内部控制标准 - 财务报告内控重大缺陷：营收衡量错报>2%，资产衡量错报>1%[11] - 财务报告内控重要缺陷：营收2%≥错报≥1%，资产1%≥错报≥0.5%[11] - 财务报告内控一般缺陷：营收衡量错报<1%，资产衡量错报<0.5%[11] - 非财务报告内控重大缺陷：直接财产损失>500万元[13] - 非财务报告内控重要缺陷：500万元≥损失≥200万元[13] - 非财务报告内控一般缺陷：200万元>损失≥50万元[13] 内控情况 - 报告期公司无财务报告内控重大、重要缺陷[13] - 报告期未发现非财务报告内控重大、重要缺陷[14] - 评价基准日公司重大方面保持有效内控[17]

其他新策略 - 公司于2024年4月22日审议通过回购注销部分限制性股票议案[1] - 监事会审核因2022年激励计划首次授予部分限售条件未成就的回购注销事项[1] - 监事会认为回购注销事项合规，未损害公司及股东利益[1]

激励计划会议 - 2022年12月22日审议通过激励计划相关议案[9] - 2023年1月9日股东大会审议通过激励计划相关议案[10] - 2024年1月8日审议通过授予预留限制性股票议案[12] 业绩与限售情况 - 2023年营收及净利润增长率未达20%，首授限售股首解限条件未成就[15] - 需回购注销49名激励对象未解限的限制性股票[17] 回购数据 - 回购价格由47.20元/股调为30.80元/股加利息[20] - 未解限股票数量由29.68万股调为44.52万股[21] - 未获批预案回购金额约1371.22万元加利息[23] - 获批预案回购金额约1348.96万元加利息[23]

募集资金情况 - 2022年7月5日公司首次公开发行股票10235691股，发行价每股72.33元，募集资金740347530.03元，净额667399112.31元到账[13] - 2023年度募集资金总额为66739.91万元，本年度投入11342.75万元，累计投入33458.86万元[26] - 截至2023年12月31日有3个募集资金专户，余额合计41874377.73元[16][18] 项目投入与进度 - 截至期初累计项目投入22116.11万元，本期投入11342.75万元，截至期末累计投入33458.86万元[15] - 自动化设备产能提升项目承诺投资27356.50万元，本年度投入5360.52万元，累计投入5370.04万元，投资进度19.63%[26] - 研发中心升级项目承诺投资14687.90万元，本年度投入3512.12万元，累计投入6090.81万元，投资进度41.47%[26] - 补充流动资金项目承诺投资18000万元，累计投入18000万元，投资进度100%[26] - 超募资金投向小计6695.51万元，本年度投入2470.11万元，累计投入3998.01万元，投资进度59.71%[26] 资金使用与管理 - 2022年和2023年分别使用2000万元超募资金永久补充流动资金[20] - 公司可使用不超3亿元闲置募集资金进行现金管理，额度12个月内可循环滚动使用[1] - 2023年用闲置募集资金购买可转让大额存单30000万元，截至2023年12月31日，现金管理金额为30000万元[1][28] - 应结余募集资金34187.44万元，实际结余4187.44万元，差异30000万元系购买大额存单[15] 项目变更与置换 - 2023年8月24日变更“研发中心升级项目”实施地点[17] - 2024年将自动化设备产能提升项目预定可使用状态时间由2024年7月调至2025年7月[27] - 2022年用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金762.69万元及发行费用484.90万元，共计1247.59万元[27] 大额存单合作 - 公司与中信银行深圳市民中心支行、中国银行深圳石岩支行合作认购可转让大额存单，每份1000万元，年化收益率有2.90%和3.10%两种[31][32] - 中信银行深圳市民中心支行年化收益率2.90%的有4笔，3.10%的有4笔[31] - 中国银行深圳石岩支行年化收益率2.90%的有4笔，3.10%的有22笔[32][33]

会议相关 - 第二届监事会第五次会议于2024年4月22日召开，3名监事全出席[1] - 多个议案表决结果均为同意3票，反对0票，弃权0票[4][7][10][13][16][18][20][22][25][29][32][34] - 多个议案尚需提交公司股东大会审议[5][8][11][23][26][30] 资金与项目 - 闲置自有资金现金管理额度由不超4亿增至不超5亿[19] - 拟将“自动化设备产能提升项目”达预定可使用状态时间调至2025年7月[17] 审计与业绩 - 拟续聘立信会计师事务所为2024年度审计机构，聘期一年[21] - 2023年营收及净利润相对于2022年增长率未达规定业绩考核触发值[27] 其他事项 - 2023年度监事会对公司依法运作等情况监督发挥积极作用[3] - 将回购注销49名激励对象对应考核当年已授予但未解除限售的限制性股票[28] - 《2024年第一季度报告》真实准确完整反映一季度经营管理情况[31]

