深圳市华宝新能源股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向 特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施 及信息披露要求，保证募集资金项目的正常进行。 第五条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合 法权益，依据《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 内部审计是公司组织的一项重要管理工作，同时也是其他管理系统保持 诚实、有效的方法之一。内部审计机构将按照公司的要求开展审计活动。 第三条 内部审计机构通过开展独立、客观的保证性与咨询性活动，运用系统化 和规范化的方法，评价和改进公司风险管理、控制和治理过程的效果，其目的在于为 组织增加价值和提高组织的运作效率，帮助组织实现其目标。 第二章 组织机构和人员 第四条 公司内部审计机构为内控审计部，对内部控制制度的建立和实施、公司 财务信息的真实性和完整性、经营活动的效率和效果等情况进行审计监督与评价。 第五条 内控审计部在董事会审计委员会的领导和监督下工作，对审计委员会负 责，向审计委员会 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 对外投资管理制度 长期投资主要指：公司超过一年不能随时变现或不准备变现的各种投资，包 括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： 1. 公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 2. 公司出资与其他境内（外）独立法人实体、自然人成立合资、合作公司 或开发项目； 3. 参股其他境内（外）独立法人实体； 4. 经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 第三条 本制度适用于公司及所属控股企业（以下简称"所属企业"）所有对 外投资业务。 第四条 对外投资管理应遵循的基本原则： （一）必须遵守国家法律、法规，且符合国家的产业政策； 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对 外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立董事会战略与 可持续发展委员会（以下简称"战略与可持续发展委员会"），并制定本工作细 则。 1 应当继续履职的情形，在补选出的委员就任前，原委员仍应当依照本细则的规 定，履行相关职责。 第七条 战略与可持续发展委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数 低于规定人数的三分之二时，公司董事会应当自前述事实发生之日起六十日内 增补新的委员人选。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主 要负责对公司长期发展战略、重大投资决策以及可持续发展（环境、社会和公 司治理，简称 ESG）等相关事项进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由三名董事组成，其中 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了加强深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告工作的管理，确保及时、公平地披露所有对本公司股票及其衍生品种交 易价格可能产生较大影响的信息，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和 《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司的控股公司（指公司直 接或间接控股比例超过50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司）及参股公司。 第二章 一般规定 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： 1、公司董事和高级管理人员、公司各部门负责人； 2、公司控股股东和实际控制人； 3、公司各控股或全资子公司、分公司负责人； 4、公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； 5、持有公司5%以上股份的股东； 6、其他对公司重大信息可能知情的人士。 报告义务人以 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 独立董事工作细则 第一条 为进一步完善深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和激励机 制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事办法》"）等相关 法律、行政法规、证券监管机构的规则以及《深圳市华宝新能源股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本工 作细则（以下简称"本细则"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤 ...

关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市华宝新能源股份有限公司（下称"公司"）的关联交易， 保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允性，根 据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》及《深圳市华宝新 能源股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 关联方和关联关系 第二条 在本制度中，关联交易是指公司及其控股子公司与关联人之间发生 的转移资源或义务的事项。 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 公司的控股子公司是指公司为控股股东，或者按照股权比例、《公司章程》 或经营协议，公司能够对其生产经营实施实际控制的公司。 深圳市华宝新能源股份有限公司 第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： (一) 直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； (二) 由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或者其他组织； (三) 由本制度第四条所列的关联自然人直接或间接控制的，或者由关联自 然人担任董事（独立董事除外）、高级管理人员的，除公 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）及其 他相关义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范 运作，维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——信息披露事务管理》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指对公司股票及其衍生品种交易价格或 者对投资者决策可能或者已经产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露 的其他应披露事项的信息。公司信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说 明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。 本制度所称"披露"是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、证券交易所相关规定，在监管部门指定媒体公告信息，并 送达监管部门 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的行为， 保证董事会依法行使职权，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《" 创 业板规范运作指引》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事 办法》"）等相关规定及《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"），结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会，对股东会负责。 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按照规定参加董事会会议是履行 董事职责的基本方式。 第二章 董事会组成 第三条 董事会是股东会的执行机构，执行股东会通过的各项决议，向股东 会负责并报告工作。 第四条 公司董事为自然人。 第五条 董事会由7名董事组成，设董事长1名，其中独立董事人数不得少于 1/3，且至少包括一名会计专业人士。 第六条 董事可以由高级管理 ...

第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对债权人所负 的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的 行为。担保形式包括保证、抵押及质押或其他形式的担保。对外担保包括公司为控股 子公司提供的担保。公司以自有资产为自身债务提供抵押、质押或其他形式的担保， 不属于上述对外担保。 深圳市华宝新能源股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，保证公司科学、安全与高效地做出决策，明确公司股东会、董事会等组织机构在 公司对外担保决策方面的职责，控制财务和经营风险，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律法规、规章、规范性文 件及《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制订本管理制度（以下简称"本制度"）。 第二章 对外担保的审批权限 第三条 公司提供担保应 ...