公司管理层设置 - 公司设总经理一名，财务负责人一名[4] - 副总经理等高级管理人员由董事会根据总经理提名聘任或解聘[4] 总经理职责与权限 - 总经理每届任期三年，可连聘连任[4] - 负责组织实施公司年度经营计划和投资方案[6] - 行使超出规定权限事项须经董事会审议[5] 财务负责人职责 - 拟定公司年度财务预算等方案报董事会审议批准[9] 会议相关规定 - 总经理办公会议例会每月至少召开一次[13] - 对需提交董事会审议事项讨论后提交方案[13] 合同与交易权限 - 购买原材料等合同金额占总资产50%及以下或不超5亿元[17] - 销售产品等合同金额占主营业务收入50%及以下或不超5亿元[17] 审议决定事项 - 单项2000万元以下资产收购等由总经理办公会议审议[18] - 与关联自然人成交不超30万元关联交易由其审议[18] - 与关联法人成交不超300万元等关联交易由其审议[18] - 特定捐赠、赞助由总经理办公会议审议决定[19] 资产报损与核销 - 单笔或单项100万元以下资产报损核销由财务审核、总经理审批[19] 高管处罚情形 - 经营不善连续两年亏损且亏损增加应受处罚[25] - 违反《公司章程》造成重大损失应受处罚[25] - 指挥不当致重大安全事故应受处罚[25]

审计委员会构成 - 由五名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董事应过半数，至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上董事提名，董事会选举产生[4] - 任期与董事会一致，委员任期届满可连选连任[4] 会议相关 - 每季度至少召开一次会议，两名以上成员提议或召集人认为必要时可开临时会议，须三分之二以上成员出席[5] - 作出决议需成员过半数通过，表决一人一票[8] - 会议记录等资料保存期限至少十年[8] 职责流程 - 审核财务信息等事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[10] - 至少每年向董事会提交对受聘外部审计机构履职及监督职责情况报告[13] 内审部管理 - 内审部接受审计委员会监督指导，至少每半年检查重大事件实施和大额资金往来情况[14] - 发现重大问题或线索应立即向审计委员会直接报告[14] 股东会相关 - 董事会收到召开临时股东会提议后10日内书面反馈意见[18] - 同意召开应在决议后5日内发出通知，会议应在提议之日起2个月内召开[18] 其他权力 - 有权接受特定股东书面请求提起诉讼，未及时提起诉讼股东可自行起诉[19] - 发现异常可要求自查或调查，必要时聘请第三方，费用公司承担[15] - 监督指导内审部开展内控检查和评价工作[15] - 督促整改内控重大缺陷问题并追责[16] - 可对违规董事、高级管理人员提出解任建议[17] - 自行召集股东会会议费用由公司承担[19]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一[4] - 特定股东及其配偶等不得担任独立董事[7] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职[10] 提名与任期 - 公司董事会等可提出独立董事候选人[11] - 独立董事每届任期三年，连续任职不超六年[12] - 连续任职六年，36个月内不得被提名为候选人[13] 职务解除与补选 - 提前解除职务需披露理由依据[13] - 不符合规定应停止履职或被解除职务[13] - 辞职致比例不符等应60日内补选[14] - 连续两次未出席应30日内提议解除职务[14] 职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[17] - 特定事项需过半数同意后提交董事会审议[17] 工作要求 - 每年现场工作时间不少于15日[21] - 工作记录及资料保存至少10年[22] - 向年度股东会提交年度述职报告[23] - 述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[24] 公司支持 - 会前可与董事会秘书沟通，反馈议案修改情况[26] - 为独立董事提供工作条件和人员支持[26] - 保障知情权，定期通报运营情况[26] - 及时发会议通知并提供资料[26] - 相关人员应配合独立董事行使职权[27] 费用与风险 - 公司承担聘请专业机构及行使职权费用[28] - 给予相适应津贴，标准由董事会制订、股东会审议[28] - 可建立责任保险制度降低风险[28]

第三条 每个会计年度结束后，公司管理层应尽快及时向独立董事全面汇报 公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。必要时，公司应安排独立董事进 行实地考察。 第四条 独立董事应及时与负责公司年报审计工作的注册会计师（以下简称 "年审注册会计师"）进行沟通，了解审计工作的进度及审计工作中所发现的问题， 并根据需要对所涉及的重大问题进行核查。 第五条 对于独立董事在听取管理层汇报、与会计师沟通、核查等环节中提 出的问题或者疑义，公司应予以详细的解答，对存在的相关问题应提出整改方案 并及时整改。 南通江天化学股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，健全内部控制制度，明确独立董事的职责，充分发挥独立董事在年报信息 披露工作中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办 法》以及《南通江天化学股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）等有关 规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实 ...

南通江天化学股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为规范南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等有关法律、法规、规范性文件和《南通江天化学股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。 第三条 董事会每年至少召开两次会议，分为定期会议和临时会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求 各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求高级管理人员的意见。 提案内容应当属于本公司《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与 提案有关的材料应当一并提交。 1 定期会议召开 10 日以前书面通知全体董事。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公室 或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提 ...

南通江天化学股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对上市公司发行股份、 可转换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操纵 公司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。 第六条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度的 有效实施。 第二章 募集资金的存放 1 第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 户"），募集资金应当 ...

南通江天化学股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 1 （三）公司全体董事及经营管理层应当审慎对待和严格控制对外担保产生的 债务风险，对任何强令公司为他人提供担保的行为应当予以拒绝； 第一条 为了规范南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效控制担保风险，维护公司及公司股东的利益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、法规、 规章、规范性文件及《南通江天化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本管理制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"控 股子公司"）。 第四条 本管理制度所称对外担保是指公司以第三人 ...

南通江天化学股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的 网络投票业务，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施 细则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、行政法规 和规章的规定，特制订《南通江天化学股份有限公司股东会网络投票实施细则》 （以下简称"本细则"）。 第二条 本细则所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是 指利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）。公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场 投票数据，并委托深圳证券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网 络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 行使表决权。 第二章 网络投 ...

南通江天化学股份有限公司 章 程 中国·南通 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 10 | | 第四节 | 股东会的召集 | 15 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 17 | | 第六节 | 股东会的召开 | 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事和董事会 | 25 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 25 | | 第二节 | 董事会 | 29 | | 第三节 | 独立董事 | 33 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 36 | | 第六章 | 高级管理人员 | 38 | | 第七章 | 党支部 | 40 | | 第八章 | 职工民主管理与劳动人 ...

南通江天化学股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者及 潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的信息沟通，建立公司与投资者之间的良 性互动关系，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规和 规范性文件及《南通江天化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应遵循公平、公正、公开原则，客观、真 实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形： （一）透露或通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息； （二） ...