| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-105 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于召开 2024 年第五次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2024 年第五次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 经公司第三届董事会第三十五次会议审议通过《关于召开 2024 年第五次临 时股东大会的议案》，决定召开本次股东大会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 10 月 16 日（星期三）14:30。 （2）网络投票时间：2024 年 10 月 16 日（星期三） 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 10 月 16 日 9 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-102 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会第三十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十五次会 议于2024年9月30日下午在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024年9月27日以电子邮件、钉钉等方式发出，本次会议由公司董事长罗传奎先 生召集并主持，会议应出席董事9名，实际出席董事9名，其中因工作原因董事温 鹏飞先生、独立董事张美霞女士、王芳女士、彭玲女士以通讯方式出席。公司监 事、高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决程序符合《公司法》 及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议： （一）审议通过《关于补选第三届董事会独立董事的议案》 彭玲女士因个人原因申请辞去公司第三届董事会独立董事及其担任 ...

承诺人：钟勇 2024 年 9 月 30 日 上海能辉科技股份有限公司 独立董事候选人关于参加独立董事培训并取得独立董事资 格证书的承诺函 根据上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开的第三届董事会 第三十五次会议决议，本人钟勇被提名为公司第三届董事会独立董事候选人。截 至股东大会通知公告之日，本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证 书。 为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下：本人将参加深圳证券交易所组 织的最近一次独立董事培训，并承诺取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证 书。公司将公告本人的上述承诺。 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-103 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于独立董事辞职及补选独立董事的公告 钟勇先生的任职资格和独立性尚需深圳证券交易所审核无异议后方可提交 公司股东大会审议。 特此公告。 上海能辉科技股份有限公司董事会 2024 年 10 月 1 日 附件：钟勇先生简历 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司独立 董事彭玲女士提交的辞职报告，彭玲女士因个人原因申请辞去公司第三届董事会 独立董事及其担任董事会专门委员会的职务，其辞职后不再在公司担任任何职务。 彭玲女士原定任期至第三届董事会届满之日止。截至本公告披露日，彭玲女 士未持有本公司股票，不存在应当履行而未履行的承诺事项。 彭玲女士的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员总数的三分之一， 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》等有 关规定，彭玲 ...

海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：能辉科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈禹安 | 联系电话：021-23180000 | | 保荐代表人姓名：吴江南 | 联系电话：201-23180000 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 ...

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额31,166.58万元，净额24,159.65万元[2] - 可转换公司债券募集资金总额34,790.70万元，净额34,108.04万元[6] - 截至2024年6月30日，首次公开发行结余募集资金1,625.81万元[4] - 截至2024年6月30日，可转换公司债券结余募集资金19,243.71万元[8] - 截至2024年6月30日，首次公开发行与可转债募集资金存储余额合计192,437,107.24元[13] - 截至2024年6月30日，特定项目募集资金存储余额合计16,258,057.03元[14] 资金投入情况 - 2024年半年度首次公开发行股票募集资金投入承诺投资项目4,482.06万元[3] - 2024年半年度可转换公司债券募集资金投入承诺投资项目1,579.54万元[6] - 2024年半年度可转换公司债券利用闲置募集资金购买结构性存款现金管理产品累计16,300万元，赎回本金25,300.00万元[6] 项目投资进度 - 综合业务能力提升建设项目调整后投资2,018.03万元，截至期末投资进度100%[28] - 研发中心建设项目调整后投资1,855.26万元，截至期末投资进度100%[28] - 补充流动资金调整后投资10,000.00万元，截至期末投资进度100.33%[28] - 河北石家庄地区光伏电站项目EPC工程总承包本半年度投入1812.73万元，截至期末投资进度86.79%[28] - 分布式光伏电站建设项目截至期末投资进度为66.51%，本半年度实现效益157.59万元[32] - 补充流动资金项目截至期末投资进度为101.51%[32] 资金用途变更 - 首次公开发行股票累计变更用途的募集资金总额10,877.59万元，比例45.02%[28] - 报告期内可转换公司债券变更用途的募集资金总额为16,127.81万元，累计变更比例为47.28%[32] - 2023年11月15日，公司股东大会同意对部分首次公开发行股票募集资金投资项目进行调整[11] - 2024年6月21日，公司股东大会和债券持有人会议同意对部分可转债募集项目资金进行调整[12] - 2024年6月5日、6月21日相关会议审议通过变更可转债募投项目部分募集资金用途的议案[34] - 拟将分布式光伏电站建设项目剩余16127.81万元未使用募集资金投入新项目[34] 其他 - 公司制定《上海能辉科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金采用专户存储制度[10] - 公司于2023年用3,140.24万元可转债募集资金置换预先投入募投项目及发行费用自筹资金[17] - 截止报告期末，公司已全部支付可转债发行费用682.66万元，其中89.62万元以自有资金支付，尚未以募集资金置换[33] - 分布式光伏建设EPC项目、韶关地面电站建设EPC项目预计达到预定可使用状态日期为2024.12.31[34]

