会议召开情况 - 2023年召开12次董事会、6次股东大会，独董毕晓婷均出席[6] - 2023年召开5次审计委员会会议，毕晓婷按规定出席[9] - 2023年召开1次董事会提名委员会会议，毕晓婷召集、召开[10] - 2023年召开2次独立董事专门会议，毕晓婷出席并主持第一次[11] 重要事项审议 - 2023年3月29日审议通过日常关联交易额度预计议案[16] - 2023年3月29日续聘容诚会计师事务所为审计机构[20] - 2023年3月29日审议通过第一期限制性股票激励计划事项[27] - 2023年8月29日审议通过第四期限制性股票激励计划草案等事项[27] 其他事项 - 2023年12月12日关联方孔令涌为公司授信提供无偿担保[17] - 2023年公司及相关方严格履行承诺，无变更或豁免情况[18] - 2023年按时披露四份报告，内控自评报告反映实际情况[19] - 2023年完成董事会、监事会换届及高管聘任，财务负责人未变[22] - 2023年5月15日完成第四届董事会换届选举[24] - 2023年5月31日完成第四届高级管理团队聘任工作[24] - 2023年董事及高管薪酬符合规定[25] - 2024年独立董事将继续履职提建议[31]

关联交易额度 - 公司预计与关联方发生关联交易额度共计不超过82320万元[2][5] - 公司在管理层审批权限内增加与曲靖宝方日常关联交易预计额度800万元[9] 各项交易金额 - 向曲靖华祥采购原辅材料等预计47250万元，2024年3月已发生4370.57万元，上年发生15978.84万元[5] - 委托曲靖华祥加工物料预计6700万元，2024年3月已发生44.22万元，上年发生1641.29万元[5] - 向曲靖华祥、曲靖飞墨出租房屋预计470万元，2024年3月已发生84.71万元，上年发生483.98万元[5] - 向曲靖宝方采购商品等预计3700万元，2024年3月已发生791.59万元，上年发生2795.88万元[5] - 向云南田边装备采购商品预计24100万元，2024年3月已发生7.67万元，上年发生12254.93万元[5] - 向云南田边装备提供咨询服务预计100万元，2024年3月已发生13.75万元，上年发生58.11万元[5] 实际与预计差异 - 上一年度向曲靖华祥采购商品实际发生18521.92万元，预计66500万元，实际占比1.63%，差异 -72.15%[7] - 委托加工物料实际发生1100.96万元，预计3000万元，占比25.22%，较预计降低63.30%[8] - 曲靖华祥出租房屋实际发生221.34万元，预计450万元，占比48.03%，较预计降低50.81%[8] - 曲靖飞墨出租房屋实际发生216.42万元，预计360万元，占比46.96%，较预计降低39.88%[8] - 采购气体等实际发生2952.44万元，预计3400万元，占比55.77%，较预计降低13.16%[8] - 采购设备等实际发生407.50万元，预计18900万元，占比0.03%，较预计降低97.84%[8] - 提供咨询服务费实际发生66.86万元，预计0万元，占比100.00%[8] 关联方财务数据 - 截至2023年12月31日，曲靖华祥总资产67446.52万元，净资产24789.58万元，营收18011.48万元，净利润 - 1369.07万元[10] - 截至2023年12月31日，曲靖飞墨总资产19393.55万元，净资产1436.14万元，营收5068.45万元，净利润 - 1708.01万元[13] - 截至2023年12月31日，曲靖宝方总资产15156.89万元，净资产12100.52万元，营收6293.69万元，净利润1876.50万元[17] - 截至2023年12月31日，云南田边装备总资产24061.94万元，净资产344.73万元，营收5629.52万元，净利润182.21万元[21] 其他要点 - 关联交易期限为2023年年度股东大会审议通过至2024年年度股东大会召开[2][5] - 本事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议，关联股东需回避表决[3] - 公司独立董事同意日常关联交易额度预计事项[28] - 保荐人华泰联合证券对关联交易预计事项无异议[29][31] - 监事会同意公司本次日常关联交易额度预计事项[32] - 关联交易以市场价格为定价参考，遵循公平公正原则[24]

