招商证券股份有限公司 关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司 2024年度持续督导工作现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办 法》）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有 关法律法规的要求，招商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为正 在履行北京百普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称"百普赛斯"、"公 司"）持续督导工作的保荐机构，对公司2024年度的规范运作情况进行了现场 检查，现就现场检查的有关情况报告如下： | 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：百普赛斯 | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：吴宏兴 | 联系电话：0755-82960470 | | | | 保荐代表人姓名：张远明 | 联系电话：0755-82960470 | | | | 现场检查人员姓名：张远明、杨许滢、李周承 | | | | | 现场检查对应期间：2024年度 | | | | | 现场检查时间：2025年4月 | | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | | （一）公司治理 否 ...

2024 年度独立董事述职报告 北京百普赛斯生物科技股份有限公司 本人（张勇）作为北京百普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2024 年度工作中忠实 履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护 了公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履行 职责情况述职如下： 一、基本情况 本人张勇，中国国籍，无境外永久居留权，1977 年出生，毕业于日本爱媛大 学分子遗传学专业，博士研究生学历，教授职称。2001 年 7 月至 2005 年 9 月， 担任陕西科技大学（原西北轻工业学院）生命科学与工程学院助教；2005 年 10 月至 2007 年 9 月，于日本高知大学攻读硕士学位；2007 年 10 月至 2011 年 2 月， 于日本爱媛大学攻读博士学位；2011 年 2 月至 2012 年 12 月担任日本东京大学 医学部微生物系特别研究员；201 ...

北京百普赛斯生物科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高北京百普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情 对公司形象、商业信誉、股票及其衍生品交易价格及日常正常生产经营可能造成 的影响，切实保护投资者及公司的合法权益，根据相关法律、法规和规范性文件 及《北京百普赛斯生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； 第四条 公司舆情管理工作坚持实行统一指挥、快速反应、尊重事实、注重 实效、科学应对的整体原则，有效引导社会舆论，避免和消除因媒体报道对公司 可能造成的各种负面影响，切实维护公司的利益和形象。 第五条 本制度适用于公司及合并报表范围内的各下属单位。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价 ...

会议召开情况 - 2024年度召开8次董事会和3次股东大会[4] - 2024年度董事会薪酬与考核委员会召开3次会议，提名委员会未召开会议[5][6] - 2024年度召开2次独立董事专门会议[6] 独立董事情况 - 独立董事刘峰通讯出席8次董事会，列席3次股东大会[5] - 2024年刘峰在百普赛斯累计现场工作时间达15日[7] 报告披露 - 公司按时编制并披露《2023年年度报告》《2024年一季度报告》等报告[8] 议案审议 - 2024年多次审议通过限制性股票相关议案[10][11] - 2024年审议通过续聘审计机构、薪酬方案等议案[9] 股票归属 - 2024年12月30日，215,997股股票完成归属并上市流通[11]

北京百普赛斯生物科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人（许娟红）作为北京百普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2024 年度工作中忠实 履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护 了公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履行 职责情况述职如下： 一、基本情况 本人许娟红，中国国籍，无境外永久居留权，1964 年出生，毕业于湖南省委 党校投融资专业，本科学历，高级审计师职称。1984 年 7 月至 1990 年 9 月担任 湖南长沙五金采购站建筑五金经营部会计、主管会计；1990 年 9 月至 2011 年 3 月担任天职国际会计师事务所有限责任公司审计员、审计部主任、副董事长；2011 年 3 月至 2014 年 6 月担任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）副主任会计 师、合伙人；2015 年 10 月至今，担任青矩技术股 ...

招商证券股份有限公司 关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为北京百 普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称"百普赛斯"、"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关规定履行持续督导职责，对《北京百普 赛斯生物科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告》（以下简称"内部控 制评价报告"）进行了审慎核查，现就内部控制评价报告出具核查意见如下： 一、保荐机构核查工作 招商证券保荐代表人采取查阅公司与财务报告和信息披露事务相关的内部 控制制度、抽查内部控制过程记录文件，与公司内部审计人员、高管人员等沟 通等方式，结合日常的持续督导工作，在对公司内部控制的完整性、合理性及 有效性进行合理评价基础上，对公司董事会出具的内部控制评价报告进行了核 查。 二、公司内部控制基本情况 为保证 ...

北京百普赛斯生物科技股份有限公司董事会 2025 年 4 月 21 日 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，北京百普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公 司在任独立董事许娟红、刘峰、张勇的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事的任职经历以及其签署的相关自查文件，公司董事会认 为：上述人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业担 任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司及其附属企业担任任何 职务，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。综上，公司独立董事符合相关法规 中对独立董事独立性的相关要求。 北京百普赛斯生物科技股份有限公司董事会 ...

