广州新莱福新材料股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、规 范性文件及《广州新莱福新材料股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，公司董事会特设立提名委员会，并制定本工作细则。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事三分之 一以上（含三分之一）提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人（主任委员）一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作。召集人在独立董事内选举，并报董事会批准产生。 第六条 提名委员会成员的任期与公司其他董事相同，每届任期不得超过三年， 任期届满，连选可以连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如有成员因 辞任或者其他原因不再担任公司董事职务，自其不再担任董事之时自 ...

（四）重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员； 广州新莱福新材料股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保护公司、 股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》 等相关法律法规、规范性文件以及《广州新莱福新材料股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"除公司本身外还包括： （一）公司董事和高级管理人员； （二）股东、实际控制人及收购人； （三）公司各部门以及各子公司、分公司的负责人； （五）破产管理人及其成员； （六）法律、行政法规、规范性文件和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主 体。 第三条 公司及上述相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、《上市规则》以及本 ...

广州新莱福新材料股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为了确保广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"）委 托理财业务的管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）、《广州新莱福 新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关文件的有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指公司或子公司在国家政策允许及有效 控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，通过 商业银行理财、证券公司理财、信托理财及其他理财工具进行运作和管理的行为。 在确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。 公司投资的委托理财产品，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以 证券投资为目的的投资。 第三条 公司进行委托理财应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值 增值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为前提条件。 第四条 公 ...

第二条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信 和勤勉的义务。以公司总经理为代表的经理层团队负责公司的日常经营管理，对 公司董事会负责并报告工作。 经理层人员应以公司利益为出发点，应当谨慎、认真、勤勉地行使权利，以 保证： （一）依照法律法规、公司章程规定和董事会授权行使职权； 广州新莱福新材料股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为促进广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"）经营管 理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高 民主决策、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 及《广州新莱福新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定， 同时参照《上市公司治理准则》等法律法规，制定本工作细则。 （三）执行公司股东会、董事会决议； （四）接受董事会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第三条 本细则对公司总经理等全体高级管理人员及相关人员有约束力。 第四条 公司全资子公司可参照本细则执行。 （二）以诚信原则对公司董事会负责； 第二章 经理层组成与聘用 第五条 公司经理层包括总经理、副总经理、财务负责人，以及 ...

第一条 为了规范广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的资 金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金行为的发生， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》等法律法规、规范性文件及《广州新莱福新材料股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 广州新莱福新材料股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用制度 第一章 总则 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方与公司间的资 金管理。纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度。公司控股股东、实际 控制人及关联方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来，参照本制度 执行。 第三条 本制度所称"占用公司资金"（以下简称"资金占用"），包括：经营 性资金占用和非经营性资金占用两种情况。 经营性资金占用，是指公司控股股东、实际控制人及其关联方通过采购、销 售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易所产生的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为 ...

第二章 任职条件 第四条 董事会秘书应熟悉公司经营情况和行业知识，掌握履行其职责所应具 备的专业知识，具有良好的个人品质和职业道德，具有较强的公关能力和处事能力。 第五条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规 定的其他高级管理人员担任。董事兼任董事会秘书，如某一行为应由董事及董事会 秘书分别作出时，则兼任董事会秘书的董事应以董事会秘书的身份作出。 第六条 存在下列情形之一的，不得被提名担任公司董事会秘书： 广州新莱福新材料股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司独立 董事管理办法》（以下简称《管理办法》）以及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律法规、 规范性文件和《广州新莱福新材料股份有限公司章程》（以下简称《 ...

广州新莱福新材料股份有限公司 第三条 独立董事应独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或 其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。 独立董事应当依法履行董事义务，充分了解公司经营运作情况和董事会议题内 容，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司和全体股东的 利益，保护中小股东的合法权益。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公 司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 独立董事的任职资格 第五条 独立董事应当符合下列基本条件： （一）不在本公司担任除董事外的其他任何职务，并与公司及主要股东不存在 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 ...

广州新莱福新材料股份有限公司 第五条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法 律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份变 动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账 户持有的所有本公司股份。 第六条 存在下列情形之一的，公司董事和高级管理人员所持本公司股份不 得转让： （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）本人离职后半年内； 董事、高级管理人员持有和买卖公司股票的管理制度 第一条 为规范广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 10 号——股份变动管理》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《广 ...

广州新莱福新材料股份有限公司 （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； 第一条 为加强对广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业 板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律法规、规范性文件以及《广州新莱福新材 料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者无偿对外 提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且该控股 子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度执行。 对外提供财务资助管理制度 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形 ...

第四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，并遵循平等自愿、 等价有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第五条 公司股东、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。 违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第六条 公司控股子公司发生的关联交易，应视同公司行为。如需公司董事 会或股东会审议通过，应在公司董事会或股东会审议通过后，再由控股子公司董 事会（或总经理）、股东会（或股东）审议。 第七条 关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员 与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关 系。 第八条 对关联关系应当从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径 及程度等方面进行实质判断。 广州新莱福新材料股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为进一步规范广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）、《深圳证券交易所 ...