募集资金情况 - 公司2022年6月2日向特定投资者发行12,549,019股，发行价255元/股，募集资金总额3,199,999,845元，净额3,161,256,504.67元[1] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金291,161.29万元，2023年使用50,632.82万元[2] - 截至2023年12月31日，募集资金余额27,495.36万元，其中账户余额17,495.36万元，理财产品余额10,000万元[3] 项目投资进度 - 年产11万吨新型磷酸盐系正极材生产基地项目承诺投资230,000万元，截至期末累计投入204,643.63万元，投资进度88.98%[11] - 补充流动资金承诺投资86,125.65万元，截至期末累计投入86,517.66万元，投资进度100.46%[11] 资金存储情况 - 募集资金净额316,125.65万元，存储于多家银行，合计27,495.36万元[7][8] - 交通银行账户银行存款442.96万元，通知存款7,000万元，合计7,442.96万元[7] - 邮储银行账户银行存款3,861.40万元[8] - 农业银行曲靖直属支行账户银行存款6,449.21万元[8] 资金置换与管理 - 2022年9月20日，公司使用599,721,703.05元募集资金置换先期投入的自筹资金[12] - 2022年6月27日，公司拟使用不超过32亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限12个月[12] - 2023年1月9日至3月10日，公司用6000万元购买兴业银行结构性存款，到期收回本金6000万元，利息28.80万元[12] - 2023年1月9日至3月10日，公司用5000万元购买中信银行结构性存款，到期收回本金5000万元，利息25.07万元[12] - 2023年1月9日至3月13日，公司用12000万元购买交通银行结构性存款，到期收回本金12000万元，利息49.71万元[12] - 2023年12月4日，公司子公司曲靖德方拟使用不超过3亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限12个月[13] - 2023年12月11日至2024年1月8日，公司用7000万元购买交通银行结构性存款，截至2023年12月31日未收回本金[13] - 2023年12月14日至2024年1月15日，公司用3000万元购买中信银行结构性存款，截至2023年12月31日未收回本金[13] - 2023年1月17日至6月26日，公司多次以不同银行募集资金置换票据支付募投项目资金[14]

内部控制情况 - 容诚会计师事务所鉴证公司2023年12月31日财务报告相关内部控制有效性评价报告[3] - 公司董事会认为2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[9] - 评价基准日未发现非财务报告内部控制重大缺陷[14] - 评价基准日至发出日未发生影响评价结论因素[15] 评价范围 - 纳入评价范围单位包括公司、全资及控股子公司[16] - 纳入评价范围业务和事项涵盖公司治理等多方面[16] 公司治理 - 依据法规规范完善公司治理结构，形成法人治理结构[17] - 根据需要设立多个职能部门[19] - 制定可持续人力资源政策，完善人事管理[20] 审计监察 - 审计监察部有七名专职人员进行内部审计[21] 风险与控制 - 建立有效风险评估体系，分析风险并制定措施[24] - 主要控制措施包括职责分离等多项[25][26][28][29][30] 业务内控 - 销售与收款、采购与付款等管理内部控制有效[33][35][37][40] - 募集资金内部控制严格有效，无违规情况[40] - 关联交易、资产管理控制良好[41][43] 信息系统 - 关键业务服务器每4小时数据备份一次，其他每天备份一次[49] 缺陷标准 - 财务报告内部控制缺陷按利润总额、资产总额设定量标准[52] - 非财务报告内部控制缺陷按资产总额设定量标准[55] 研发与信息化 - 成立工程技术研发中心，规范工程项目流程[47] - 引进金蝶Cloud系统等实现信息化[49] 监督与评价 - 对内部控制实施多层次监督机制[50] - 根据规定组织开展内部控制评价工作[52]

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 开展套期保值业务的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"德方纳米"或"公司"）2021 年度向 特定对象发行股票持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》）等有关规定，对德方纳米开展套期保值业务情况进 行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、开展套期保值业务的概述 （一）商品套期保值业务 公司开展商品套期保值业务以现货需求为依据，不以投机为目的，主要为有 效规避和降低锂盐产品市场价格剧烈波动对公司经营带来的影响，有利于公司的 正常经营，具有必要性。 2、交易品种 公司拟开展的商品套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产经营业务有 直接关系的锂盐期货品种。 3、资金额度及业务期间 根据公司资产规模及业务需求情况，公司及子公司累计开展的商品套期保值 业务的保证金最高余额不超过人民币 3 亿元（不含期货标的实物交割款项），上 1 核查意见 述额 ...

