胜蓝科技股份有限公司 前次募集资金使用情况的鉴证报告 司农专字[2024]24007290028 号 | 目 录 | | --- | | 一、鉴证报告正文………………………………………….1-2 | | 二、胜蓝科技股份有限公司 | | 前次募集资金使用情况专项报告………………..….3-16 | 前次募集资金使用情况鉴证报告 司农专字[2024]24007290028 号 胜蓝科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的胜蓝科技股份有限公司（以下简称"胜蓝股份"）董事 会编制的截至 2024 年 9 月 30 日的《前次募集资金使用情况专项报告》进行了鉴 证。 一、董事会的责任 胜蓝股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会发布的《监管规则适用 指引——发行类第 7 号》的规定编制《前次募集资金使用情况专项报告》，并保证 其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对胜蓝股份董事会编制的《前次募集资 金使用情况专项报告》发表鉴证结论。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 | 公告编号：2024-095 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | | 胜蓝科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券预案的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 5 日召开了第三 届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了向不特定对 象发行可转换公司债券的相关议案。《胜蓝科技股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司债券预案》（以下简称"预案"）于 2024 年 12 月 6 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露，敬请投资者注意查阅。 预案披露事项不代表审批机关对于本次发行相关事项的实质性判断、确认或 批准，预案所述公司本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事项的生效和完 成尚待公司股东大会审议及有关审批机关的批准。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 胜蓝科技股份有限公司董事会 2024 年 12 ...

胜蓝科技股份有限公司 第三条 公司于 2020 年 3 月 26 日经中国证券监督管理委员会批准，首次向 社会公众发行人民币普通股 3,723 万股，于 2020 年 7 月 2 日在深圳证券交易所 创业板上市。 章 程 二〇二四年十二月 | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 | 份 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 3 | | | | (一)公开发行股份； 3 | | 第三节 | | 股份转让 4 | | 第四章 | | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | | 股 东 5 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 | | 股东大会的召集 9 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 11 | | 第五节 | | 股东大会的召开 12 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 14 | | 第五章 | | 董事会 17 | | 第一节 | | 董 事 17 | | 第二节 | | 董事会 20 | | 第六章 | | 总经理及其 ...

胜蓝科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券预案 （东莞市长安镇沙头南区合兴路 4 号） 向不特定对象发行 可转换公司债券预案 二〇二四年十二月 1 胜蓝科技股份有限公司 Shenglan Technology Co., Ltd. 2 胜蓝科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券预案 目录 胜蓝科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券预案 发行人声明 1、本公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本预案内容的真实性、准确性、完 整性承担个别和连带的法律责任。 2、本次向不特定对象发行可转换公司债券完成后，公司经营与收益的变化 由公司自行负责；因本次向不特定对象发行可转换公司债券引致的投资风险由投 资者自行负责。 3、本预案是公司董事会对本次向不特定对象发行可转换公司债券的说明， 任何与之相反的声明均属不实陈述。 4、投资者如有任何疑问，应咨询自己的经纪人、律师、专业会计师或其他 专业顾问。 5、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向不特定对象发行可转换公 司债券相关事项的实质性判断、确认、批准或注册，本预案所述本次向不特定 ...

胜蓝科技股份有限公司 Shenglan Technology Co., Ltd. （东莞市长安镇沙头南区合兴路 4 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 论证分析报告 二〇二四年十二月 胜蓝科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券论证分析报告 第一节 本次发行证券及其品种选择的必要性 胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"）为在深圳证券交 易所创业板上市的公司。为满足公司发展的资金需求，扩大公司经营规模，提升 公司的综合竞争力，公司结合自身的实际情况，并根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等相关 规定，拟选择向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）的方式 募集资金。 一、本次发行证券选择的品种 本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。本次可 转换公司债券及未来经本次可转换公司债券转换的公司 A 股股票将在深圳证券 交易所上市。 二、本次发行实施的必要性 本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目均经过公司谨慎 论证 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 | 公告编号：2024-099 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | | 胜蓝科技股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 截至本公告日，公司为合并报表范围内的子公司提供担保额度总金额达到最 近一期经审计净资产14.06%；公司为合并报表范围内资产负债率超过70%的子公 司提供担保金额达到公司最近一期经审计净资产13.18%。敬请投资者充分关注担 保风险。 一、担保情况概述 胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"或"胜蓝股份"）分别于2024年4月24 日召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十次会议、2024年5月16日 召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于公司及子公司向银行申请综合授信 额度并提供担保的议案》，同意公司对全资子公司韶关胜蓝电子科技有限公司、 广东胜蓝新能源科技有限公司（以下简称"胜蓝新能源"）、广东胜蓝电子科技有 限公司（以下简称"广东胜蓝"）根据 ...

胜蓝科技股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报情况 及相关填补措施与相关主体承诺的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：以下关于胜蓝科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 后其主要财务指标的假设分析、描述均不构成公司的盈利预测。投资者不应仅依据 该等分析、描述进行投资决策，如投资者据此进行投资决策而造成任何损失的，公 司不承担任何责任。公司制定的填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证，敬 请广大投资者注意投资分析。 | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 | 公告编号：2024-096 | 5、公司 2024 年 1-9 月归属于母公司所有者的净利润为 8,768.56 万元，扣除 非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为 8,479.19 万元；假设公司 2024 年度归属于母公司股东的净利润为 11,691.41 万元，扣除非经常性损益后归属于 母公司股东的净利润为 11,305.59 ...

胜蓝科技股份有限公司 2024年1-9月内部控制自我评价报告 胜蓝科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合胜蓝科技股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司 2024 年 9 月 30 日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内 ...

胜蓝科技股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总则 第一条 为规范胜蓝科技股份有限公司（以下称"公司"）向不特定对象发行可转 换公司债券（以下称"本次可转债"或"本次债券"）持有人（以下称"债券持有 人"）会议（以下称"债券持有人会议"）的组织和行为，界定债券持有人会议的权 利和义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、中国证券 监督管理委员会（以下称"中国证监会"）发布的《上市公司证券发行注册管理办 法》、《可转换公司债券管理办法》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所可转 换公司债券交易实施细则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规 及其他规范性文件的有关规定及《胜蓝科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章 程》"），并结合公司的实际情况，特制订本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券（以下称"可转债"）为公司依据《胜蓝科 技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下称"《募集说 明书》"）约定发行的本次可转债。债券持有人为通过认购、交易、受让或其他合法 方式取 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 公告编号：2024-097 | | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | 胜蓝科技股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措 施或处罚情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来严格按照《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》及《胜蓝科技有限公司公司章程》等有关规定和要求规范运作，并在证券监 管部门和深圳证券交易所的监督和指导下，不断完善公司法人治理结构，健全内 部控制制度，提高公司规范运作水平，促进企业持续、稳定、健康发展。 鉴于公司拟向不特定对象发行可转换公司债券，为保障投资者知情权，维护 投资者利益，根据相关法律法规要求，现就公司最近五年是否存在被证券监管部 门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况公告如下： 一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 经 ...