会议相关 - 2024年4月22日召开第二届董事会第五次会议，7名董事全部出席[1] - 多项议案表决均为同意7票，反对0票，弃权0票[5][8][12][16][18][21][24][27][32][36][40][43][46][48] - 多项议案尚需提交公司股东大会审议[6][9][13][28][33][37] - 多项议案已通过公司第二届董事会审计委员会第五次会议审议[7][11][15][17][26][31][42][45] - 决定于2024年5月20日召开2023年年度股东大会[47] 项目与资金 - 拟将“自动化设备产能提升项目”预定可使用时间调至2025年7月[19] - 使用闲置自有资金现金管理额度增至不超过5亿元，新增1亿有效期至2024年12月8日[22] 审计与分配 - 拟续聘立信会计师事务所为2024年度审计机构，聘期一年[25] - 2023年度以62,827,143股为基数，每10股派5元共派31,413,571.50元，每10股转增4股，转增后总股本87,958,000股[29][30] 股票与章程 - 2023年营收及净利润增长率未达规定，回购注销49名激励对象限制性股票[34] - 因权益分派及回购注销，将增加经营范围、变更注册资本、修订《公司章程》[38][39] 报告与变更 - 审议通过《2024年第一季度报告》，反映2024年第一季度财务及经营状况[42] - 审议通过《关于会计估计变更的议案》，更客观反映财务及经营成果[44]

募集资金情况 - 公司首次公开发行10,235,691股，每股发行价72.33元，募集资金总额74,034.75万元，净额66,739.91万元[1] - 截至期初累计项目投入22,116.11万元，利息收入净额554.82万元[3] - 本期项目投入11,342.75万元，利息收入净额351.57万元[4] - 截至期末累计项目投入33,458.86万元，利息收入净额906.39万元[4] - 应结余募集资金34,187.44万元，实际结余4,187.44万元，差异30,000.00万元系购买存单[4] - 2023年12月31日，3个募集资金专户合计余额41,874,377.73元[6][8] - 2023年12月31日，闲置募集资金现金管理余额30,000.00万元[16][27] 项目投资进度 - 自动化设备产能提升项目承诺投资27,356.50万元，截至期末累计投入5,370.04万元，投资进度19.63%[25] - 研发中心升级项目承诺投资14,687.90万元，截至期末累计投入6,090.81万元，投资进度41.47%[25] - 补充流动资金项目承诺投资18,000.00万元，截至期末累计投入18,000.00万元，投资进度100.00%[25] - 承诺投资项目小计承诺投资60,044.40万元，截至期末累计投入29,460.85万元，投资进度49.07%[26] - 超募资金投向永久补充流动资金承诺投资4,000.00万元，截至期末累计投入3,998.01万元，投资进度99.95%[26] - 超募资金投向未明确流向承诺投资2,695.51万元，截至期末累计投入为0[26] - 超募资金投向小计承诺投资6,695.51万元，截至期末累计投入3,998.01万元，投资进度59.71%[26] 其他事项 - 2023年8月24日变更“研发中心升级项目”实施地点[10] - 2022年和2023年分别使用2,000万元超募资金永久补充流动资金[15] - 2022年以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金762.69万元及预先支付发行费用484.90万元，共计1,247.59万元[27] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金存放和使用合规[22]

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 2023年度独立董事年度述职报告 本人张淑钿，作为深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称"公司 "）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》 "）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公 司章程》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事 作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人2023年度履职情况总结如下： 一、独立董事的基本情况 本人张淑钿，博士学历，教授职称。历任广东广深律师事务所兼职律师；现 任深圳大学法学院教授，深圳国际仲裁院仲裁员，珠海仲裁委员会仲裁员，汕尾 仲裁委员会仲裁员，广东星辰律师事务所兼职律师，深圳市沛城电子科技股份有 限公司独立董事、公司独立董事。 2023年度，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件，不存在任何影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2023年度公司共召开4次股东大会，本人出席4次股东大会，会前对需提交股 东大会审议的各项议案均进行了研究了解并认真 ...

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 2023年度独立董事年度述职报告 本人杜建铭，作为深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称"公司 "）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》 "）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公 司章程》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事 作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 2023年度公司共召开8次董事会，本人出席8次董事会，认真履行独立董事的 勤勉职责，未有缺席情况发生。本人认真审阅会议相关材料，积极参与议案讨论 ，并结合自身专业知识和管理经验，提出合理化建议，充分发挥独立董事的监督 和指导作用，维护了公司的整体利益和全体股东、特别是中小股东的利益。2023 年度，本人对提交董事会的全部议案均进行了审慎、细致的审阅并投出赞成票， 没有出现反对票和弃权票。 2023年度，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，报告期内，召 集并主持4次工作会议，能够勤勉尽责地履行职责，积极参与公司董事、高级管 理人员的薪酬政策与方案、股权激励方案的审议。 2023年度，本人作为公司董 ...

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律法规和《深圳 市智立方自动化设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《股东大 会议事规则》《董事会议事规则》等规章制度的规定，切实履行股东大会赋予的 董事会职权，严格执行股东大会各项决议，积极推进董事会决议的实施，不断规 范公司法人治理结构，确保董事会科学决策和规范运作，推动公司持续健康稳定 发展，维护公司和股东的合法权益。 现将公司 2023 年度董事会工作情况汇报如下： 一、2023 年度总体经营情况 报告期内，公司紧紧围绕 2023 年度经营目标和任务，积极开展各项工作， 有序执行年度经营计划。 报告期，公司实现营业收入 42,738.67 万元，同比下降 15.90%；归 ...