独立董事评估 - 公司评估三位独立董事2024年度独立性无影响情况[1] - 纪志成、熊源泉、权小锋2024年任职时间为1月1日 - 12月31日[3][7][11] - 三位独立董事自查无影响独立性情形，近十二个月也无[4][8][12][5][9][13]

业务概况 - 拟开展外汇套期保值业务，额度不超2亿美元或等值货币[4] - 授权期限自2024年度股东大会通过至2025年度大会召开，资金可循环用[2][5] 业务审议 - 2025年4月23日相关会议审议通过议案，待2024年度股东大会审议[2][3] 业务详情 - 业务品种含远期结售汇等，币种为主要结算货币[4] - 资金为自有资金，不涉募集和信贷资金[6] - 交易对手为有资格金融机构，无关联方[7] 业务风险与应对 - 存在汇率波动等风险[8][9] - 采取制定制度等应对措施[10] 业务支持 - 董事会和监事会同意公司及子公司开展业务[13][14]

募集资金情况 - 2020年首次公开发行股票，募集资金总额39,673.91万元，净额35,610.17万元[3] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额42,000万元，净额41,461.60万元[3] 资金投入情况 - 2020 - 2022年首次公开发行股票投入金额分别为9,781.86万元、16,063.28万元、9,272.34万元[10] - 2022 - 2024年向不特定对象发行可转换公司债券投入金额分别为12,000.00万元、5,360.16万元、21,831.47万元[10] 收益情况 - 2020年首次公开发行股票，利息收入、理财收益扣除手续费为881.76万元[10] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券，利息收入、理财收益扣除手续费为1,243.53万元[10] 账户余额情况 - 截止2024年12月31日，2022年向不特定对象发行可转换公司债券，兴业银行无锡惠山支行账户期末余额为35,586,313.44元[8] 资金置换与理财情况 - 2020年首次公开发行股票，以募集资金置换预先投入的自筹资金1,371.28万元[10] - 2020年首次公开发行股票，购买理财产品113,900.00万元，收回113,900.00万元[10] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券，购买理财产品137,900.00万元，收回137,900.00万元[10] 资金使用情况 - 截止2024年12月31日，2020年首次公开发行股票募集资金累计使用36488.76万元，已全部投入使用[20] - 截止2024年12月31日，2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金累计使用39191.63万元，尚未使用资金结余2317.05万元，占扣除发行费用后净额的5.59%[20] 项目调整情况 - 2020年首次公开发行股票，公司调整“营销网络建设项目”实施地点，将达到预计可使用状态时间从2021年12月延期至2022年6月[12] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券，公司变更“年产5GW储能变流器及储能系统集成建设项目”及“研发中心扩建项目”实施地点[12] 项目主体与时间调整 - 2024年公司为“年产5GW储能变流器及储能系统集成建设项目”、“研发中心扩建项目”新增全资子公司无锡光曜能源科技有限公司为实施主体[13] - 2024年公司将“年产5GW储能变流器及储能系统集成建设项目”与“研发中心扩建项目”达到预计可使用状态时间从2024年6月30日延期至2024年12月31日[13] 项目投产情况 - 2020年首次公开发行股票募投项目高效智能型逆变器产业化项目、储能双向变流器及系统集成产业化项目于2021年11月投产[22] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券募投项目年产5GW储能变流器及储能系统集成建设项目于2024年四季度投产[22] 资金使用比例情况 - 2020年首次公开发行股票募集资金总额为35610.17万元，已累计使用36488.76万元，累计变更用途的募集资金总额比例为0.00%[27] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额为41461.60万元，已累计使用39191.63万元，累计变更用途的募集资金总额比例为0.00%[30] 各年度资金使用情况 - 2020年首次公开发行股票各年度使用募集资金情况：2020年度11153.14万元，2021年度16063.28万元，2022年度9272.34万元[27] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券各年度使用募集资金情况：2022年度12000.00万元，2023年度5360.16万元，2024年1 - 9月21831.47万元[30] 项目效益情况 - 2020年首次公开发行股票高效智能型逆变器产业化项目年均承诺效益5133.68万元，最近三年实际效益分别为2780.76万元、9478.29万元、10137.18万元，截止日累计实现效益22805.88万元[33] - 2020年首次公开发行股票储能双向变流器及系统集成产业化项目年均承诺效益3882.79万元，最近三年实际效益分别为3505.70万元、16983.68万元、13224.37万元，截止日累计实现效益34182.44万元[33] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券年产5GW储能变流器及储能系统集成建设项目年均承诺效益15088.36万元，2024年实际效益6389.24万元，截止日累计实现效益6389.24万元[36] 项目状态情况 - 2020年首次公开发行股票各项目均已结项，部分项目实际投资金额大于募集后承诺投资金额系使用了募集资金账户产生的利息与理财收益[27] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券年产5GW储能变流器及储能系统集成建设项目和研发中心扩建项目预计2024年12月达到预定可使用状态，补充流动资金项目已达到可使用状态[30] 效益达成情况 - 2020年首次公开发行股票高效智能型逆变器产业化项目和储能双向变流器及系统集成产业化项目达到预计效益[33] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券年产5GW储能变流器及储能系统集成建设项目达到预计效益[36]

