证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024-028 开勒环境科技(上海)股份有限公司 关于续聘2024年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2、投资者保护能力 上年末，天健会计师事务所累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职 业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部 关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健所近三年 未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。 开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年04月18 日召开第四届董事会第三次会议，审议通过《关于续聘2024年度会计师事务所的 议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师 事务所"或"天健所"）为公司2024年度审计机构，本议案尚需提交公司2023 年年度股东大会审议。现将有关事宜公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- ...

证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024-026 开勒环境科技(上海)股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 18 日召开第四届董事会第三次会议，审议《关于 2024 年度非独立董事薪酬及独 立董事津贴方案的议案》、审议通过《关于 2024 年度高级管理人员薪酬方案的 议案》；同日，公司召开第四届监事会第二次会议，审议《关于 2024 年度监事 薪酬方案的议案》。现将具体情况公告如下： 一、适用对象 公司董事、监事及高级管理人员。 二、适用时间 2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日。 三、薪酬标准 （一）公司非独立董事薪酬及独立董事津贴方案 1、方案内容 (1)公司独立董事津贴建议为：8 万元/年（税前），按月发放； (2)在公司任职的非独立董事根据其在公司担任的具体管理职务领薪，不再 额外领取董事津贴。基本薪酬按月平均发放，绩效奖金根据公司当年业 ...

关于公司非独立董事兼总经理、独立董事辞职暨补选非独立董 证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024- 027 开勒环境科技（上海）股份有限公司 事、独立董事并调整专门委员会委员及聘任总经理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收 到公司非独立董事兼总经理熊炜先生、独立董事周岷先生递交的书面辞职报告， 为保证公司董事会及公司日常经营管理工作的有序开展，公司董事会已完成非独 立董事、独立董事候选人提名及总经理聘任。现将有关事宜公告如下： 一、非独立董事兼总经理辞职及补选非独立董事、聘任总经理情况 （一）非独立董事兼总经理辞职 公司第四届董事会非独立董事兼总经理熊炜先生因个人原因，申请辞去公司 第四届董事会非独立董事、提名委员会委员、战略委员会委员及公司总经理职务， 熊炜先生原定任期为自公司 2024 年第一次临时股东大会、第四届董事会第一次 会议审议通过之日起至第四届董事会届满之日止，熊炜先生辞职后任公司其他职 务。 截至本公告披露日，熊炜先生直接持有公司股份9, ...

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深 圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，将 本公司募集资金 2023 年度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意开勒环境科技（上海）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2600 号），本公司由主承 销商东方证券承销保荐有限公司采用网上按市值申购方式，向社会公众公开发行 人民币普通股（A 股）股票 1,618 万股，发行价为每股人民币 27.55 元，共计募 集资金 44,575.90 万元，坐扣承销和保荐费用 3,881.10 万元（承销费和保荐费 不含税金额共计 4,0 ...

