法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 张小泉股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于张小泉股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 编号：TCYJS2024H0105 号 致：张小泉股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受张小泉股份有限公司（以下简 称"张小泉"或"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2024 年第一次临时股 东大会，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规和其他有关规范性文 件的要求出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席人员的 资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审 议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-013 张小泉股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议时间：2024 年 2 月 5 日（星期一）下午 14:30； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 2 月 5 日（星期一）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024 年 2 月 5 日上午 9:15 至 2024 年 2 月 5 日下午 15:00 期间的任意时间。 1、股东出席的总体情况： 2、会议召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。 3、会议召开地点：浙江省杭州市富阳区东洲街道明星路 9 号运通网城园区 5 号楼 13 层会议室 4、会议召集 ...

关于首次回购公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-012 张小泉股份有限公司 张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 29 日召开第二届 董事会第十九次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》。公司拟使 用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A 股）股 份，用于实施员工持股计划或股权激励，具体内容详见公司于 2024 年 1 月 29 日 在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》的规定，公司应当在首次回购股份事实发生的次一交易日予 以披露。现将公司首次回购股份的情况公告如下： 一、首次回购公司股份的具体情况 2024 年 2 月 2 日，公司首次通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方 式回购股份，回购股份数量为 191,700 股，占公司目前总股本的 0.12%，回购的 最高成交价为 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-011 张小泉股份有限公司 回购股份报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、张小泉股份有限公司（以下简称"公司"） 拟使用自有资金以集中竞价交 易方式回购部分公司股票（以下简称"本次回购"），用于员工持股计划或股权激 励。本次回购资金总额不低于人民币 3,000 万元（含），不超过人民币 4,000 万 元（含）。按照本次回购金额上限人民币 4,000 万元、回购价格上限 20.66 元/股 进行测算，回购数量约为 1,936,108 股，回购股份比例约占公司总股本的 1.24%。 按照本次回购下限人民币 3,000 万元、回购价格上限 20.66 元/股进行测算，回购 数量约为 1,452,081 股，回购比例约占公司总股本的 0.93%。具体回购股份数量 以回购期满时实际回购的股份数量为准。本次回购的实施期限自公司董事会审议 通过回购方案之日起 12 个月内。 2、2024 年 1 月 29 日，公司召开第二届董事会第十九次会议，逐项审议通 过了《关于回购公司 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-010 张小泉股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东及前十名无限售条件股东持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 29 日召开第二届 董事会第十九次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，具体内容 详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号： 2024-009）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号—回购股份》等相关规定，现将公司董事会公告回购股份决议的前一个交易 日（即 2024 年 1 月 26 日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名 称、持股数量及持股比例情况公告如下： 注：上表股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后的持股数量。 二、前十名无限售条件股东持股情况 三、备查文件 1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股东名册。 特此公告。 张小泉股份有限公司 董事会 序号 股东名称 持股数量（股） 占 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-008 张小泉股份有限公司 第二届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十九次会议通知 于 2024 年 1 月 25 日以邮件方式发出，并于 2024 年 1 月 29 日在公司会议室以 现场结合通讯方式召开。会议由董事长张樟生先生主持，应出席董事 8 人，实际 出席董事 8 人，其中张新程先生、金志国先生、余景选先生、陈英骅先生、李元 旭先生以通讯表决方式出席本次会议。全体监事、高级管理人员列席本次会议。 会议的召集和召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章、规范性文 件及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经全体参会董事认真讨论，审议通过了以下议案： 逐项审议通过《关于回购公司股份方案的议案》 （一）回购股份的目的 基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为增强投资者信心，维护 广大投资者的利益，结合公司经营情况、业务发展前景、公司财务状况及未来的 盈利能力， ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-009 张小泉股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A 股）。 2、回购股份的用途：员工持股计划或股权激励。 3、回购股份的价格区间：本次回购价格不超过 20.66 元/股（含），该价格 不超过董事会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。 4、回购股份的数量、占公司总股本的比例：按照本次回购金额上限人民币 4,000 万元、回购价格上限 20.66 元/股进行测算，回购数量约为 1,936,108 股，回 购股份比例约占公司总股本的 1.24%。按照本次回购下限人民币 3,000 万元、回 购价格上限 20.66 元/股进行测算，回购数量约为 1,452,081 股，回购比例约占公 司总股本的 0.93%。具体回购股份数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。 5、回购股份的实施期限：自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超 过 12 个月。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-007 张小泉股份有限公司 关于收到董事长提议回购公司股份的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 24 日收到公司实 际控制人之一、董事长张樟生先生《关于提议回购公司股份的函》。张樟生先生 提议公司以自有资金通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公 司已发行的部分人民币普通股（A 股），具体内容如下： 一、提议人的基本情况 1、提议人：公司实际控制人之一、董事长张樟生先生 2、提议时间：2024 年 1 月 24 日 3、是否享有提案权：是 二、提议回购股份的原因和目的 基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为增强投资者信心，维护 广大投资者的利益，结合公司经营情况、业务发展前景、公司财务状况及未来的 盈利能力，公司实际控制人之一、董事长张樟生先生提议公司使用自有资金回购 部分公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，并在未来适宜时机将回购股份用 于股权激励或员工持股计划，以进一步完善公司治理结构，构 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-003 张小泉股份有限公司 第二届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十八次会议通知 于 2024 年 1 月 16 日以邮件方式发出，并于 2024 年 1 月 19 日在公司会议室以 现场结合通讯方式召开。会议由董事长张樟生先生主持，应出席董事 8 人，实际 出席董事 8 人，其中张新程先生、金志国先生、陈英骅先生、李元旭先生以通讯 表决方式出席本次会议。全体监事、高级管理人员列席本次会议。会议的召集和 召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章 程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经全体参会董事认真讨论，审议通过了以下议案： (一) 审议通过《关于补选第二届董事会非独立董事的议案》 为保证董事会的正常运作，经公司董事会提名委员会提名及资格审核通过， 拟提名崔华波先生为公司非独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至 第二届董事会任期届满之日止。 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-006 张小泉股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、股东大会会议召集人：董事会 经公司第二届董事会第十八次会议审议通过《关于召开 2024 年第一次临时 股东大会的议案》，决定召开本次股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《张小泉股份有限公司章 程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 2 月 5 日（星期一）14:30。 （2）网络投票时间：2024 年 2 月 5 日（星期一）。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 2 月 5 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易 ...