会计政策变更 - 公司根据《企业会计准则解释第18号》变更会计政策[2] - 准则2024年12月6日颁布，自印发日施行，可提前执行[2] - 变更后执行新准则规定，未变更部分按前期规定执行[4] 影响说明 - 变更符合规定和公司实际情况[5] - 执行新政策对当期财务、经营和现金流无重大影响[5] 公告信息 - 公告发布日期为2025年4月23日[6]

人员数据 - 截至2024年末，公证天业合伙人59人，注册会计师349人，签过证券服务审计报告的168人[2] 业绩总结 - 2024年度收入总额30857.26万元，审计业务收入26545.80万元，证券业务收入16251.64万元[3] - 2024年上市公司年报审计客户81家，收费8151.63万元，同行业客户64家[3] 审计相关 - 2023年股东大会通过续聘为2024年审计机构[5] - 2024年对公司财务报告出具标准无保留意见审计报告及专项报告[6] - 2024年11月2日沟通2024年度财务报告审计事项[7] - 2025年4月15日审议通过续聘为2025年审计机构[8]

为提高工作效率，保证业务办理的及时性，公司授权董事长或董事长指定的 授权代理人在额度范围内代表公司办理相关手续、签署相关法律文件等。有效期 自 2024 年度股东大会审议通过之日起至 2025 年度股东大会召开之日止。 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2025-027 上能电气股份有限公司 关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 23 日召开了第 四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于 公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》，现将有关事项公告如下： 根据公司 2025 年度经营计划的安排，为满足公司业务拓展的需要，公司及 子公司拟向银行申请综合授信，额度总计不超过 100 亿元人民币（或等值外币）， 授信品种包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、信用证、银行承兑汇票、保函、 商票、票据贴现、保理、票据池业务、外汇远期结售汇以及衍生品、低风险业务 类等相关品种业务。具体授信方案根据公司及子 ...

上能电气股份有限公司 环境、社会与公司治理 (ESG)报告 ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE REPORT 2024 年 2024环境、社会与公司治理 (ESG)报告 目 录 Contents | 关于本报告 | 02 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 03 | | 走进上能电气 | | | 公司简介 | 04 | | 企业文化 | 05 | | 发展历程 | 06 | | 业务布局 | 07 | | 奖项和荣誉 | 08 | 附录 2024年度关键ESG绩效 63 报告指标索引 68 | 可持续发展管理 | | --- | | ESG治理 10 | | ESG行动响应 | 11 | | --- | --- | | 利益相关方沟通 | 12 | | 实质性议题评估 | 13 | 研发创新 16 绿色产品与解决方案 19 知识产权保护 22 科技领航 创新赋能 01 02 03 环境管理 24 应对气候变化 27 能源管理 29 守护绿色 共创未来 价值为本 长期主义 | 产品质量与安全 | 33 | | --- | --- | | 客户服务 | 37 ...

关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 23 日召开了第 四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用 部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经营的前 提下，公司及子公司拟使用总额不超过 10 亿元人民币或等额外币（含本数）的 闲置自有资金进行现金管理，有效期自董事会审议通过之日起 12 个月内。在上 述期间和额度范围内，资金可滚动使用。现将有关情况公告如下： 一、使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2025-025 上能电气股份有限公司 （一）投资目的 为提高资金的使用效率，增加存储收益，在不影响公司正常生产经营的前提 下，合理利用闲置自有资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东谋 取更多的投资回报。 （二）投资额度 公司及子公司在授权期限内使用总额不超过 10 亿元人民币或等额外币（含 本数）的自有资金进行现金管理，在上述额度 ...

上能电气股份有限公司 关于续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2025 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 23 日召开了第 四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于续聘 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度审计机构的议案》，公 司董事会同意续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"公证天 业"）为公司 2025 年度审计机构，本议案尚需提交公司 2024 年度股东大会审议。 现将有关情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2025-026 （一）机构信息 1、基本信息： （6）人员信息：截至 2024 年末，公证天业合伙人数量 59 人，注册会计师 人数 349 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 168 人。 （7）业务规模：公证天业 2024 年度经审计的收入总额 30,857.26 万元，其 中审计业务收入 2 ...

上能电气股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 上能电气股份有限公司全体股东： 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根 据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 1、公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺 陷 □是 √否 2、财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基 为进一步加强和规范上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制,提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照 《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规 章制度的要求，在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行自我评价 一、重要声明 按照企业内 ...