担保情况 - 2024年为贵州能辉提供连带责任保证担保[3] - 2024年为子公司提供不超49500万元担保额度[4] - 7月和10月两次调整担保额度预计，总额不变[5] 数据相关 - 截至披露日，审批担保额度总计49500万元[7] - 实际担保余额2654.28万元，占净资产比例3.16%[7] 其他 - 公司无逾期、涉诉担保[7] - 公告日期为2024年10月18日[10]

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-108 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 4、会议召集人：公司董事会。 5、会议主持人：董事长罗传奎先生。 6、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《公司法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 （1）现场会议召开时间：2024 年 10 月 16 日（星期三）14:30； （2）网络投票时间：2024 年 10 月 16 日（星期三）； 通过深圳证券交易所（以下简称" ...

致：上海能辉科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会的 法律意见书 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 之规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海能辉科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，对公司 2024 年第五次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）相关事项进行了见证，并在此基础上出具本法律意见书。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意 见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件资料，听取了公 司就有关事实所作的陈述和说明，并进行了必要的验证，现就本次股东大会的有 关法律事项出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集与召开程序 本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会已于 2024 年 10 月 1 日公告了 召开本次股东大会的通知。上述通知载明了本次股东大会的召开时间、召开方式、 股权登记日、出席对象、现场会议召开地点、审 ...

公司信息 - 公司证券代码为301046，简称为能辉科技，债券代码为123185，简称为能辉转债[1] 公告事项 - 2024年10月1日披露《独立董事候选人声明与承诺（钟勇）》并补充更正[2] - 更正“本人不是受刑事或行政处罚人员”选项为“是”[2] - 更正后声明文件同日在巨潮资讯网披露[2] - 公告发布时间为2024年10月8日[4]

人员提名 - 钟勇被提名为上海能辉科技第三届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职等符合规定[6][7] - 近十二个月无相关情形，近三十六个月无违规[8][9] - 担任独董公司数不超三家，在该公司任职未超六年[9][10] 承诺事项 - 承诺参加培训并取得资格证书[3] - 保证材料真实准确完整，否则担责[11] - 辞职致比例不符将持续履职[11]

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-107 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于 2024 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，上海能辉科技股份有限公司（以 下简称"公司"）现将2024年第三季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公 告如下： 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕221号"文同意注册，上海能 辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年3月31日向不特定对象发行了 3,479,070张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值100元，发行总额 34,790.70万元。发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含 原股东放弃优先配售的部分）采用 ...

独立董事任职资格 - 候选人及直系亲属持股不超1%，非前十自然人股东[6] - 候选人及直系亲属不在超5%股份股东或前五股东任职[7] - 候选人近36个月未受交易所公开谴责或三次以上通报批评[9] 独立性要求 - 候选人声明与公司无影响独立性关系[1] - 候选人及亲属不在公司及其附属企业任职[6] - 候选人与公司无重大业务往来，不在相关单位任职[7] 其他条件 - 候选人承诺参加培训并取得资格证书[3] - 候选人具备知识和五年以上相关经验[5] - 候选人担任独立董事公司不超三家[9] - 候选人在公司连续任职不超六年[10]

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-104 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于调整 2024 年度为子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上述预计担保总额仅为公司拟提供的担保额度，上述担保尚需股东大会审议 及相关银行等机构审核通过，担保协议具体内容以实际签订的相关合同为准。最 终实际担保总额将不超过批准的担保额度。 四、董事会审议意见 一、前次担保预计情况概述 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于2024年3月7日、2024 年3月25日召开第三届董事会第二十四次会议、2024年第一次临时股东大会，审 议通过了《关于公司及子公司2024年度向银行等金融机构申请综合授信额度及公 司为子公司提供担保额度预计的议案》，同意2024年度公司及子公司向银行等金 融机构申请不超过人民币250,000万元（含本数）的综合授信额度并为下属全资子 公司贵州能辉智慧能源科技有限公司、珠海金 ...

√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定 不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人上海能辉科技股份有限公司董事会现就提名钟勇先生为上海能辉 科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已 书面同意作为上海能辉科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出 的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过上海能辉科技股份有限公司第三届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独 ...

独立董事候选人钟勇先生不存在《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 及《公司章程》规定的不得担任为上市公司独立董事的情形，不存在被中国证监 会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情形，未曾受到过中国证监会及其他相关 部门的任何处罚和惩戒，亦不存在重大失信等不良记录。 综上，我们一致同意提名钟勇先生为公司第三届董事会独立董事候选人，提 请公司董事会审议。 董事会提名委员会：王芳、张美霞、罗传奎 2024年9月29日 上海能辉科技股份有限公司董事会提名委员会 关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的审查意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》及 《公司章程》等有关规定，我们作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的第三届董事会提名委员会委员，对公司第三届独立董事候选人的任职资 格进行了审查，并发表意见如下： 经审阅独立董事候选人钟勇先生的个人履历等相关资料，其教育背景、专业 能力、工作经历、职业素养等具备履行独立董事职责的任职资格和要 ...