第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责并报告工作。 上 能 电 气 股 份 有 限 公 司 薪 酬 与 考 核 委 员 会 工 作 制 度 第一章 总 则 第一条 为进一步健全上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的考核与薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》等有关国家法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》的规定，公司特设立薪酬与考核委员会，并制订本 制度。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全 体董事的三分之一提名，由董事会选举产生。 会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。独立董事 应当在委员会成员中占有 1/2 以上的比例。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员一名作为召集人，由独 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-121 上能电气股份有限公司 第三届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十四次会议 通知已于 2023 年 12 月 11 日通过邮件的方式送达。会议于 2023 年 12 月 13 日以 现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司 监事及高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长吴强先生主持，本次会议的 召开符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部 分第一个归属期符合归属条件的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《上能电气股份有限公司 2022 年限制性 股票激励计划（草案）》等有关规定及公司 2022 年第一次临时股东大会的授权， 董事会认为公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分第一个归属期 规定的归属条件已经成就，本次 ...

上 能 电 气 股 份 有 限 公 司 提 名 委 员 会 工 作 制 度 第一章 总 则 第一条 为规范上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管 理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》等有关国家法律、法规、规 范性文件以及《上能电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 公司特设立提名委员会，并制订本制度。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议，对董事会负责并报 告工作。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。独立董事应当在 委员会成员中占有 1/2 以上的比例。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上（含三分之一）的全体董事提名，由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名作为召集人，由提名委员会委员选举一 名独立董事委员担任，主持提名委员会工作，并报董事会批准。 第六条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-123 上能电气股份有限公司 关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项及 作废处理部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"上能电气"）于 2023 年 12 月 13 日召开了第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会第二十二次会议， 审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部 分限制性股票的议案》，现将有关情况公告如下： 一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 8 月 19 日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关 于<上能电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》、《关于<上能电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励 计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次股权激励计划的相关事项发表了独 立意见。 2、20 ...

上能电气股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《公司独立董事工作制度》和《公司章程》等有关规定， 我们作为上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于客观、 独立的立场，本着对公司和全体股东负责的精神，对公司第三届董事会第二十四 次会议相关事项进行认真核查，现发表如下独立意见： 纪志成（签字）： 熊源泉（签字）： 权小锋（签字）： 因此，我们一致同意公司在归属期内实施限制性股票的归属登记，为符合归 属条件的激励对象办理第一批预留授予部分第一个归属期的相关归属手续。 二、关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限 制性股票的独立意见 鉴于公司已实施 2022 年权益分派，公司拟对 2022 年限制性股票激励计划 第一批预留授予部分限制性股票的授予数量和授予价格进行调整，鉴于公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分的激励对象中 1 人根据《激励 计划（草案）》第十三 ...

上能电气股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为规范上能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章以及《上能 电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上能电气股份有限 公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的有关规定， 结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的的会议。 第三条 公司应当至少每年召开 1 次独立董事专门会议，并于会议召开前 2 日通知全体独立董事。 情况紧急,需要尽快召开专门会议的,可以随时通过电话或者其他口头方式发 出会议通知,会议通知不受上述时限的约束,但召集人应当在会议上做出说明。 第四条 独立董事专门会议通知应当至少包括以下内容： （七）发出通知的时间。 第五条 独立董事专门会议应当 ...

上能电气股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）和《上 能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并参照《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年修订）》（以下简称"《规范运作指引》"）及其他有关法律、法规、 规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照法律、 行政法规、中 ...

证券代码： 300827 证券简称： 上能电气 公告编号：2023-127 上能电气股份有限公司 关于调整公司第三届董事会审计委员会部分成员的公告 根据《上市公司独立董事管理办法》"审计委员会成员应当为不在上市公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业 人士担任召集人"。公司当前审计委员会成员为权小锋先生、熊源泉先生、陈敢 峰先生，其中权小锋先生、熊源泉先生均为公司独立董事，且权小锋先生为会计 专业独立董事，并担任审计委员会主任委员（召集人）；陈敢峰先生为公司董事、 高级管理人员。公司根据最新规定作出相应调整，将审计委员会成员陈敢峰先生 调整为公司董事吴超先生，调整后陈敢峰先生不再担任公司审计委员会委员。 除上述调整外，公司第三届董事会其他专门委员会成员保持不变，调整后的 审计委员会委员任期自公司第三届董事会第二十四次会议审议通过之日起至公 司第三届董事会任期届满之日止。公司各委员会职责权限、决策程序均按照各委 员会议事规则和《公司章程》等相关规定执行。 特此公告。 上能电气股份有限公司董事会 2023 年 12 月 13 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准 ...

公司首次公开发行股票前持股 5%以上股东、董事、高级管理人员段育鹤，公司 首次公开发行股票前股东、董事、高级管理人员陈敢峰、李建飞保证向本公司提供 的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-120 上能电气股份有限公司 关于部分董事、高级管理人员股份变动比例达到 1% 暨减持时间届满的公告 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 27 日披露了《关 于公司部分董事、高级管理人员减持公司股份的预披露公告》（公告编号： 2023-039），公司首次公开发行股票（以下简称"首发"）前持股 5%以上股东、 董事、高级管理人员段育鹤，首发前股东、董事、高级管理人员陈敢峰、李建飞 计划在自减持计划公告之日起3个交易日后6个月内通过大宗交易和集中竞价交 易方式减持本公司股份。 一、2022 年度权益分派实施完毕后股东持股情况及减持股数相应调整情况 公司 2022 年年度权益分派方案已获 2023 年 5 月 18 日召开的 2022 年度股东 大会审议通过。公司于 2023 年 6 月 9 日披露了《2022 ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 1 （一）本次会议的召集 经查验，本次会议由贵公司第三届董事会第二十三次会议决定召开并由董事 会召集。贵公司董事会于2023年11月2日在相关指定媒体及深圳证券交易所网站 （http://www.szse.com.cn）公开发布了《上能电气股份有限公司关于召开2023年 第四次临时股东大会的通知》，该通知载明了本次会议现场会议召开的时间、地 点，网络投票的时间及具体操作流程，股东有权亲自或委托代理人出席股东大会 并行使表决权，有权出席本次会议股东的股权登记日及登记办法、联系地址、联 系人等事项，同时列明了本次会议的审议事项并对有关议案的内容进行了充分披 露。 关于上能电气股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的法律意见书 国枫律股字[2023]A0579 号 致：上能电气股份有限公司（贵公司） 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督 管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规 ...