| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 公告编号：2024-097 | | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | 胜蓝科技股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措 施或处罚情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来严格按照《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》及《胜蓝科技有限公司公司章程》等有关规定和要求规范运作，并在证券监 管部门和深圳证券交易所的监督和指导下，不断完善公司法人治理结构，健全内 部控制制度，提高公司规范运作水平，促进企业持续、稳定、健康发展。 鉴于公司拟向不特定对象发行可转换公司债券，为保障投资者知情权，维护 投资者利益，根据相关法律法规要求，现就公司最近五年是否存在被证券监管部 门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况公告如下： 一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 经 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 | 公告编号：2024-094 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | | 胜蓝科技股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》并办理工商 变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月5日召开第三届董 事会第二十一次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程>并办 理工商变更登记的议案》，该事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公 告如下： 经中国证券监督管理委员会《关于同意胜蓝科技股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]4024 号）核准，公司向不特 定对象公开发行 330 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，募集资金总额为人 民币 33,000.00 万元。公司可转债于 2022 年 4 月 22 日起在深圳证券交易所挂牌 交易，债券简称"胜蓝转债"，债券代码"123143"。 "胜蓝转债"自 2022 年 1 ...

胜蓝科技股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总则 第一条 为规范胜蓝科技股份有限公司（以下称"公司"）向不特定对象发行可转 换公司债券（以下称"本次可转债"或"本次债券"）持有人（以下称"债券持有 人"）会议（以下称"债券持有人会议"）的组织和行为，界定债券持有人会议的权 利和义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、中国证券 监督管理委员会（以下称"中国证监会"）发布的《上市公司证券发行注册管理办 法》、《可转换公司债券管理办法》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所可转 换公司债券交易实施细则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规 及其他规范性文件的有关规定及《胜蓝科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章 程》"），并结合公司的实际情况，特制订本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券（以下称"可转债"）为公司依据《胜蓝科 技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下称"《募集说 明书》"）约定发行的本次可转债。债券持有人为通过认购、交易、受让或其他合法 方式取 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 公告编号：2024-091 | | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | 胜蓝科技股份有限公司 关于"胜蓝转债" 即将停止转股暨赎回前最后半个交 易日的重要提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、最后转股日：2024 年 12 月 3 日 截至本公告披露时，距离"胜蓝转债"停止转股仅剩最后半个交易日（即 2024 年 12 月 3 日下午交易时段），2024 年 12 月 3 日收市后，未实施转股的"胜蓝转 债"将停止转股，剩余可转债将按照 100.68 元/张的价格强制赎回。若被强制赎 回，投资者可能面临投资损失。 2、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票 适当性管理要求的，不能将所持"胜蓝转债"转换为股票，特提请投资者关注不 能转股的风险。 3、特提醒"胜蓝转债"持有人注意在限期内转股。 特别提示： 1、"胜蓝转债"赎回价格：100.68 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 1.00%， 且当期利 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 | 公告编号：2024-090 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | | 胜蓝科技股份有限公司 关于"胜蓝转债" 即将停止转股暨赎回前最后一个交 易日的重要提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、最后转股日：2024 年 12 月 3 日 2024 年 12 月 3 日收市前，持有"胜蓝转债"的投资者仍可进行转股，2024 年 12 月 3 日收市后，未实施转股的"胜蓝转债"将停止转股，剩余可转债将按 照 100.68 元/张的价格被强制赎回。若被强制赎回，投资者可能面临投资损失。 