上能电气股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了完善法人治理结构，规范上能电气股份有限公司（以下称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，确保董事会规范、高效运作和审慎、科学 决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称为"《上市规则》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上能电气 股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情 况，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司 法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，经营和管理公司的法人财产，对 股东会负责。董事会处理公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股 东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 第三条 董事会应当认真履行国家有关法律、法规和《公司章程》规定的职 责，确保公司遵守国家法律法规，公平对待全体股东，并关注利益相关者的利益。 第四条 本规则对公司全体董事、董事会秘书、列席董事会会议 ...

上能电气股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年； （五）个人因所负数额较大债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人。 （六）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入 措施，期限尚未届满； 第一条 为了保证上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）总经理依法 行使职权，促进公司经营管理的制度化、科学化、规范化，确保公司重大生产经 营决策的正确、合理，提高民主决策水平，根据《中华人民共和国公司法》等有 关国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本工作细则。 第二条 公司设总经理一名，由董事长提名，由董事会聘任或解聘。总经理 主持公司日常 ...

上能电气股份有限公司 融资管理制度 第 一 章 总 则 第一条 为加强上能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的内部控制，规范公司的融资行为，降低风险，提高经济效益，保护公司的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）等法律、法规、规范性文件及《上能电气股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称融资，包括权益性融资和债务性融资。 （一）权益性融资：公司融资行为完成后将增加公司权益资本的融资，如发 行股票、发行可转换公司债券等； （二）债务性融资：公司融资行为完成后将增加公司负债的融资，如向银行 或非银行金融机构贷款、发行公司债券、融资租赁、票据融资等。 公司的融资事项中涉及关联交易、对外担保时，按照公司《关联交易管理制 度》、《对外担保管理制度》的有关规定执行，严格履行审批和披露程序。 本制度适用于公司各部门、分公司、下属全资子 ...

上能电气股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）执行会计报表审计业务（含净资产验证及其他相关的咨询服务 等，下同）的会计师事务所相关行为，保证财务信息的真实性和连续性，切实维 护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上能电气股份有限 公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司聘请或者解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会审议、并由股东会决定。 公司不得在股东会决定前委任会计师事务所。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履 ...

上 能 电 气 股 份 有 限 公 司 薪 酬 与 考 核 委 员 会 工 作 制 度 第一章 总 则 第一条 为进一步健全上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的考核与薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，并结合公司实际情况， 公司特设立薪酬与考核委员会，并制定本制度。 第八条 薪酬与考核委员会负责制定公司董事、高级管理人员的考核标准并 进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与 止付追索安排等薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责并报告工作。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名 ...

上能电气股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 决策程序，强化对外投资管理和监督，控制投资风险，提高投资收益率，维护公 司及股东的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件及《上能电气股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第四条 公司对外投资应遵循以下基本原则： （一）符合国家法律法规、产业政策及《公司章程》的规定； （二）符合公司发展战略和产业规划要求，投资项目具有先进性、合理性和 可行性； （三）有利于公司的可持续发展，有预期的投资回报，有助于提高公司价值 和股东回报； 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为扩大生产经营规模，以获取长期 收益或套期保值为目的，以公司合法持有的货币资金、实物、无形资产等资源进 行的各种形式的投资活动，包括但不限于下列行为： ...

上能电气股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《上能电气股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并参照《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）及其他有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 ...

上能电气股份有限公司 防止控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总 则 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指公司代控股股东及关联方垫付工资、福利、保险、广 告等费用和其他支出；代控股股东及关联方偿还债务而支付的资金；有偿或无偿 直接或间接拆借给控股股东及关联方资金；为控股股东及关联方承担担保责任而 形成的债权，其他在没有商品和劳务对价情况下给控股股东及关联方使用的资金。 第二章 防止资金占用的原则 第四条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，不得 占用公司资金。 第五条 公司不得以下列方式将资金直接或间接提供给控股股东、实际控制 人及其他关联方使用： 第一条 为防止上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东及关 联方占用公司资金，建立长效防范机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《上 ...

上能电气股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | | | 第一章 总 则 第一条 为维护上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作）》（以 下简称"《规范运作指引》"）、《上市公司章程指引）》和其他有关国家法律、 法规及规范性文件的规定，制定《上能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定在上能电气有限公司的基础 上，依法整体变更设立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司在无锡市行政审批局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91320200592583130B。 第三条 公司于 2020 年 3 月 5 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 1,833.36 万股，于 2020 年 4 月 ...

上能电气股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一章 总 则 第一条 为保证上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，规 范公司董事会秘书的工作行为，促进董事会秘书依法履行职责，保护公司及公 司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相 关法律、法规、规章、规范性文件和《上能电气股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）及《上能电气股份有限公司董事会议事规则》的规定，结合 公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，应当由公司董事、副总经理、财 务负责人或者公司章程规定的其他高级管理人员担任，对公司和董事会负责， 承担法律法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作 职权，并有权获取相应的报酬。 第三条 董事会秘书为公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。 董事会秘书负责信息披露事项，包括建立信息披露制度、接待来访、回答咨 询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料等。董事会秘书作为公司高级 管理人员，为履行职责有权参加相关会议，查阅有关文件，了解公司的财务和经 营等 ...