武汉回盛生物科技股份有限公司 2024 年度跟踪报告 中信建投证券股份有限公司关于 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 上市公司简称：回盛生物 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈子晗 | 联系电话：021-68801539 | | 保荐代表人姓名：张兴华 | 联系电话：021-68801539 | 一、保荐工作概述 | 目 项 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | | 每月一次，中信建投证券股份有限公 司（简称"中信建投证券"）自 2024 | | （1）查询公司募集资金专户 ...

合规情况 - 公司章程和公司治理制度完备合规且有效执行[1] - 建立内部审计制度并设立内部审计部门[2] - 公告与实际情况一致无应披露未披露重大事项[2] - 建立防占用资金制度且无占用情形[4] - 募集资金到位一月内签三方监管协议且有效执行[6] - 募集资金使用与披露一致，项目进度效益与招股书相符[7] - 公司及股东完全履行相关承诺[7] - 完全执行现金分红制度并如实披露[7] 资金用途变更 - 2023年审议通过变更募集资金用途议案[8] - 终止“宠物制剂综合生产线建设项目”，部分资金投向“年产1000吨泰乐菌素项目”，部分补充流动资金[8] 业绩总结 - 2024年度营业收入120032.79万元，同比增长17.71%[9] - 2024年度归属上市公司股东净利润-2015.56万元，同比下降220.11%[9] - 2024年度归属上市公司股东扣非净利润-1623.86万元，同比下降45.06%[9] - 2024年度公允价值变动损益金额-2363.85万元，同比下降292.93%[9] - 2024年度财务费用较去年同期增加1607.00万元[9] - 2024年化药制剂销售收入下降，原料药销量和销售额快速增长[9] 项目效益情况 - 2024年“年产1000吨泰乐菌素和年产600吨泰万菌素生产线扩建项目”未达预计效益[8] - 2024年“年产1000吨泰乐菌素项目”未达预计效益[8]

培训情况 - 中信建投2025年5月12日对回盛生物相关人员进行持续督导培训[1] - 培训地点为回盛生物会议室[1] - 培训内容有新《公司法》董监高履职责任解读等[1] 培训作用 - 增强公司及相关人员规范运作意识[2] - 有助于提高公司规范运作和信息披露水平[2]

可转债基本信息 - 2021年12月17日公司发行700万张可转换公司债券，总额7亿元，期限6年[8] - 回盛转债初始转股价格为28.32元/股，现调整为15.00元/股[9][12] - 转股期自2022年6月23日起至2027年12月16日止[9] 赎回相关信息 - 最后转股日为2025年5月20日，赎回日为5月21日，赎回价100.64元/张（含税）[4][6] - 2025年3月27日至4月17日触发赎回条款[8] - 赎回对象为5月20日收盘后登记在册的全体持有人[16] 时间节点 - 截至5月15日收市距赎回日剩3个交易日[4] - 停止交易日为5月16日，停止转股日为5月21日[6] - 公司赎回资金5月26日到账，投资者赎回款5月28日到账[7][16] 人员持有情况 - 2024年10月17日至2025年4月16日，高管期初持有21120张，累计减持21060张，期末持有60张[18] - 截至5月14日收市，高管已卖出，其他人员未持有[18] 转股规则 - 转股最小申报单位为1张，转换成股份最小单位为1股[19] - 当日买进可转债当日可申请转股，新增股份次一交易日上市流通[19]

中信建投证券股份有限公司 关于武汉回盛生物科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"回盛生物"或"公司"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，履行持续督导期截至 2024 年 12 月 31 日。目前，本次向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导期已届满，中 信建投证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法规和规范性文件的相关规定，出具本 保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 1 三、上市公司的基本情况 | 上市公司名称 | 武汉回盛生物科技股 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2025-055 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于2023年员工持股计划第一批股份出售完毕的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年员工持股计 划（以下简称"本员工持股计划"）第一批解锁股份已出售完毕。根据中国证 监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、深圳证券交易所《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和 《武汉回盛生物科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》的相关规 定，现将相关情况公告如下： 一、本员工持股计划的基本情况 3、根据《武汉回盛生物科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》， 本员工持股计划的存续期为 48 个月，自公司股东大会审议通过且最后一笔标 的股票过户至本员工持股计划名下之日（即 2024 年 2 月 6 日）起计算。本员 ...