证券代码：301080 证券简称：百普赛斯 公告编号：2025-021 北京百普赛斯生物科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 本次会计政策是根据财政部修订及颁布的最新会计准则、适用指引进行的变 更，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。 一、概述 本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的（《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相 关规定。 三）变更后采取的会计政策 本次会计政策变更后，公司将执行解释 17 号、解释 18 号以及（《企业会计准 则应用指南汇编 2024》的内容要求。除上述会计政策变更外，其余未变更部分仍 执行财政部前期颁布的（《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企 业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定。 北京百普赛斯生物科技股份有限公司（ 以下简称"公司"）根据 2023 年 10 月 25 日财政部发布的《企业会计准则解释第 17 号》 财会[2023]21 号，以下简称 "解释 1 ...

业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计均占公司合并报表对应总额的100%[7] 内部控制标准 - 财务报告内部控制重大缺陷资产类定量标准为错报≥资产总额1%，损益类为错报≥利润总额10%[9] - 财务报告内部控制重要缺陷资产类定量标准为资产总额1%>错报≥资产总额0.5%，损益类为利润总额10%>错报≥净利润5%[9] - 财务报告内部控制一般缺陷资产类定量标准为资产总额0.5%>错报，损益类为利润总额5%>错报[9] 公司治理结构 - 公司董事会由7名董事组成，设董事长1人，独立董事3名[14] - 公司监事会由3名监事组成，其中1名为职工代表[14] - 公司董事会审计委员会由3名董事组成，其中独立董事2名，1名独立董事为会计专业人士且担任召集人[15] 未来展望 - 未来3 - 5年公司将强化核心竞争力，拓展新型业务，成为单抗相关生物医药研发产业蛋白供应商第一品牌、靶点药物相关领域第一合作伙伴[17] 制度建设 - 公司建立内部控制制度遵循全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益原则[6] - 公司根据《企业内部控制基本规范》等规定开展内部控制评价工作[8] - 公司制定了一整套较为完整、科学的内部控制制度并不断完善[13] - 公司建立了规范的公司治理结构和议事规则[13] - 公司制定《资金管理办法》规范日常资金营运活动，实行专人负责、分工管理及不相容岗位分离制度[18] - 公司制定《供应商管理控制程序》，采购询价人员与采购人员分离，货物入库有专职人员验收[19] - 公司制定《固定资产管理制度》，按管理部门、使用部门、财务部门分工负责管理固定资产[19] - 公司制定《费用及采购管理制度》等明确授权批准范围、权限、程序、责任等内容[20] - 公司严格按《会计法》等进行会计确认和计量、编制财务报表，保证会计资料真实完整[20] - 公司建立财产日常管理制度和定期清查制度，制订《库存管理规定》规范存货管理[21] - 公司建立运营情况分析制度，管理层运用多种方法定期开展运营分析[22] - 公司制定《人力资源控制程序》等制度，设置考核指标体系规范绩效管理[22] - 公司建立信息交流等管理程序，确保信息及时沟通[23] - 公司制定信息安全管理制度，保证信息系统安全稳定运行[24] - 公司建立内部审计相关制度，规范内部监督[24] - 公司制定资金营运和管理相关制度，资金营运无重大缺陷[25] - 公司制定采购与付款管理相关制度，采购付款控制无重大缺陷[26] - 公司通过合同等制度管理销售与收款，销售收款控制无重大缺陷[26][27] - 公司建立生产和成本费用管理相关制度，费用管理控制无重大缺陷[27][28] - 公司建立存货与仓储管理相关制度，存货仓储管理控制无重大缺陷[28] - 公司制定关联交易等多项管理制度，管控各类业务风险[29][30] - 公司制定信息披露管理制度，建立信息披露体系[30][31] 未来计划 - 公司将根据实际情况改进、健全和完善内部控制制度[33] - 公司将加强对相关法律法规和规范的宣传学习[33] - 公司将发挥内部审计部门监督职能，加大内控制度检查力度[33] - 公司将开展相关人员培训工作，提高员工工作胜任能力[33] 过往情况 - 上一年度公司不存在内部控制方面缺陷及异常事项[34] - 公司已按既定计划完成内部控制检查监督工作[35] - 公司按要求判断内部控制制度设计与执行情况[35] - 公司内部控制符合生产经营需要，有效控制经营风险[35] - 公司董事会认为已在重大方面有效保持与财务报告相关的内部控制[35] - 评价报告业经全体董事审核并同意[35]

证券代码：301080 证券简称：百普赛斯 公告编号：2025-022 北京百普赛斯生物科技股份有限公司 欢迎广大投资者积极参与！ 特此公告。 北京百普赛斯生物科技股份有限公司董事会 2025 年 4 月 21 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京百普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2024 年年度报 告》及其摘要已于 2025 年 4 月 21 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）进行 了披露。 为便于广大投资者更深入全面地了解公司情况，公司定于 2025 年 5 月 13 日 （星期二）下午 15:00-17:00 在全景网举办 2024 年度业绩说明会，本次年度业绩 说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登录"全景·路演天下" （http://rs.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 出席本次说明会的人员有：公司董事长、总经理陈宜顶先生，副总经理、董 事会秘书、财务负责人林涛先生，独立董事张勇先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2024 年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题， ...