二、终止参与投资设立产业投资基金暨关联交易的原因 公司与相关各方为产业投资基金的设立做出了积极准备和相应安排，但由于 基金整体募资进度未满足预期，经各方友好协商，决定终止本次产业投资基金的 设立。 国投证券股份有限公司 关于上海中洲特种合金材料股份有限公司 终止参与投资设立产业投资基金暨关联交易的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为上海 中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称"中洲特材"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》 等有关法律法规的规定，对中洲特材终止参与投资设立产业投资基金暨关联交易 之事项进行了审慎核查，现将核查情况及核查意见发表如下： 一、公司参与投资设立产业投资基金暨关联交易概述 公司于 2023 年 7 月 6 日召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五 次会 ...

证券代码：300963 证券简称：中洲特材 公告编号：2024-003 上海中洲特种合金材料股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第 八次会议通知已于2023年12月29日以电子邮件或其他方式通知各位监事。本次会 议于2024年1月8日下午13:30在公司五楼会议室以现场方式召开。会议应到监事3 人，实到3人。 本次会议由监事会主席李猛先生主持，公司董事会秘书祝宏志先生列席本次 会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司 章程的规定。 二、监事会会议审议情况 会议审议并通过了如下议案： 1、审议通过了《关于终止参与投资设立产业投资基金暨关联交易的议案》 经审核，监事会认为公司终止参与投资设立产业投资基金暨关联交易事项， 不会损害公司和股东、特别是中小股东的利益。公司董事会表决过程中，关联董 事已依法回避表决，表决过程符合有关法律、法规的要求。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cni ...

证券代码：300963 证券简称：中洲特材 公告编号：2024-001 上海中洲特种合金材料股份有限公司 关于终止参与投资设立产业投资基金暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司参与投资设立产业投资基金暨关联交易概述 上海中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称"中洲特材"或"公司"） 于2023年7月6日召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议，审 议通过了《关于参与投资设立产业投资基金暨关联交易的议案》，同意公司拟 与海通创新私募基金管理有限公司、湖南博泰创业投资有限公司、西安航天基 地创新投资有限公司、湖南金博碳素股份有限公司、西安市创新投资基金合伙 企业（有限合伙）、海通开元投资有限公司、上海群锐投资管理中心（有限合 伙）、其他有限合伙人（4名）共同设立陕西海通博泰航空航天产业投资基金合 伙企业（有限合伙）（暂定名，以市场监督管理部门核准为准）。合伙企业计 划募集资金人民币50,000万元，其中公司作为有限合伙人拟以自有资金出资认 缴人民币2,500万元，占合伙企业认缴出资额的5%。公司董事付峪先生系海通创 新 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：300963 证券简称：中洲特材 公告编号：2023-045 上海中洲特种合金材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开情况 1、召开时间： （1）现场会议时间：2023 年 12 月 15 日（星期五）下午 2:30。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2023 年 12 月 15 日的交易时间，即 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2023 年 12 月 15 日 9:15-15:00 期 间的任意时间。 2、现场会议召开地点：上海市嘉定工业区世盛路 580 号上海中洲特种合金 材料股份有限公司 4 楼会议室。 3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召 开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式进行表决。同一表决权出 现重复表决的，以第一次 ...

之 中国上海市世纪大道 88 号金茂大厦 21 层 (200120) 21F, Jin Mao Tower, 88 Century Avenue, Shanghai, China T: +86 21 3886 2288 F: +86 21 3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 上海中洲特种合金材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 法律意见书 二〇二三年十二月 中国上海市世纪大道 88 号金茂大厦 21 层 (200120) 21F, Jin Mao Tower, 88 Century Avenue, Shanghai, China T: +86 21 3886 2288 F: +86 21 3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 关于上海中洲特种合金材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会之法律意见书 致：上海中洲特种合金材料股份有限公司 北京金诚同达（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受上海中洲特种合 金材料股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《 ...

上海中洲特种合金材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第三条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各职能部门、分公司、直接 和间接控制的子公司以及公司能够施加重大影响的参股公司均做好内幕信息的 报告和保密工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第四条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及 衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于: (一)公司的经营方针和经营范围的重大变化； (二)公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产 总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范上海中洲特种合金材料股份有限公司(以下简称"公 司")内幕信息管理行为,加强内幕信息保密工作,维护公司信息披露的公开、公 平、公正原则,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、 ...

第三条 募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目，未经公司 股东大会依法作出决议，不得改变公司募集资金的用途。使用募集资金要做到规 范、公开、透明。 第四条 凡违反本制度,致使公司遭受损失时，公司应视具体情况，给予相关 责任人以处分，必要时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。 第五条 公司董事会对募集资金的使用和管理负责，公司监事会、独立董事 和保荐机构或者独立财务顾问对募集资金管理和使用行使监督权。募集资金投资 项目通过公司的分(子)公司或公司控制的其他企业实施的，分(子)公司或公司控 制的其他企业须遵守本制度。 第二章 募集资金的存放 1 上海中洲特种合金材料股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海中洲特种合金材料股份有限公司(以下简称"公司")募集 资金的管理和运用,保护投资者利益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和 规范性文件,以及《上海中洲特种合金材料股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定,结合公司 ...

上海中洲特种合金材料股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范上海中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称"公司"） 与各关联方发生的关联交易行为，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等相关法律、法规、规范性文件以 及《上海中洲特种合金材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及控股子公司以外的法人或 其他组织； （三）由第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事（独 立董事除外）、高级管理人员的，除公司及控股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或者一致行动人； 1 （一） 诚实信用的原则； （二） 公开、公平、公正的原则； （三） 依据客观标准判断的原则； （四） 实 ...

上海中洲特种合金材料股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第三条 内审部门依照内部审计制度的要求，认真组织做好内部审计工作， 及时发现问题，明确经济责任，纠正违规行为，检查内部控制程序的有效性，防 范和化解经营风险，维护公司正常生产经营秩序，促进公司提高经营管理水平， 实现资产的保值增值。 第四条 公司董事会、总经理和子公司主要负责人支持、保护内部审计机构 和审计人员履行内部审计职责，任何单位和个人不得干预内部审计工作，打击报 复内部审计工作人员。 1 第二章 审计机构和审计人员 第五条 公司设立相对独立的内审部门,配备专职审计人员，审计人员在董事 会审计委员会领导下，独立开展内部审计工作，对审计委员会负责并报告工作。 第六条 公司内审部门负责人由董事会聘任或解聘。 第七条 内部审计人员应具备审计岗位所必备的会计、审计等专业知识和业 务能力，熟悉公司的经营活动和内部控制，并不断通过后续教育来保持这种专业 胜任能力。 第八条 内部审计人员应当遵循职业道德规范和内部审计准则，并以应有的 职业谨慎态度执行审计业务，忠于职守，客观勤勉，廉洁自律，保守秘密，不得 从事损害国家利益、公司利益和内部审计职业荣誉的活动。 ...

董事会议事规则 第一章 总则 第一条 宗旨 为了进一步规范上海中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事会和董事有效地履行其职 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，公司根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》、《上海中洲特种合金材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）以及其他有关法律、行政法规的规定，并结合本公司实际情况，制 定本规则。 第二章 董事 第二条 董事的任职条件 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； 上海中洲特种合金材料股份有 ...