上能电气股份有限公司 分、子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）分、子公司 （以下简称"子公司"）的经营管理行为，规范公司内部运作机制，维护公司及 投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 以及《上能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司所属分、子公司。 第三条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业 务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体，纳入公司合并财务报表范围 的公司。其形式包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司直接或间接控股超过 50％的控股子公司； （三）公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司直接或间接控股未超 过 50％，但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或者其他安 排能够对其实际控制的公司。 ...

上能电气股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公 司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，充分维护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》(以下简称"《规范运作指引》")等法 律、法规、规范性文件以及《上能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、控股子公司负责人； （三）公司派驻参股子公司的董事、监事（如有）和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司 5%以上股份的其他股东及其一致行动人和公司的关联人（包 括关联法人和关联自然人）； （六）其他可能接触重大信息的相关人员。 持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人、 ...

上 能 电 气 股 份 有 限 公 司 提 名 委 员 会 工 作 制 度 第一章 总 则 第一条 为规范上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管 理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，并结合公司实际情况， 公司特设立提名委员会，并制定本制度。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议，对董事会负责并报 告工作。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。独立董事应当在 委员会成员中占有 1/2 以上的比例。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事 1/3 以 上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名作为召集人，由公司董事会在提名委员 会委员中选举一名独立董事委员担任，负责主持提名委员会工作。 第六条 提名 ...

第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责并报告工作。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事 2 名，占审计委员会成员总数的 1/2 以上。公司董事会成员中的职工代表 可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上的独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 上 能 电 气 股 份 有 限 公 司 审 计 委 员 会 工 作 制 度 第一章 总 则 第一条 为强化上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上 ...

上能电气股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强上能电气股份有限公司 （以下简称"公司"）与投资者 之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，切实保护投资者利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管 理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规、规范性文件及《公司章 程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系是指公司与投资者及潜在投资者之间的关系。投资者关 系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作， 加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提 升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目 的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者决 策造成的误导。 第四条 公司投资者关系 ...

上能电气股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，加大对公司年度报告（以下简称"年报"）信息披露责任人的问责 力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作指引》"）、《企业会计准则》等法律、法规、规范性文件 及《上能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、 持股 5%以上的股东 ...

上能电气股份有限公司 银行间债券市场非金融企业债务融资工具 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）在银行间债 券市场发行债务融资工具的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依 法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据中国人民银行《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具管理办法》、《公司信用类债券信息披露管理办法》、 中国银行间市场交易商协会（以下简称"交易商协会"）《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称"《信息披露规则》"）及其他 有关法律、法规规定和《上能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司按照《信息披露规则》的规定建立健全信息披露事务管理制度， 并接受交易商协会的自律管理。 第三条 本制度所称"信息"，是指公司作为交易商协会的注册会员，在债 务融资工具发行及存续期内，对发行债务融资工具的非金融企业偿债能力或投资 者权益可能有重大影响的信息以及债务融资工具监管部门要求披露的信息。 本制度所称"信息披露"，是指按照法律、法规和交易商协会规定要求披露 的信息，在规定时间内 ...

上能电气股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息 披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作）》（以下简称"《规范运作指引》"）及《上能电气股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及 其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其 他承担信息披露义务的主体。 第三条 本制度所称"信息"是指可能对公司股票及其衍生品种交易价格或 者投资决策产生较大影响而投资者尚未获知的信息或事项以及证券监管部门要 求披露的信息。 第四条 本制度所称"披露"是指上市公司及相关信息披露义务人按法律、 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步完善上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄露内幕信 息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件 及《上能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下属各部门、子公司、分公司及公司能够对其实 施重大影响的参股公司。 第三条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。公司董 事会秘书负责公司内幕信息及知情人的日常管理及监管工作。 第二章 内幕信息及其知情人的范围 第四条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经 ...

上能电气股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司 及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》等有关法律法规和《公司章程》的有关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事、职工代表董事）、高级管理 人员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情 ...