宠物经济概念板块表现 - 截至5月15日收盘，宠物经济概念上涨1.98%，位居概念板块涨幅第3位 [1] - 板块内54股上涨，其中美农生物、洁雅股份等20%涨停，若羽臣、永安药业、*ST绿康等涨停 [1] - 仙乐健康、回盛生物、一致魔芋涨幅居前，分别上涨13.41%、10.50%、9.10% [1] - 跌幅居前的有致欧科技、青木科技、萤石网络等，分别下跌4.64%、4.42%、2.73% [1] 资金流动情况 - 今日宠物经济概念板块获主力资金净流入2.36亿元 [2] - 48股获主力资金净流入，7股主力资金净流入超3000万元 [2] - 永安药业主力资金净流入6836.03万元居首，洁雅股份、若羽臣、美农生物分别净流入4824.24万元、4614.41万元、4547.50万元 [2] - 洁雅股份、嘉必优、美农生物主力资金净流入率居前，分别为27.98%、13.31%、11.04% [3] 个股表现 - 永安药业今日涨9.99%，换手率31.54%，主力资金净流入6836.03万元 [3] - 洁雅股份涨停19.99%，换手率15.73%，主力资金净流入4824.24万元 [3] - 若羽臣涨停10.00%，换手率7.43%，主力资金净流入4614.41万元 [3] - 美农生物涨停20.02%，换手率29.49%，主力资金净流入4547.50万元 [3] - 仙乐健康涨13.41%，换手率6.66%，主力资金净流入3303.73万元 [3] - 回盛生物涨10.50%，换手率32.52%，主力资金净流入3302.38万元 [4] 资金流出个股 - 青木科技下跌4.42%，主力资金净流出1244.22万元 [7] - 三只松鼠下跌1.62%，主力资金净流出2059.23万元 [7] - 大北农下跌0.49%，主力资金净流出2324.20万元 [7] - 迈瑞医疗下跌1.43%，主力资金净流出4751.79万元 [7] - 金河生物上涨3.50%，主力资金净流出10230.88万元 [7]

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2025-053 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于"回盛转债"赎回实施暨即将停止交易的重要提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 截至 2025 年 5 月 14 日收市后，距离回盛转债停止交易日（2025 年 5 月 16 日）仅剩下 1 个交易日，距离回盛转债赎回日（2025 年 5 月 21 日）仅剩 4 个交易日。 3、投资者若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票适 当性管理要求的，不能将所持回盛转债转换为股票，特提请投资者关注不能转 股的风险。 重要内容提示： 1、最后交易日：2025 年 5 月 15 日 2025 年 5 月 15 日为回盛转债最后一个交易日；当日回盛转债简称为"Z 盛转债"；2025 年 5 月 15 日收市后回盛转债将停止交易。 2、最后转股日：2025 年 5 月 20 日 2025 年 5 月 20 日是回盛转债最后一个 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2025-052 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于"回盛转债"赎回实施暨即将停止交易的重要提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、最后交易日：2025 年 5 月 15 日 2025 年 5 月 15 日为回盛转债最后一个交易日；当日回盛转债简称为"Z 盛转债"；2025 年 5 月 15 日收市后回盛转债将停止交易。 2、最后转股日：2025 年 5 月 20 日 2025 年 5 月 20 日是回盛转债最后一个转股日，当日收市前，持有回盛转 债的投资者仍可进行转股；2025 年 5 月 20 日收市后，未转股的回盛转债将停 止转股，剩余可转换公司债券（以下简称"可转债"）将按照 100.64 元/张（含 税）的价格被强制赎回。若被强制赎回，投资者可能面临投资损失。 截至 2025 年 5 月 13 日收市后，距离回盛转债停止交易日（2025 年 5 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2025-051 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于"回盛转债"赎回实施暨即将停止交易的重要提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、最后交易日：2025 年 5 月 15 日 2025 年 5 月 15 日为回盛转债最后一个交易日；当日回盛转债简称为"Z 盛转债"；2025 年 5 月 15 日收市后回盛转债将停止交易。 2、最后转股日：2025 年 5 月 20 日 2025 年 5 月 20 日是回盛转债最后一个转股日，当日收市前，持有回盛转 债的投资者仍可进行转股；2025 年 5 月 20 日收市后，未转股的回盛转债将停 止转股，剩余可转换公司债券（以下简称"可转债"）将按照 100.64 元/张（含 税）的价格被强制赎回。若被强制赎回，投资者可能面临投资损失。 截至 2025 年 5 月 12 日收市后，距离回盛转债停止交易日（2025 年 5 ...