证券代码： 300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-124 上能电气股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、限制性股票拟归属数量（调整后）：13.1504 万股，占目前公司总股本 的 0.0367% 2、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 3、归属价格（调整后）：23.89 元/股 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 13 日召开了 第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关 于公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分第一个归属期符合归属 条件的议案》，董事会认为公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励 计划"）第一批预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就， 本次可归 属数量为 13.1504 万股，同意为符合条件的 4 名激励对象办理归属相关事宜，现 将有关事项说明如下： 一、2022 年限制性 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-128 上能电气股份有限公司 关于召开2023年第五次临时股东大会的通知 上能电气股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《上能电气股份有限公司章程》有关 规定，经上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十四 次会议审议通过，决定于2023年12月29日（星期五）下午14:00召开2023年第 五次临时股东大会，现将本次会议事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第五次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司第三届董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第二十四次会议审议通过 了《关于提请召开公司2023年第五次临时股东大会的议案》，本次股东大会召集 程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023年12月29日（星期五），下午14:00； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为： 2 ...

上能电气股份有限公司 章 程 $$\Xi{\bf{\mathrm{O}}}\!\equiv\!\Xi{\bf{\mathrm{F}}}\!+\!\Xi{\bf{\mathrm{F}}}$$ | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 17 | | 第五节 | 股东大会的召开 19 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 22 | | 第五章 | 董事会 26 | | 第一节 | 董事 26 | | 第二节 | 董事会 29 | | 第三节 | 董事会专门委员会 34 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 36 | | 第七章 | 监事会 38 | | 第一节 | 监事 38 | | 第二节 | 监事会 39 | | 第八 ...

上能电气股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易的管 理，明确管理职责和分工，维护公司、股东和债权人的合法利益，保证公司关联 交易的公允性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——交易与关联交易》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性 文件及《上能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 关联交易和关联方 第二条 公司的关联交易，是指公司及其控股子公司与关联方发生的转移资 源或义务的事项。包括： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外） 第四条 有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； ...

上 能 电 气 股 份 有 限 公 司 审 计 委 员 会 工 作 制 度 第一章 总 则 第一条 为强化上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 有关国家法律、法规以及《上能电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，公司特设立审计委员会，并制订本制度。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责并报告工作。 第三条 审计委员会委员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承 担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委 员会或其办事机构履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第五条 ...

第一章 总 则 第一条 为了完善法人治理结构，规范上能电气股份有限公司（以下称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，确保董事会规范、高效运作和审慎、科学 决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称为"《上市规则》"）、《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作（2023 年修订）》和《上能电气股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司 法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，经营和管理公司的法人财产，对 股东大会负责。董事会处理公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公 司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 上能电气股份有限公司 董事会议事规则 第三条 董事会应当认真履行国家有关法律、法规和《公司章程》规定的职 责，确保公司遵守国家法律法规，公平对待全体股东，并关注利益相关者的利益。 第四 ...

二、监事会会议审议情况 经监事会审议，形成决议如下： 1、审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部 分第一个归属期符合归属条件的议案》 经监事会审议，认为公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分 第一个归属期归属条件已经成就，本次归属符合《上市公司股权激励管理办法》 《上能电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定， 激励对象的归属资格合法、有效。因此，监事会同意公司 2022 年限制性股票激 励计划第一批预留授予部分第一个归属期归属名单并出具相应核查意见，同意公 司为满足条件的激励对象办理第一批预留授予部分第一个归属期归属相关事宜。 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-122 上能电气股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十二次会议 通知已于 2023 年 12 月 11 日通过邮件的方式送达。会议于 2023 年 12 月 ...

公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分第一个归属期的 4 名 激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规 定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计 划激励对象的主体资格合法、有效。 综上，公司监事会同意公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部 分第一个归属期归属名单，同意为符合归属条件的 4 名激励对象办理 13.1504 万股第二类限制性股票的归属有关事宜。 特此公告。 证券代码： 300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-125 上能电气股份有限公司 监事会关于 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予 部分第一个归属期归属名单的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《 ...

一、变更注册资本 公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属完成，股 份于 2023 年 10 月 10 日上市流通，公司总股本增加至 357,907,461 股。 序号 原条款 修订后 1 第一条 为维护上能电气股份有限公司（以 下简称"公司"）、股东和债权人的合法权益， 规范公司的组织和行为，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（2020 年 12 月修订）》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上 市公司章程指引（2022 年修订）》和其他有 第一条 为维护上能电气股份有限公司（以 下简称"公司"）、股东和债权人的合法权益， 规范公司的组织和行为，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证 ...

第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责并报告工作。 上 能 电 气 股 份 有 限 公 司 薪 酬 与 考 核 委 员 会 工 作 制 度 第一章 总 则 第一条 为进一步健全上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的考核与薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》等有关国家法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》的规定，公司特设立薪酬与考核委员会，并制订本 制度。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全 体董事的三分之一提名，由董事会选举产生。 会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。独立董事 应当在委员会成员中占有 1/2 以上的比例。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员一名作为召集人，由独 ...