南通江天化学股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为保证南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）股东会依 法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》 等有关法律、法规和规范性文件的规定以及《南通江天化学股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等的规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现以下 情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额的 1/3 ...

南通江天化学股份有限公司 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员保证内部控制相关 信息披露内容的真实、准确、完整。 第五条 公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对上市公司具有重 大影响的参股公司应当配合内部审计机构依法履行职责，不得妨碍内部审计机构 的工作。 第二章 内部审计机构和审计人员 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范南通江天化学股份有限公司（下称"公司"）内部审计工作， 提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规、规章和《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《南通江天化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定并结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计工作，是指公司内部审计机构或人员，对公司 内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率 和效果等开展监督、评价和建议。 第三条 本制度所称内部控制，是指由公司董 ...

南通江天化学股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范南通江天化学股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《南通江天化学股份有限公司章程》等 有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司及社会公众产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有 关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： 第四条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。 第二章 重大信息的范围 第五条 公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构或全资子公司、 控股子公司、参股子公司出现、发生或即将发生的以下事项： 1 （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司的董事、监事（如有）、高级管理人员； （三）公司分支机构的负责人； （四）公司派驻参股公司的 ...

南通江天化学股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作水 平，加大对年度报告信息披露相关责任人员的问责力度，提高年度报告信息披露 的质量和透明度，确保公司年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 同时确保公司董事、高级管理人员及相关工作人员在年度报告信息披露工作中全 面、认真履行职责，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件及《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务或其他个人原因导致年报信息发生重大差错、给公司造成重大经济损失 或不良影响时的追究与处理制度。 第三条 公司财务负责人、会计机构负责人、财务会计人员、各部门负责人 及其他相关人员应当严格执行《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及相 关规定，严格遵守公司与财务报告相关的各项内部控制制度，确保 ...

南通江天化学股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一章 总则 第一条 为进一步完善南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理机制，加强内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）在年报编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《南通江天化学股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《南通江天化学股份有限公司董事 会审计委员会工作细则》等相关制度，结合公司年度报告编制和信息披露工作的 实际情况，特制定本工作规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和本工作规程的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开 展工作，保证公司年报的真实、准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第二章 审计委员会年报工作管理规程 第三条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责： （一）协调会计师事务所审计工 ...

第一章 总则 第三条 公司应审慎判断存在相关法律法规及深交所相关业务规则规定的暂 缓、豁免情形的应披露信息，并接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事 后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一条 为规范南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规、规范性文件的相关规定以及《南通江天化学股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《南通江天化学股份有限公司信息披 露管理制度》，制定本制度。 第二条 公司按照相关法律法规及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）相 关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求 ...

南通江天化学股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为规范南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）互动易平台信息 发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，提升公司治理水平，根 据《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指南第 1 号——业务办理》等法律法规、规范性文件及《南通江天化学股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与投资者之 间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台，是上 市公司法定信息披露的有益补充。具体网址为：https://irm.cninfo.com.cn。 第二章 总体要求 第三条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过互动 易平台发布信息或回复投资者提问，应当注重诚信，尊重并平等对待所有投资者， 主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，营造健康良好的市场 生态。 第四条 公司应当在监管部门 ...

南通江天化学股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司 的管理，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进公司规范运 作和健康发展。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》等法律、法规、规范性文件及《南通江天化学股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指公司直接或间接持有其50%以上的股份 或股权，或者虽未达到50%但能够直接或间接决定其董事会半数以上成员的组成， 或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司（包括全资子公司）或非公司制企 业。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、 资源、资产、投资以及公司的运作等进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗 风险能力。 第四条 本制度适用于公司及公司子公司。子公司董事、监事（如有）及高 级管理人员应严格执行本制度，并应依照本制度及时、有效地做好管理、指导、 监督等工作。 第二章 规范治 ...

南通江天化学股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信息 披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作， 维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等国家有关法律、法 规及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所（以 下简称"证券交易所"）、《南通江天化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 公司信息披露的基本原则 信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应 当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。 1 信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种 交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等其他违法违规行为。 公司及信息披露义务人按照前款规 ...

南通江天化学股份有限公司 第二章 内幕信息和内幕信息知情人的认定标准 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规以及《南通江天 化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会秘书为公司内幕信息保 密工作负责人，董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案 的日常工作部门。 第三条 未经公司董事会或董事会秘书批准同意，公司任何部门和个人不得 自行向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息的有关内容。公司依法报送或披 露的信息，严格按照证券监管有关规定进行。对外报道、传送的文件、音像及光 盘等涉及内 ...