截至 2024 年 12 月 2 日收市后，距离 2024 年 12 月 4 日（"胜蓝转债"赎回日） 仅剩 1 个交易日。 2、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票 适当性管理要求的，不能将所持"胜蓝转债"转换为股票，特提请投资者关注不 能转股的风险。 3、特提醒"胜蓝转债"持有人注意在限期内转股。 特 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 | 公告编号：2024-089 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | | 胜蓝科技股份有限公司 关于"胜蓝转债"赎回实施暨即将停止转股的重要 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、最后转股日：2024 年 12 月 3 日 2024 年 11 月 29 日至 2024 年 12 月 3 日收市前，持有"胜蓝转债"的投资 者仍可进行转股，2024 年 12 月 3 日收市后，未实施转股的"胜蓝转债"将停止 转股，剩余可转债将按照 100.68 元/张的价格被强制赎回。若被强制赎回，投资 者可能面临投资损失。截至 2024 年 12 月 2 日收市后，距离 2024 年 12 月 4 日 （"胜蓝转债"赎回日）仅剩 1 个交易日。 2、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票 适当性管理要求的，不能将所持"胜蓝转债"转换为股票，特提请投资者关注不 能转股的风险。 3、特提醒"胜蓝转债"持有 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 | 公告编号：2024-087 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | | 胜蓝科技股份有限公司 关于"胜蓝转债"赎回实施暨即将停止转股的重要 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、最后转股日：2024 年 12 月 3 日 2024 年 11 月 29 日至 2024 年 12 月 3 日收市前，持有"胜蓝转债"的投资 者仍可进行转股，2024 年 12 月 3 日收市后，未实施转股的"胜蓝转债"将停止 转股，剩余可转债将按照 100.68 元/张的价格被强制赎回。若被强制赎回，投资 者可能面临投资损失。截至 2024 年 11 月 29 日收市后，距离 2024 年 12 月 4 日 （"胜蓝转债"赎回日）仅剩 2 个交易日。 2、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票 适当性管理要求的，不能将所持"胜蓝转债"转换为股票，特提请投资者关注不 能转股的风险。 3、特提醒"胜蓝转债"持 ...

一、可转换公司债券转股情况 （一）可转换公司债券发行上市情况 | 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 公告编号：2024-088 | | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | 胜蓝科技股份有限公司 关于控股股东权益变动比例超过 1%的公告 控股股东胜蓝投资控股有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息 一致。 特别提示： 1、 本次权益变动系公司可转换公司债券转股导致公司总股本增加，控股股东胜 蓝投资控股有限公司所持有公司股份比例被动稀释超过 1%，不涉及持股数量 发生变化。 2、 本次权益变动不涉及要约收购，不会导致控股股东、实际控制人发生变化， 不会影响公司的治理结构和持续经营。 2024 年 11 月 12 日至 2024 年 11 月 28 日，因"胜蓝转债"转股导致公司总股 本由 159,508,835 股增加至 163,394,340 股，公司控股股东胜蓝投资控股有限公司 在持股数量不变的情况下，其持股比例由 55.6270%被动稀释至 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 公告编号：2024-086 | | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | 胜蓝科技股份有限公司 关于"胜蓝转债"赎回实施暨即将停止交易的重要 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 2024 年 11 月 28 日为"胜蓝转债"最后一个交易日；当日"胜蓝转债"简称 为"Z 蓝转债"；2024 年 11 月 28 日收市后"胜蓝转债"将停止交易。 2、最后转股日：2024 年 12 月 3 日 2024 年 11 月 29 日至 2024 年 12 月 3 日收市前，持有"胜蓝转债"的投资 者仍可进行转股，2024 年 12 月 3 日收市后，未实施转股的"胜蓝转债"将停止 转股，剩余可转债将按照 100.68 元/张的价格被强制赎回。若被强制赎回，投资 者可能面临投资损失。截至 2024 年 11 月 28 日收市后，距离 2024 年 12 月 4 日 （"胜蓝转债"赎回日）仅剩 3 个交易日。 3、债券持有人若转股，需开通创业板 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 公告编号：2024-085 | | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | 胜蓝科技股份有限公司 关于"胜蓝转债"赎回实施暨即将停止交易的重要 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、最后交易日：2024 年 11 月 28 日 2024 年 11 月 28 日为"胜蓝转债"最后一个交易日；当日"胜蓝转债"简称 为"Z 蓝转债"；2024 年 11 月 28 日收市后"胜蓝转债"将停止交易。 2、最后转股日：2024 年 12 月 3 日 2024 年 11 月 29 日至 2024 年 12 月 3 日收市前，持有"胜蓝转债"的投资 者仍可进行转股，2024 年 12 月 3 日收市后，未实施转股的"胜蓝转债"将停止 转股，剩余可转债将按照 100.68 元/张的价格被强制赎回。若被强制赎回，投资 者可能面临投资损失。截至 2024 年 11 月 27 日收市后，距离 2024 年 12 月 4 日 （"胜蓝转债"赎回日）仅剩 ...