:00前送达[11] - 现场登记地点在深圳南山智园崇文园区1号楼10层[12] 投票信息 - 普通股投票代码为"350769"，简称为"德方投票"[20] - 深交所交易系统投票时间为5月16日9:15 - 15:00[22] - 互联网投票系统投票时间为5月16日9:15 - 15:00[24]

深圳市德方纳米科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市德方纳米科技股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 深圳市德方纳米科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内 ...

业绩总结 - 2023年度合并报表归属股东净利润-16.36亿元[1] - 2023年度母公司净利润-1.75亿元[1] 利润分配 - 2023年利润分配预案不派现、不送股、不转增[2] - 预案尚需2023年年度股东大会审议[1][5] - 业绩亏损为业务拓展保留资金不满足分红条件[4]

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 关联自然人为公司及子公司申请综合授信提供担保暨关联交易的核 查意见 作为深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"德方纳米"、"公司"） 2021 年度向特定对象发行股票持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，华泰联合证券有限责任 公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）对德方纳米关联自然人为公司 及子公司申请综合授信提供担保暨关联交易的事项进行了核查，并发表如下意 见： 一、关联交易概述 （一）申请综合授信情况 为满足公司生产经营的资金需求，确保公司持续发展，公司及合并报表范围 的子公司（含授权期限内新设立或纳入合并范围的全资子公司、控股子公司）拟 向银行、融资租赁公司等金融机构申请综合授信额度，总额度合计不超过人民币 1,400,000.00万元（不包含低风险业务额度），最终额度以金融机构实际审批的 授信额度为准，授信品种包括但不限于本外币借款、银行承兑汇票、信用证、保 函等，各金融机构实际授信额度可在 ...

业绩数据 - 2023年营业收入169.73亿元，较2022年减少24.76%[2] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为 -16.36亿元，较2022年减少168.74%[2] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为59.93亿元，较2022年增加197.68%[2] - 2023年末资产总额207.35亿元，较2022年末减少28.73%[2] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产71.24亿元，较2022年末减少19.17%[2] 资产变动 - 2023年末货币资金28.64亿元，较年初减少18.49%，因购买结构性存款[5][6] - 2023年末应收账款22.83亿元，较年初减少47.72%，因信用期内销售规模下降[6] - 2023年末存货8.46亿元，较年初减少83.53%，因采购量及单价下降和加强备货管理[6] - 2023年末固定资产54.42亿元，较年初增加35.14%，因曲靖德方部分生产设备及厂房转固[6] 负债与权益 - 2023年末短期借款11.93亿元，较年初减少74.58%[13] - 2023年末递延收益为222,896,265.69元，较年初增加77.59%，因收到与资产相关的政府补助增加[14][16] - 2023年末负债合计为12,018,332,973.96元，较年初减少34.81%[14] - 2023年末股本为279,242,297.00元，较年初增加60.70%，因资本公积转增股本[18] - 2023年末未分配利润为1,627,591,615.15元，较年初减少52.66%，因亏损增加[18][22] 收支情况 - 2023年度营业总收入为16,972,508,924.23元，较2022年减少24.76%，因产品售价下降[24][25] - 2023年度营业成本为16,940,706,925.96元，较2022年减少6.07%，因产品材料成本下降[24][26] - 2023年度研发费用为552,341,508.31元，较2022年增加27.75%[24] - 2023年度投资收益为22,404,594.22元，较2022年增加633.24%[24] - 2023年度净利润为 -1,981,729,580.82元，较2022年减少182.32%[25] - 2023年度综合收益总额为 -2,112,836,943.84元，较2022年减少198.19%[25] 费用与收益变动 - 报告期研发费用较2022年增加27.75%，因研发人员薪酬和材料费增加[28] - 报告期财务费用较2022年增加18.04%，因利息支出增加[28] - 报告期投资收益较2022年增加633.24%，因收到其他权益工具投资分红[28] - 报告期信用减值损失较2022年增加162.37%，因应收账款减少致坏账损失减少[28] - 报告期资产减值损失较2022年增加364.66%，因计提存货跌价和固定资产减值准备增加[28] - 报告期营业外收入较2022年增加29.47%，因收到赔偿款增加[29] - 报告期所得税费用较2022年减少148.76%，因公司亏损[29] - 报告期其他综合收益税后净额较2022年增加48.72%，因其他权益工具投资公允价值变动[29] 现金流量 - 2023年经营活动现金流量净额为5993449336.77元，较2022年增加197.68%，因应收票据到期[30] - 2023年筹资活动现金流量净额为 - 2888899854.49元，较2022年减少126.90%，因融资规模无增加且未收到再融资款[30]

使用闲置自有资金进行委托理财的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作 为深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"德方纳米"、"公司"）2021 年度向特定对象发行股票持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对德方纳米使用闲置自有资金 进行委托理财的事项进行了核查，并发表如下意见： 一、投资概况 （一）投资目的 为提高公司的资金使用效率，在不影响正常生产经营的情况下，合理利用部 分自有闲置资金进行委托理财，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回 报。 （二）投资额度及期限 公司及合并报表范围内的子公司拟使用任一时点合计最高额不超过人民币 15 亿元的闲置自有资金进行委托理财。在上述额度范围内，资金可以滚动使用， 使用期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 （三）投资品种 为严格控制风险，投资的品种为安全性高、流动性好、风险低的理财产品， 不得用于其他证券投资 ...