深圳市智立方自动化设备股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全 投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳市智 立方自动化设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会依据相关法律法规及《公司章程》等 规定设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研 究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战略委员会工 作，由委员选举产生，并报董事会备案。 第六条 战略委员会任期与董 ...

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）以及《深圳市智立方自动化设备股份有限公司 章程》等的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指对上市公司股票及其衍生品种交易价 格可能或已经产生较大影响的信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交易 信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 第三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各所属子公司出现、 发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义务的人员应将有关信息告 知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述 或重大遗漏。董事会秘书、报告人以及其他因公司工作关系接触到信息的工作人 ...

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 内部控制管理制度 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、 电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称公司）的 内部控制，促进公司规范运作和稳健发展，保护股东合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）等有关法律法规和规范性文件，以及《深圳市智立方自动化 设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标： 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制制度的框架与执行 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 公司内部控制制度涵盖以下层面： （一）公司层面； （二）公司下属部门或附属公司（包括控股子公司、分公司和具有重大影响 的参股公司）层面； （三）公司各业务单元或业务流程环节层面。 第五条 公司内部控制制度包括以下基本要素： （一）内部环境：指公司的组织文化及影响员工风险意识的综合因素，包括 第 1 ...

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 子公司管理制度 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 子公司的管理，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳市智立方自动化设备股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等法律、法规和规范性文件，结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"是指公司根据战略规划、突出主业和提高 公司核心竞争力需要而依法设立或投资的、具有独立法人主体资格的公司，包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司持股比例在50%以上， 或虽未达到50%，但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其 他安排能够实际控制的公司； 本制度所称"参股公司"是指公司持股比例未达到50%且不具备实际控制权 的公司。 "控股子公司"与"参股公司"在本制度中合称"子公司"。 第三条 公司各职能部门应按照本制度及相关内 ...

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送工作。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕 信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕 信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书 应当在书面承诺上签字确认。 公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、子公司及公司能够对其实 施重大影响的参股公司及其负责人都应做好内幕信息的保密工作，应积极配合董 事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作。内幕信息知情人负有保密责任， 在内幕信息依法公开披露前，不得泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司证券 及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券及其衍生品种交易价 格。 第四条 证券部为公司内幕信息登记管理工作的日常工作部门。 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第 1页 共 9页 第一条 为规范深圳市智立方自动化设备股份有限公司(以下简称"公司")内 ...

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下 简称"公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳市智立方自动化设备 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董 事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第二条 薪酬与考核委员会是董事会依据相关法律法规及《公司章程》等 规定设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并 进行考核，负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事 会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、副董事长、董 事。高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘 书及经董事会聘任的其他高级管理人。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 ...

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 募集资金使用管理办法 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关法律法规及《深圳市智立方自动化设备股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对上市公司发行股份、 可转换公司债券购买资产并募 ...

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 内部审计管理制度 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，维护公司和全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》等规定，并结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 内部审计的宗旨是通过开展独立、客观的保证性与咨询性活动，运 用系统化和规范化的方法，评价和改进公司风险管理、控制和治理过程的效果。 其目的是为了建立高效率的内部审计监督机制，保证政策和制度得到有效的贯彻 和执行；不断完善内部控制制度；降低成本消耗；提高工作效率，保证工作质量； 及时堵塞漏洞，防止舞弊；促进公司及投资企业改善经营管理，提高经济效益， 实现组织目标。 第三条 内部审计应遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、合 理、有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第四条 本制度所称公司内部审计，是一种独立客观的监督和评价活动，是 指公司内部审计部 ...

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 投资者关系管理制度 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 投资者关系管理制度 第三条 投资者关系管理的基本原则： (一) 充分披露信息原则。除强制的信息披露之外，公司可主动披露投资者关 心的其他相关信息； (二) 合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、深圳 证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。 在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄 密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露； (三) 投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者， 避免进行选择性信息披露； (四) 诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度 第 1 页 共 8 页 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进投资 者对公司的了解，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，促进公司与 投资者之间建立长期、稳定的良性 ...

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 总经理工作细则 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第三条 总经理及其他高级管理人员任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的综合 管理能力。 （二）具有知人善任调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外 关系和统揽全局的能力。 （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，掌握国家有关政策、法律、 法规；精通本行业的生产经营业务，熟悉相关行业业务。 （四）诚信勤勉、廉洁公正。 （五）有较强的使命感、责任感和积极开拓的进取精神，精力充沛、身体健 康。 第一条 为进一步完善深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，规范公司经理层的行为，确保经理层忠实履行职责， 勤勉高效地工作，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及 《深圳市智立方自动化设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的 有关规定，特制订本工作细则。 第二条 公司依法设总经理一名。总经理主持公司日常生产经营和管理工 作，组织实施本公司董事会决议，对董事会负责。 公司可根据生产经营的需要 ...