浙江锦盛新材料股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强浙江锦盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部管理和 控制，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，为管理层正确决策提供可靠的信 息和依据，保护投资者合法权益，不断提高企业运营的效率及效果，依据《中华人民共 和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范 运作》、《公司章程》及其他相关法律、法规，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称之"内部审计"指公司内部设立的审计部，依据国家有关法律 法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信 息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称之"被审计对象"指公司各分公司、子公司、公司各职能部门、 对公司具有重大影响的参股公司、设立的其他机构及其有关员工。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： (一) 遵守国家法律、法规、规 ...

证券代码：300849 证券简称：锦盛新材 公告编号：2024-011 浙江锦盛新材料股份有限公司 关于公司 2024 年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江锦盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日 召开第三届董事会第七次会议审议通过《关于公司 2024 年度非独立董事薪酬 方案的议案》、《关于公司 2024 年度独立董事薪酬方案的议案》、《关于公 司 2024 年度高级管理人员薪酬方案的议案》；第三届监事会第六次会议审议 《关于公司 2024 年度监事薪酬方案的议案》。具体薪酬方案如下: 一、 适用对象 公司的董事、监事、高级管理人员。 二、 适用期限 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 三、 董监高薪酬标准 1、 独立董事：独立董事在公司领取津贴，每人每年 8 万元人民币（含 税），除此之外无其他报酬，独立董事的津贴标准经股东大会审议通过后按季 发放。独立董事因出席公司董事会和股东大会的差旅费及依照《公司章程》行 使职权时所需的其 ...

浙江锦盛新材料股份有限公司 第四条 日常办事机构 董事会下设董事会秘书，处理董事会日常事务，公司制定董事会秘书工作规 则，报董事会审议通过后实施。 第五条 董事会职权 董事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范浙江锦盛新材料股份有限公司（下称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规范运作和科 学决策的水平，保证公司生产经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共和 国公司法》（下称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律、法规、规范性文件及《公司章程》有关规定，结合公司的实际情况，制 定本规则。 第二条 董事会的组成 公司设董事会，对股东大会负责。 董事会由 9 名董事组成，由股东大会选举产生，设董事长 1 人，独立董事 3 人。 第三条 董事会专门委员会 董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会。董 事会可以根据需要设立其他专门委员会和调整现有委员会。 （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； ...

浙江锦盛新材料股份有限公司 离任董监高持股及减持承诺事项的说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 沈斌云先生原定任期为 2023 年 11 月 13 日至第三届董事会任期届满之日止。 截至本公告披露日，沈斌云先生未持有公司股份，其配偶及其他直系家属未持有 公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。 2024 年 4 月 10 日 沈斌云先生离任后，股份变动将严格遵守《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 等相关法律法规、规范性文件的规定。 3、 《公司法》对董监高股份转让的其他规定。 特此说明。 浙江锦盛新材料股份有限公司 浙江锦盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司 非独立董事沈斌云先生递交的书面辞职报告。沈斌云先生因个人原因辞去公司董 事职务，辞职后将不再担任公司任何职务。 董事会 沈斌云先生在就任时确定的任 ...

证券代码：300849 证券简称：锦盛新材 公告编号：2024-003 浙江锦盛新材料股份有限公司 浙江锦盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司 非独立董事沈斌云先生的书面辞职报告。沈斌云先生因个人原因申请辞去所担任 的公司第三届董事会董事职务（原定任期为 2023 年 11 月 13 日至第三届董事会 任期届满之日止），沈斌云先生辞职后不再担任公司任何职务。 根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，沈斌云先生辞去 董事职务不会导致公司董事会人数低于法定最低人数，沈斌云先生的辞职报告自 送达公司董事会之日起生效。沈斌云先生的辞职不会影响公司董事会的正常运行， 和公司正常生产经营。 截至本公告披露日，沈斌云先生未持有本公司股份，不存在应当履行而未履 行的承诺事项。公司董事会对沈斌云先生在担任公司董事期间的勤勉尽责和所作 出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 浙江锦盛新材料股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 10 日 关于公司非独立董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 ...