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-100 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十次会议 于 2024 年 8 月 26 日下午以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 8 月 16 日以书面方式发出，本次会议由公司监事会主席熊天柱先生召集并主持，会议应 出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，因工作原因监事孔鹏飞先生、颛海涛先生以 通讯方式出席。公司部分高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决 程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议： （一）审议通过《关于<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核的公司《2024 年半年度报告》及摘 要的 ...

可转债信息 - 可转换公司债券发行规模为34,790.70万元（3,479,070张）[7] - 可转债每张面值100元，按面值发行[8] - 债券存续期限为2023年3月31日至2029年3月30日[10] - 债券利率第一年0.20%，第二年0.40%，第三年1.00%，第四年2.80%，第五年3.50%，第六年3.60%[10] - 可转债转股期为2023年10月9日至2029年3月30日[16] - 初始转股价格为37.71元/股，现转股价为28.00元/股[17] - 转股数量计算方式为Q = V/P，并以去尾法取一股的整数倍[22] - 到期赎回按债券面值110.00%（含最后一期利息）赎回全部未转股可转债[26] - 公司主体和“能辉转债”信用等级均为A+，评级展望稳定[31] - 本期债券不提供担保[32] 股东权益变动 - 2024年8月18日控股股东一致行动关系解除，实际控制人变更为罗传奎[33][36] - 解除一致行动关系前，三人合计持股90,098,100股，占总股本60.19%[37] - 解除一致行动关系后，罗传奎合计控制公司51.79%股份表决权[38] - 截止2024年8月9日，罗传奎直接持股23.66%，能辉控股持股21.38%，浙江同辉持股6.75%[39] - 股东一致行动关系解除不违反相关法律法规[42] - 该事项不会导致公司主要业务变化[42] - 不会对公司日常经营活动产生不利影响[42] - 不会对公司主营业务和财务状况产生重大影响[42] - 不会引起公司管理层变动[42] - 不会影响公司人员独立、财务独立和资产完整[42] - 该事项未对公司日常经营及偿债能力产生不利影响[42]

一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2256号）同意，并经深圳证券交易所同 意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）3,737.00万股，每股面值人民币1.00 元，每股发行价格为人民币8.34元，本次发行募集资金总额为人民币31,166.58万 元，扣除发行费用（不含税）人民币7,006.93万元，实际募集资金净额为人民币 24,159.65万元。 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年8月12日对公司首次公开发行 股票的资金到位情况进行了审验，并出具了"中汇会验[2021]6538号"《验资报 告》。公司已对募集资金采取专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户所在 银行签订《募集资金三方监管协议》。 二、募集资金投资项目情况及募集资金使用计划 根据公司《上海能辉科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招 股说明书》及公司第二届董事会第十七次会议调整投入募集资金的情况，公司首 次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下： 海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司 使用部分闲置募集资 ...

法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： | | 四会能辉新能源科技有限公司 | 子公司 | 其他应收款 | 46.23 | 0.05 | - | - | 46.28 | 暂借款 | 非经营性 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 河南省绿色生态新能源科技有限公司 | 子公司 | 其他应收款 | 16,385.05 | 271.89 | - | - | 16,656.94 | 暂借款 | 非经营性 | | | 上海能魁新能源科技有限公司 | 子公司 | 其他应收款 | 1,368.53 | 5.77 | - | - | 1,374.30 | 暂借款 | 非经营性 | | | 上海奉魁新能源科技有限公司 | 子公司 | 其他应收款 | 10.09 | 0.18 | - | - | 10.27 | 暂借款 | 非经营性 | | | 上海能辉吉瑞新能源科技有限公司 | 子公司 | 其他应收款 | 292.94 | - | - | - | 292.94 | 暂借款 | 非经营性 | | | 珠海金 ...