限制性股票授予情况 - 第二批次预留授予日为2024年04月18日[3][25] - 第二批次预留授予数量为17.00万股，占公司股本总额0.26%[3][25] - 第二批次预留授予价格为15.67元/股[4][25] - 本激励计划总计140.00万股，占公司总股本2.17%[6][7] - 首次授予激励对象42人，预留授予部分合计20.00万股，占14.29%[6][7] - 首次授予部分合计120.00万股，占85.71%[6][7] - 董事、高级管理人员6人获授35.69万股，占授予总数25.49%[7] - 中层管理人员及核心骨干人员36人获授84.31万股，占授予总数60.22%[7] 激励计划相关规则 - 激励计划有效期最长不超过54个月[8] - 首次授予分三个归属期，比例为30%、30%、40%[9] - 若预留授予在2023年第三季度报告后，分两个归属期，比例均为50%[9] - 激励对象获授股票需满足公司、个人未发生特定情形及任职期限要求[11][12][13] 业绩考核目标 - 首次授予考核年度为2023 - 2025年，2023年净利润目标值7000万元、触发值4900万元[14] - 2024年目标值10000万元、触发值7000万元，2025年目标值15000万元、触发值10500万元[14][15] - 若预留授予在2023年第三季度报告披露前授出，各年度业绩考核目标与首次授予一致[15] - 若之后授出，考核年度为2024 - 2025年，目标值和触发值同上述[15] 其他数据 - 标的股价为33.76元/股，用于测算限制性股票公允价值[27] - 历史波动率分别为24.4138%、23.7109%[28] - 无风险利率分别为1.7133%、1.8769%[28] - 预计摊销总费用为314.88万元，2024年摊销166.78万元[28] - 2025年摊销124.93万元，2026年摊销23.16万元[28] 会议与审批情况 - 2023年4月24日，审议通过激励计划相关议案[18][19] - 2023年4月25日至5月4日，公示拟首次授予激励对象名单[19] - 2023年5月10日，披露公示情况说明及核查意见[19] - 2023年5月15日，审议通过激励计划相关议案并披露自查报告[19] - 2023年5月19日，审议通过首次授予限制性股票议案[20] - 2023年8月23日，审议通过授予预留部分限制性股票（第一批次）议案[20] - 2024年4月18日，审议通过授予预留部分限制性股票（第二批次）议案[20] 其他 - 股权激励方式为第二类限制性股票，标的股票来源是定向发行A股普通股[5] - 公司层面业绩考核，A≥Am时归属比例X = 100%，An≤A<Am时X = A/Am*100%，A<An时X = 0%[14] - 激励对象个人绩效考核结果分A、B、C、D四档，归属比例分别为100%、80%、0%[16] - 上海荣正认为激励计划已取得必要批准与授权[38] - 公司不存在不符合激励计划授予条件的情形[38] - 本次限制性股票预留授予日等确定符合相关规定[38] - 备查文件包含董事会会议决议、监事会会议决议等[39] - 公告发布时间为2024年04月22日[41]

及为子公司提供担保额度预计的议案 开勒环境科技(上海)股份有限公司 关于 2024 年度公司及子公司向金融机构申请综合授信额度 证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024- 031 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 18 日召开第四届董事会第三次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过《关 于 2024 年度公司及子公司向金融机构申请综合授信额度及为子公司提供担保额 度预计的议案》，具体情况如下： 一、本次申请综合授信及提供担保事项的概述 为满足公司及子公司日常经营及业务发展的资金需求，2024 年度，公司及 子公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度总计不超过人民币 60,000 万元 （或等值外币），授信品类包括但不限于公司及子公司日常生产经营的长、短期 贷款、银行承兑汇票、国内信用证、国际信用证、贸易融资、保函、信用证、外 汇衍生产品等。具体授信额度、品类、期限及其他条款要求最终以公司及子公司 与各金融机构签订的协议为准，授信期限内，授信额度可循环 ...

开勒环境科技（上海）股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 开勒环境科技（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合开勒环境科技（上海）股份有 限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情 ...

开勒环境科技(上海)股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （何刚） 各位股东及股东代表： 本人作为开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事,在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的相关规 定和《开勒环境科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《开勒环境科技（上海）股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立 董事工作制度》"）等的相关要求，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、 尽责地履行职务，积极发挥独立董事作用，切实履行独立董事的责任与义务。 在 2023 年任职期间，本人积极出席相关会议，审慎审议董事会和董事会专 门委员会的各项提案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用， 监督公司规范化运作，维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2023 年 度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 何刚，男，中国国籍，无境外永久居留权，1979 年毕业于华东理工大学企 业管理专业，硕士 ...

激励计划时间节点 - 2023年4月24日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[12] - 2023年4月25日至5月4日对拟激励对象公示[13] - 2023年5月15日股东大会审议通过激励计划相关议案[14] - 2023年5月19日审议通过首次授予限制性股票议案[14] - 2023年8月23日审议通过授予预留部分限制性股票（第一批次）议案[15] - 2024年4月18日审议通过授予预留部分限制性股票（第二批次）议案[16] 本次授予情况 - 2024年4月18日为授予日，15.67元/股向19名对象授予17万股[18] - 公司和激励对象满足授予条件，授予已获必要批准授权[21][23] - 授予尚需依法履行信息披露义务[23]

监管相关 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 每月查询一次公司募集资金专户[3] - 列席公司股东大会1次，列席董监事会次数均为0次[3] - 现场检查1次，报告报送无主要问题[3][4] - 发表专项意见7次[4] - 向本所报告次数为0次[4] 其他事项 - 对上市公司培训1次，日期为2024年4月18日[4] - 公司各方面均无问题，承诺均已履行[5][6][7] - 王震接替卞加振担任持续督导保荐代表人[8]