证券代码：300849 证券简称：锦盛新材 公告编号：2024-001 浙江锦盛新材料股份有限公司 关于保荐机构名称变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 董事会 2024 年 1 月 8 日 本次名称变更后，保荐机构主体资格不变、各项业务资质持续有效。公司与 原"安信证券股份有限公司"签署的协议、合同或其他有约束力的文件均继续有 效，由更名后的"国投证券股份有限公司"继续履行。 本次保荐机构的名称变更不属于公司更换保荐机构事项。 特此公告。 浙江锦盛新材料股份有限公司 浙江锦盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到保荐机构安 信证券股份有限公司的通知，"安信证券股份有限公司"已正式变更名称为"国 投证券股份有限公司"。 ...

安信证券股份有限公司 关于浙江锦盛新材料股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：锦盛新材 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：翟平平 联系电话：021-55518308 | | | 保荐代表人姓名：孙文乐 联系电话：021-55518307 | | | 现场检查人员姓名：翟平平、孙文乐 | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 4 日-2023 年 12 月 5 日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | 现场检查手段：（1）取得公司现行治理规则和内控制度等规则，核查公司章程、股 | 东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、董事会及监 | | 事会决议及记录；向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，了解公司董 | | | 事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东持有公 | | | 司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况；（2）取得公司组织结构图、 | | ...

安信证券股份有限公司 关于浙江锦盛新材料股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"、"保荐机构"）作为浙江锦 盛新材料股份有限公司（以下简称"锦盛新材"）首次公开发行股票并在创业板 上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等有关规定，于 2023 年 12 月 5 日对锦盛新材董事、监事、高级管理人员等 相关人员进行了持续督导培训。现将培训情况报告如下： 一、培训内容 安信证券于 2023 年 11 月制作了持续督导培训材料并发送给锦盛新材董事、 监事、高级管理人员等进行学习，并于 2023 年 12 月 5 日进行了持续督导期间 2023 年度的培训。本次培训重点介绍了上市公司规范运作、独立董事管理制度 及股份减持等方面的内容，并结合相关案例进行了讲解、讨论。 二、培训人员 安信证券对锦盛新材安排的持续督导小组选派具有证券、法律、财务专业知 识和工作经验、责任心强的业务 ...

特此公告。 浙江锦盛新材料股份有限公司 证券代码：300849 证券简称：锦盛新材 公告编号：2023-048 浙江锦盛新材料股份有限公司 关于完成公司非独立董事补选的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江锦盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日 召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于补选公司第三届董事会非独立 董事的议案》，同意提名沈斌云先生（简历见附件）为第三届董事会非独立董事 候选人，并提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议，任期自股东大会审议通 过之日起至第三届董事会任期届满之日止。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 27 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第三届董事会第六次会 议决议公告》（公告编号：2023-043）、《关于补选非独立董事的公告》（2023- 045） 2023 年 11 月 13 日，公司召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过了 《关于补选公司第三届董事会非独立董事的议案》，同意补选沈斌云先生为公司 第三届 ...

证券代码：300849 证券简称：锦盛新材 公告编号：2023-047 1、会议召开时间： (1) 现场会议召开时间：2023年11月13日（星期一）下午14:30 (2) 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为：2023年11月13日上午9：15-9：25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年11月13日9:15-15:00期间 的任意时间。 2、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 浙江锦盛新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、 本次股东大会没有出现否决议案的情况； 2、 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过决议的情况。 一、 会议召开和出席情况 （一） 会议召开情况 3、会议召开地点：浙江省绍兴市越城区沥海街道渔舟路9号办公楼1楼会议 室。 4、会议召集人：公司董事会。 5、会议主持人：公司董事长阮荣涛先生 6、本次会议的召集、召开符合有 ...