套期保值业务计划 - 拟开展商品套期保值业务，保证金最高余额不超3亿，有效期12个月[4] - 拟开展外汇套期保值业务，业务总额不超等值1亿人民币，有效期12个月[9] 业务相关限制 - 商品套期保值业务期货品种限于锂盐期货[3] - 外汇套期保值业务交易币种含美元、欧元等，含远期结售汇等衍生品[8] 资金与核算 - 业务资金来源为自有及自筹资金，不涉及募集资金[6][10] - 依据相关会计准则核算处理并在财报列报[20] 风险与措施 - 商品业务存在市场、政策等风险，外汇业务存在汇率波动等风险[14][17] - 采取关注市场、按制度操作等风险控制措施[18][19] 业务可行性 - 开展套期保值业务具有必要性和可行性[22]

投资情况 - 2022年同意用不超16000万美元参与天齐锂业港股首发[1] - 2022年认购天齐锂业14360200万股，支付101658.79万元[2] - 天齐锂业股票期末账面价值56153.25万元[5] 业务计划 - 2023年拟开展商品期货套期保值，保证金不超1亿元[7] - 2023年拟开展外汇套期保值，业务总额不超1亿元[8] 衍生品数据 - 期权期末金额6.70万元，占比0.00%[10] - 期货期末金额3119.51万元，占比0.44%[10] - 衍生品期末金额3126.21万元，占比0.44%[10] - 衍生品投资实际损益-30.32万元[10] 合规情况 - 监事会和保荐人认为2023年证券与衍生品投资合规[12][13]

审计报告 容诚审字[2024]518Z0006 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1 - | 7 | | 2 | 合并资产负债表 | 8 | | | 3 | 合并利润表 | 9 | | | 4 | 合并现金流量表 | 10 | | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 11 - | 12 | | 6 | 母公司资产负债表 | 13 | | | 7 | 母公司利润表 | 14 | | | 8 | 母公司现金流量表 | 15 | | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 16 - | 17 | | 10 | 财务报表附注 | 18 - | 154 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 审 计 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-034 深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市 公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的规定，深圳市德方纳米科技股份有限 公司（以下简称"公司"）将 2023 年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意德方纳米科技股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕620 号）文核准，公司向特定投资 者发行人民币普通股股票 12,549,019 股，每股面值 1 元，发行价格为 255.00 元/ 股，募集资金总额为 3,199,999,845.00 元，扣除与发行有关的费用人民币 38,7 ...

授信与担保 - 公司及子公司拟向金融机构申请不超140亿元综合授信额度[1] - 申请综合授信额度决议有效期为2023年年度股东大会通过之日起12个月[2] - 公司拟为子公司提供不超65亿元担保[4] - 关联方孔令涌拟为公司及子公司综合授信提供不超30亿元无偿担保[4] - 各被担保方额度可调剂，资产负债率≥70%子公司担保额度不超28亿元可相互调剂，＜70%子公司不超37亿元可相互调剂[7] 子公司财务数据 - 2023年曲靖德方资产总额86.87亿元，较2022年下降35.77%；净利润 - 6720万元，由盈转亏；营业收入102.79亿元，较2022年下降39.20%[14] - 2023年曲靖麟铁资产总额34.93亿元，较2022年增长4.18%；净利润 - 3044万元，由盈转亏[16] - 2023年宜宾德方时代资产总额23.00亿元，较2022年增长32.27%；营业收入1520万元，2022年为0[18] - 2023年德枋亿纬资产总额46.15亿元，较2022年下降43.10%；净利润 - 6.23亿元，由盈转亏；营业收入66.52亿元，较2022年增长39.30%[20][21] - 2023年深圳德方创域资产总额99623.71万元，负债总额72816.26万元，营业收入1537.86万元，净利润 - 17020.33万元[23][24] - 2023年佛山德方创域资产总额6600.71万元，负债总额8027.20万元，营业收入2993.72万元，净利润 - 5743.72万元[26][27] - 2023年曲靖德方创域资产总额91593.71万元，负债总额73163.11万元，营业收入2240.15万元，净利润 - 7614.48万元[29][30] 其他信息 - 孔令涌直接持有公司股份36346579股，占比13.02%，任公司董事长[31] - 年初至公告披露日，公司与孔令涌累计关联交易金额为0元，与孔令涌控制的关联方累计关联交易总金额为4499.50万元[34] - 公司及控股子公司实际担保总余额为521,287.43万元，占最近一期经审计净资产的比例为73.17%[38] - 为合并报表范围外参股公司提供的担保额度为12,400.00万元，实际担保余额为0元[38] - 本次公司及子公司向金融机构申请综合授信及对外担保额度预计事项已通过公司第四届董事会第十次会议审议[39] - 本次申请综合授信及对外担保额度预计事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议[41]